1. Какое из утверждений относительно финансовых институтов верно:

   1. Финансовые институты предлагают свои услуги, чтобы получить прибыль;

   2. банк принимает вклады только на хранение;

   3. основная функция всех финансовых институтов — предоставление ссуд заемщикам.

2. Как называется деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг?

   1. Брокерская деятельность;

   2. дилерская деятельность;

   3. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3. Юридические лица, в том числе кредитные организации, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг», — это:

   1. профессиональные участники рынка ценных бумаг;

   2. институты коллективного инвестирования;

   3. некоммерческие финансовые институты.

4. Как называется деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами?

   1. Брокерская деятельность;

   2. депозитарная деятельность;

   3. деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

5. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

   1. брокерская и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

   2. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и дилерская деятельность;

   3. депозитарная деятельность, клиринговая деятельность и деятельность по организации торговли.

6. Хозяйствующие субъекты, стремящиеся получить дополнительные источники финансирования, а также органы государственной власти, выпускающие займы для покрытия части государственных расходов, — это:

   1. инвесторы ценных бумаг;

   2. эмитенты ценных бумаг.

7. Кто совершает сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг?

   1. дилер;

   2. брокер;

   3. доверительный управляющий.

8. Согласно Закону «О рынке ценных бумаг» эмитентом ценных бумаг может являться:

   1. акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров;

   2. юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими;

   3. юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.

9. Физические и юридические лица, имеющие временно свободные средства и желающие инвестировать их для получения дополнительных доходов, — это:

   1. инвесторы;

   2. эмитенты.

10. Открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, — это:

    1. паевой инвестиционный фонд;

    2. банк;

    3. акционерный инвестиционный фонд.

11. По эмитентам и инвесторам рынок ценных бумаг делится на: рынок государственных ценных бумаг, рынок муниципальных ценных бумаг, рынок корпоративных ценных бумаг, рынок ценных бумаг, выпущенных (купленных) физическими лицами? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

12. В зависимости от места торговли рынок ценных бумаг делится на биржевой и внебиржевой? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

13. Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, — это биржевой рынок? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

14. По конкретным видам ценных бумаг бывает: рынок акций, рынок облигаций, рынок векселей и пр.? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

15. Является ли рынок ценных бумаг частью финансового рынка? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

16. Рынок с немедленным исполнением сделок в течение 1–2 рабочих дней, не считая дня заключения сделки, — это:

    1. кассовый рынок;

    2. срочный рынок;

    3. организованный рынок.

17. Рынок, организованный фондовой (фьючерсной, фондовыми секциями валютной и товарной) биржей и работающими на ней брокерскими и дилерскими фирмами, — это:

    1. Биржевой рынок;

    2. внебиржевой рынок;

    3. срочный рынок.

18. Чем отличается первичный рынок от вторичного рынка ценных бумаг?

    1. первичный рынок — это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный — только выпуск;

    2. на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном — ранее выпущенных ценных бумаг;

    3. к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного — организацию выпуска ценных бумаг.

19. Рынок, где посредниками являются как банки, так и небанковские компании, называется:

    1. Небанковская модель;

    2. банковская модель;

    3. смешанная модель.

20. Рынок, где осуществляется обращение ценных бумаг на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, — это:

    1. Неорганизованный рынок;

    2. кассовый рынок;

    3. организованный рынок.

21. Инфраструктура рынка ценных бумаг включает в себя:

    1. депозитарии;

    2. регистраторов (реестродержателей);

    3. органы государственного регулирования;

    4. акции;

    5. облигации;

    6. эмитентов;

22. К объектам рынка ценных бумаг относятся:

    1. акция;

    2. облигация;

    3. эмитент;

    4. вексель;

    5. инвестор;

    6. брокер;

    7. )дилер;

    8. чек.

23. К общерыночным функциям рынка ценных бумаг относят:

    1. перераспределительную;

    2. регулирующую;

    3. стимулирующую;

    4. контрольную;

    5. учетную;

    6. ценовую;

    7. информационную;

    8. использование ценных бумаг в приватизации, антикризисном управлении.

Вариант 4