Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, — это:

1. финансовый консультант;

2. депозитарий;

3. реестродержатель.

Как называется деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги?

1. Брокерская деятельность;

2. дилерская деятельность;

3. депозитарная деятельность.

Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

1. клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2. брокерская и дилерская деятельность;

3. депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Основной задачей саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг является:

1. получение максимальной прибыли;

2. установление правил и стандартов профессиональной деятельности;

3. налогообложение.

Кто осуществляет государственное регулирование рынком ценных бумаг?

1. саморегулируемая организация;

2. федеральная служба по финансовым рынкам;

3. биржа.

Лицо, пользующееся услугами депозитариев по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

1. эмитентом;

2. депонентом;

3. дилером.

Открытие лицевых счетов для владельцев эмиссионных ценных бумаг осуществляет:

1. регистратор;

2. депозитарий;

3. клиринговая организация.

Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:

1. может;

2. не может;

3. может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности.

Кто осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами?

1. регистратор;

2. фондовая биржа;

3. доверительный управляющий.

Кто осуществляет деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги?

1. регистратор;

2. депозитарий;

3. доверительный управляющий.

Сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, — это рынок недвижимости? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

В России представлена смешанная модель рынка ценных бумаг? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

В зависимости от происхождения ценных бумаг различают рынки основных и производных ценных бумаг? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

По способу торговли рынок ценных бумаг делится на традиционный и компьютеризированный? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, — это внебиржевой рынок? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

Рынок, на котором заключаются разнообразные по виду сделки со сроком исполнения, превышающим 2 рабочих дня, — это:

1. срочный рынок;

2. кассовый рынок;

3. неорганизованный рынок.

4. .

Что относится к субъектам рынка ценных бумаг?

1. акция;

2. брокер;

3. облигация.

Рынок, где посредниками выступают банки, называется:

1. небанковская модель;

2. банковская модель;

3. смешанная модель.

К общерыночным функциям рынка ценных бумаг относят:

1. аккумулирующую функцию;

2. использование ценных бумаг в приватизации;

3. учетную функцию.

К специфическим функциям рынка ценных бумаг относят:

1. аккумулирующую функцию;

2. перераспределительную функцию;

3. учетную функцию.

Характерными чертами компьютеризированного рынка являются:

1. отсутствие физического места, где встречаются продавцы и покупатели;

2. торговля на рынке осуществляется непосредственно на самой бирже между продавцами и покупателями ценных бумаг;

3. отсутствие прямого контакта между продавцами и покупателями;

4. торговля ведется через компьютерные сети, которые объединяют соответствующих фондовых посредников;

5. полная автоматизация процесса торговли и его обслуживания;

6. наличие места, где встречаются продавцы и покупатели;

7. роль участников рынка сводится в основном только к вводу своих заявок на куплю-продажу ценных бумаг в систему торгов;

8. личный контакт между продавцами и покупателями.

Характерными чертами традиционного рынка являются:

1. Отсутствие физического места, где встречаются продавцы и покупатели;

2. торговля на рынке осуществляется непосредственно на самой бирже между продавцами и покупателями ценных бумаг;

3. отсутствие прямого контакта между продавцами и покупателями;

4. торговля ведется через компьютерные сети, которые объединяют соответствующих фондовых посредников;

5. полная автоматизация процесса торговли и его обслуживания;

6. личный контакт между продавцами и покупателями;

7. роль участников рынка сводится в основном только к вводу своих заявок на куплю-продажу ценных бумаг в систему торгов;

8. наличие места, где встречаются продавцы и покупатели.

К субъектам рынка ценных бумаг относятся:

1. акция;

2. облигация;

3. чек;

4. вексель;

5. депозитарий;

6. реестродержатель;

7. коносамент;

8. брокер.

9. инвесторов;

10. информационные агентства.