Вариант 1

1. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, — это:

   1. эмитент;

   2. инвестор.

2. Как называется деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом?

   1. брокерская деятельность;

   2. депозитарная деятельность;

   3. деятельность по определению взаимных обязательств.

3. Держателем реестра акционеров акционерного общества может быть:

   1. специализированный регистратор или акционерное общество, осуществившее размещение акций;

   2. исключительно специализированный регистратор;

   3. исключительно акционерное общество, осуществившее размещение акций.

4. Основной задачей саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг является:

   1. получение максимальной прибыли;

   2. установление правил и стандартов профессиональной деятельности;

   3. налогообложение.

5. Кто осуществляет государственное регулирование рынком ценных бумаг?

   1. саморегулируемая организация;

   2. федеральная служба по финансовым рынкам;

   3. биржа.

6. Лицо, пользующееся услугами депозитариев по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется:

   1. эмитентом;

   2. депонентом;

   3. дилером.

7. Какое из утверждений относительно финансовых институтов верно:

   1. финансовые институты предлагают свои услуги, чтобы получить прибыль;

   2. банк принимает вклады только на хранение;

   3. основная функция всех финансовых институтов — предоставление ссуд заемщикам.

8. Как называется деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам?

   1. Брокерская деятельность;

   2. дилерская деятельность;

   3. депозитарная деятельность.

9. Как называется деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами?

   1. Брокерская деятельность;

   2. дилерская деятельность;

   3. деятельность по управлению ценными бумагами.

10. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:

    1. клиринговая деятельность;

    2. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

    3. депозитарная деятельность.

11. Рынок, организованный фондовой (фьючерсной, фондовыми секциями валютной и товарной) биржей и работающими на ней брокерскими и дилерскими фирмами, — это внебиржевой рынок? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

12. По территориальному принципу рынок ценных бумаг делится на международный, региональный, национальный и местный? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

13. По конкретным видам ценных бумаг рынок бывает кассовый и срочный (форвардный)? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

14. Могут ли в качестве посредников в России выступать небанковские компании по ценным бумагам? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

15. По видам сделок рынок ценных бумаг делится на кассовый и срочный (форвардный)? Необходимо ответить «Да» или «Нет».

16. В чем состоит отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного?

    1. на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном — только профессиональные участники рынка;

    2. торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены;

    3. на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном — без соблюдения единых для всех участников рынка правил.

17. Что относится к инфраструктуре рынка ценных бумаг?

    1. регистрационная сеть;

    2. спред;

    3. органы регулирования.

18. Сфера обращения ценных бумаг, не допущенных к котировке на фондовых биржах, — это:

    1. биржевой рынок;

    2. внебиржевой рынок;

    3. срочный рынок.

19. Рынок, где производится купля-продажа ранее выпущенных ценных бумаг, — это:

    1. первичный рынок;

    2. вторичный рынок;

    3. третичный рынок.

20. Сфера экономических отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, — это:

    1. рынок недвижимости;

    2. рынок ценных бумаг;

    3. рынок драгоценных камней и драгоценных металлов.

21. К специфическим функциям рынка ценных бумаг можно отнести следующие:

    1. аккумулирующую;

    2. регулирующую;

    3. стимулирующую;

    4. контрольную;

    5. учетную;

    6. ценовую;

    7. информационную;

    8. использование ценных бумаг в приватизации, антикризисном управлении, реструктуризации экономики, стабилизации денежного обращения, антиинфляционной политике.

22. Виды рынка ценных бумаг:

    1. государственные, муниципальные и корпоративные облигации;

    2. биржевой и внебиржевой;

    3. первичный и вторичный;

    4. рынок драгоценных металлов и страховой рынок;

    5. международный, национальный и региональный;

    6. обыкновенные и привилегированные акции;

    7. срочный и кассовый;

    8. организованный и неорганизованный.

23. К субъектам рынка ценных бумаг относятся:

    1. акция;

    2. облигация;

    3. чек;

    4. вексель;

    5. депозитарий;

    6. реестродержатель;

Вариант 2

1. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности (собственник) или ином вещном праве (владелец), называется:

1. инвестором ценных бумаг;

2. эмитентом ценных бумаг.