Файловый архив студентов. Файловый архив студентов.
1316 вузов, 5364 предметов.
/ Регистрация
FAQ Обратная связь Вопросы и предложения
Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Санкт-Петербургский государственный университет гражданской авиации
Предмет:
[НЕСОРТИРОВАННОЕ]
Файл:
riskologia_KR_4_-_karta_riskov.docx
Скачиваний:
2
Добавлен:
01.05.2025
Размер:
198.25 Кб
Скачать
☆
►Содержание►

1 Описание организации

1.1 О компании

"Согласно Постановлению ЦК КПСС и Совета Министров СССР от 30 декабря 1969 г. № 990-360; решению Совета Министров СССР от 28 августа 1970 г. № 1781 Великий Новгород был определён для строительства арматурного завода.

Под территорию завода было отведено около 21-го гектара земли на перекрестке улиц Нехинской и Дальней. По проекту завод должен выпускать при мелкосерийном типе производства 100 тысяч штук специальной трубопроводной арматуры в год, а также 10 тысяч тонн поковок и штамповок, 312 тысяч штук сильфонов, иметь полный комплекс производств: кузнечное, мехобработки, сильфонное, сборочное, а также лаборатории входного контроля и испытательные стенды готовой продукции.

«Корпорация Сплав» сертифицирована согласно требованиям Международного стандарта ISO 9001:2000 (Сертификат № С 014 от 05.03.2003, действителен до 18.07.20012), выданный Органом по сертификации «КОНТСТАНД».

Структура Корпорации

1.2 Продукция

Поставляемая продукция:

  • Трубопроводная арматура

Ассортимент изделий

  • Регулирующие клапаны

  • Отсечные клапаны

  • Специальная арматура

  • Редукционно-охладительная арматура

  • Датчики уровня

  • Предохранительные клапаны

  • Регуляторы давления

  • Дисковые затворы

  • Шаровые краны

  • Применяемые приводы

  • Приборы для управления пневмоприводами арматуры

1.3 Основные виды деятельности:

"Корпорация Сплав" - один из ведущих производителей трубопроводной арматуры в России. Сейчас корпорация - это холдинг, основными видами деятельности которого является:

  • проектирование, производство и поставка трубопроводной арматуры для АЭС;

  • проектирование, производство и комплексная поставка трубопроводной арматуры для нефтяной, газовой, химической и других отраслей промышленности;

  • производство и поставка сильфонов;

  • производство и поставка электроприводов;

  • производство и поставка тепломеханического измерительного оборудования

1.4 География сбыта товара

Представительства «Сплав» расположены на территории России (республика Татарстан и Башкортостан, Самарская, Иркутская, Новосибирская, Свердловская, Ленинградская, Вологодская, Нижегородская, Волгоградская, Саратовская, Омская, Тюменская области; Красноярский, Ставропольский и Пермский край; Дальневосточный Федеральный Округ) и в странах СНГ (Украина, Беларусь, Узбекистан, Туркменистан).

2 Построение карты рисков для зао «Сплав»

2.1 Идентификация рисков

Идентификация рисков - это определение рисков, которые могут оказать влияние на проект, направление деятельности или компанию в целом.

Идентификация риска - Процесс нахождения, составления перечня и описания элементов риска.

Примечания

1 Элементы риска могут включать в себя источники или опасности, события, последствия и вероятность.

2 Идентификация риска может также отражать интересы причастных сторон

(по ГОСТ Р 51894-2002 «Менеджмент риска. Термины и определения»)

2.1.1 Исследование внутренней среды организации

Каждая отрасль уникальна, так же уникальны и их риски. Поэтому необходимо начинать с исследования окружающей среды, которую можно разделить на:

  • внешнюю и

  • внутреннюю.

К внутренним рискам относятся риски, обусловленные деятельностью самого предприятия и его контактной аудитории. На их уровень влияет деловая активность руководства предприятия, выбор оптимальной маркетинговой стратегии, политики и тактики и др. факторы: производственный потенциал, техническое оснащение, уровень специализации, уровень производительности труда, техники безопасности.

Схема взаимодействия внутренних процессов ЗАО «Сплав» представлена на рисунке 2.1. Данные процессы происходят внутри предприятия. На всех стадиях каждого процесса могут возникнуть риски. Некоторые из них постоянны, а некоторые носят временный характер. Отсюда следует вывод о том, что риски, возникающие во внутренней среде, поддаются управлению.

Из-за того, что риски от внутренних проблем больше связаны со спецификой продукции и видом бизнеса, они намного сильнее зависят от конкретной фирмы, чем риски, возникающие от внешних событий, последствия которых для многих фирм одинаковы.

Для того чтобы определить риски внутренней среды, необходимо выделить основные процессы, которые происходят в деятельности организации. Для ЗАО «Сплав» такими процессами являются:

  1. Управление документацией и записями

  2. Процессы, связанные с рынком

  3. Анализ контрактов

  4. Закупки/ планирование ресурсов

  5. Контроль и испытания продукции

  6. Управление несоответствующей продукцией

  7. Гарантийное и послепродажное обслуживание

  8. Использование система электронного документооборота

  9. Перемещение, хранение и отгрузка готовой продукции

  10. Производство

  11. Процессы, связанные с персоналом

  12. Процессы, связанные с экономической деятельностью

Перечень возможных внутренних рисков для соответствующих ключевых видов деятельности ЗАО «Сплав» приведен в таблицах 2.1. – 2.13 соответственно.

Таблица 2.1. Перечень возможных внутренних рисков для процесса управления документацией и записями

Процесс

Внутренние риски

Управление документацией и записями

  1. Потеря клиентской базы

  2. Сбои компьютерных систем

  3. Ошибки в отчетности

  4. Применение устаревших документов

  5. Несанкционированное внесение изменений

  6. Отсутствие документов на рабочих местах

  7. Неверные сведения в документах

  8. Некорректно составленные документы

  9. Отсутствие ознакомления работников с должностными инструкциями

Таблица 2.2. Перечень возможных внутренних рисков для процессов, связанных с рынком

Процесс

Внутренние риски

Процессы, связанные с рынком

  1. Потеря доли рынка по причинам брака

  2. Потеря репутации

  3. Ошибки при подготовке производства новых видов продукции

  4. Неправильная стратегия продаж

  5. Ошибочные прогнозы о реакции рынка на новый вид продукции

Таблица 2.3. Перечень возможных внутренних рисков для процесса анализа контрактов

Процесс

Внутренние риски

Анализ контрактов

  1. Отказ поставщиков от заключения контракта на поставку

  2. Утечка конфиденциальной информации

  3. Ошибки при совершении сделок и операций

  4. Принятие ошибочного решения по контракту

Таблица 2.4. Перечень возможных внутренних рисков для процесса закупки/планирования ресурсов

Процесс

Внутренние риски

Закупки/ планирование ресурсов

  1. Недобросовестность поставщиков

  2. Увеличение срока организации закупок

  3. Недостаточность ресурсов

  4. Несвоевременная поставка комплектующих

  5. Поставка бракованных комплектующих

  6. Недобросовестность подрядчика

  7. Непредвиденные расходы/затраты

  8. Несоответствующая действительности оценка и некорректный выбор сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих, готового оборудования импортного производства и услуг

Таблица 2.5. Перечень возможных внутренних рисков для процесса контроля и испытаний продукции

Процесс

Внутренние риски

Контроль и испытания продукции

  1. Ошибки при входном контроле

  2. Неточности при определении достаточного объёма сопроводительной технической документации на изделия

  3. Некачественная сборка оборудования

  4. Некорректное использование испытательного оборудования

  5. Ошибки в инструкциях по эксплуатации испытательных стендов

  6. Отсутствие инструкции по эксплуатации стендов

  7. Недостаточный объем средств измерения

  8. Необученный персонал

  9. Сбои в работе оборудования

  10. Несоблюдение техники безопасности

  11. Несчастные случаи

  12. Пожар

  13. Наводнение

  14. Выход из строя оборудования

  15. Ошибки при составлении программы испытаний

  16. Неправильная сборка изделия

  17. Неправильное заполнение паспорта и карты контроля сборки

  18. Несоответствие маркировки изделия сопроводительной документации

  19. Отсутствие записей в журнале испытаний

Таблица 2.6. Перечень возможных внутренних рисков для процесса управления несоответствующей продукцией

Процесс

Внутренние риски

Управление несоответствующей продукцией

  1. Несвоевременное обнаружение несоответствующей продукции

  2. Несоответствие корректирующих и предупреждающих действий

  3. Принятие ошибочного решения о дальнейшем использовании несоответствующей продукции

  4. Недостаточно точное определение потерь от несоответствующей продукции.

  5. Возврат несоответствующей продукции

  6. Жалобы и претензии потребителей

  7. Ошибочная утилизации соответствующей продукции

  8. Несообщение об обнаружении несоответствующей продукции

  9. Ошибки при выявлении причин несоответствий

Таблица 2.7. Перечень возможных внутренних рисков для процесса гарантийного и послепродажного обслуживания

Процесс

Внутренние риски

Гарантийное и послепродажное обслуживание

  1. Невозможность устранения неисправности изделия

  2. Нарушение сроков, установленных для устранения несоответствий

  3. Претензии и жалобы потребителей

  4. Потеря оригиналов документов, поступивших от потребителя

  5. Неверное диагностирование причин несоответствия

  6. Отсутствие в наличии запасных частей для ремонта изделия

  7. Несвоевременное выполнение работ

  8. Неполное выполнение работ

  9. Недостоверность представленных сведений потребителю

Таблица 2.8. Перечень внутренних рисков для процесса использования системы электронного документооборота

Процесс

Внутренние риски

Использование система электронного документооборота

  1. Сбои в системе

  2. Компьютерный вирус

  3. Несанкционированное изменение информации

  4. Утечка конфиденциальной информации

  5. Сбои при отправке/получении сообщений

  6. несанкционированное внесение документов в программу документооборота

  7. несвоевременная постановка (изменение) соответствующих задач

  8. нарушение персоналом прав, данных для работы в системе

Таблица 2.9. Перечень внутренних рисков для процесса перемещения, хранения и отгрузки готовой продукции

Процесс

Внутренние риски

Перемещение, хранение и отгрузка готовой продукции

  1. Ошибки при погрузочно-разгрузочных работах

  2. Невнимательность водителя

  3. Ошибки грузоотправителя

  4. Ошибки грузополучателя

  5. Ненадежное закрепление груза

  6. Авария

  7. Потеря груза

  8. Поломка автотранспортного средства

  9. Некорректное размещение груза

  10. несоблюдением правил техники безопасности при погрузочно-разгрузочных работах

  11. ненадлежащее оформленных товарно-транспортных документов на погруженный или выгруженный груз

  12. Невнимательность при подготовке груза к перевозке

  13. неправильная внутренняя упаковка грузов (бой, поломка, деформация, течь и т.п.)

  14. применение тары и упаковки, не соответствующей свойствам груза, его массе или установленным стандартам и техническим условиям.

  15. несоответствие габаритов автотранспортного средства

  16. несоответствие общей массы перевозимого груза

  17. некорректное распределение нагрузки по осям

  18. Несоблюдение правил дорожного движения

  19. Несоблюдение правилам перевозки крупногабаритных и тяжеловесных грузов

  20. Ненадлежащее состояние крепления

  21. Некорректное размещение груза на автотранспортном средстве.

  22. Крепление груза способами, повреждающими автотранспортное средство

  23. ненадлежащее размещение и закрепление груза

Таблица 2.10. Перечень внутренних рисков для процесса производства

Процесс

Внутренние риски

Производство

  1. Поломка оборудования

  2. Несчастные случаи (инвалидность, травма)

  3. Пожар

  4. Профессиональные заболевания

  5. Остановка производства

  6. Ошибки персонала

  7. Некомпетентность персонала

Таблица 2.11. Перечень внутренних рисков для процессов, связанных с персоналом

Процесс

Внутренние риски

Процессы, связанные с персоналом

  1. Некомпетентность персонала

  2. Преступные действия

  3. Эпидемии

  4. Вандализм

  5. Бунт работников

  6. Восстания

  7. Забастовки

  8. Неквалифицированный подбор кадров

  9. Недостаток кадров

  10. Неустойчивость штата

  11. Большая текучесть кадров

  12. Непреднамеренные ошибки персонала

  13. Нечестность персонала

  14. Мошенничество персонала

  15. Халатность персонала

  16. Претензии уволенных сотрудников

  17. Нарушение авторских прав

  18. Дезинформация персонала

Таблица 2.12. Перечень внутренних рисков для процессов, связанных с экономической деятельностью

Процесс

Внутренние риски

Процессы, связанные с экономической деятельностью

  1. Банкротство

  2. Неполучение дохода

  3. Потеря финансовой устойчивости

  4. Потеря платежеспособности

  5. Нерациональное вложение капитала

  6. Отказ заказчика от оплаты продукции

  7. Конфискация имущества организации

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]
Помощь Обратная связь Вопросы и предложения Пользовательское соглашение Политика конфиденциальности