3.4. Методы выборочных исследований

Выборочный метод – метод исследования, позволяющий делать заключения о характере распределения изучаемых признаков генеральной совокупности на основании рассмотрения некоторой ее части, называемой выборочной совокупностью, или выборкой.

Выборка – совокупность элементов объекта социологического исследования, подлежащая непосредственному изучению. Понятие выборки в статистике и социологии рассматривается в двух значениях:

1) выборка (как результат действия) – представительная часть генеральной совокупности, в которой закон распределения признака соответствует закону распределения этого признака в генеральной совокупности;

2) выборка (как способ или процесс действия) – способ отбора объектов генеральной совокупности в выборочную.

Существует несколько способов построения выборки, в зависимости от которых и различают несколько видов (типов, разновидностей) выборочных исследований. В самом общем виде все виды выборок делятся на две группы: неслучайные или невероятностные («по усмотрению») и случайные или вероятностные («стохастические»).

В первой группе выделяются следующие виды выборок:

• по принципу добровольности (типичный пример – анкета в СМИ);

• по принципу доступности (пример – опрос больных, стоящих на учете);

• по принципу удобства (формирование выборки осуществляется самым удобным с позиций исследователя образом, например с позиций минимальных затрат времени и усилий);

• выборка на основе суждений (основана на использовании мнений квалифицированных специалистов, экспертов относительно состава выборки. На основе такого подхода часто формируется состав фокус-группы);

• целенаправленная выборка характеризуется выбором единиц по какому-либо заранее определенному принципу (для получения типологической модели генеральной совокупности).

Наиболее распространенными формами целенаправленного отбора считаются: выбор типичных объектов (метод типичных представителей), метод «снежного кома» и выбор квотами.

Метод типичных представителей (отбор типичных объектов может в достаточной мере обеспечить репрезентативность полученных данных только в том случае, если приняты меры по обоснованию выбора объектов; необходимо иметь дополнительную информацию по ряду признаков, которые могут рассматриваться в качестве контрольных).

Метод «снежного кома» (snowball sampling) – разновидность целенаправленного выбора, при котором отбор последующих респондентов производится после ссылки на них первоначально отобранных. Такая процедура используется при изучении особенных, редких, неслучайных совокупностей (обычно применяется для отбора экспертов и редко встречающихся групп респондентов, например потребителей, обладающих очень высокими доходами, или представителей элитных групп).

Метод стихийного отбора (математических процедур при составлении выборки здесь не применяется, и соблюсти контроль за обеспечением репрезентативности невозможно; чаще всего фиксируется мнение тех, кто имеет возможность и желание поговорить с интервьюером; примерами стихийного отбора могут служить опросы с помощью СМИ, выборка «первого встречного», опросы покупателей в залах супермаркетов, пассажиров на остановках и в общественном транспорте т.д.).

Метод основного массива (представляет опрос 60-70% генеральной совокупности).

Квотная выборка (для получения модели, пропорциональной генеральной совокупности). Иными словами это микромодель объекта социологического исследования, формируемая на основе статистических сведений (параметров квот) преимущественно о социально-демографических характеристиках элементов генеральной совокупности. Нужные данные обычно берут из статистических справочников.

Во второй группе выделяют следующие виды выборок:

Простая случайная выборка (осуществляется путем отбора из генеральной совокупности необходимых единиц при помощи лотереи либо таблиц случайных чисел). Понятие случайного способа формирования выборочной совокупности нельзя понимать в обыденном значении этого слова, ибо случайная выборка предполагает определенные процедуры ее формирования. Важное условие случайной выборки – хорошая перемешанность элементов генеральной совокупности. Если выборка элементов производится с помощью пронумерованных карточек или шаров из ящика, то его содержимое следует тщательно перемешать и уже после этого брать карточки или шары случайным образом. При этом возможны два способа образования выборочной совокупности. Первый – вынутая карточка или шар после фиксации ее номера возвращается в ящик, после чего они снова тщательно перемешиваются. Повторяя такие выборки по одной карточке или шару, можно образовать выборочную совокупность любого объема. Это случайная возвратная выборка. Второй – каждая вынутая карточка или шар после записи обратно не возвращается. Это случайная безвозвратная выборка.

Случайную выборку нельзя отождествлять с выборкой «первого встречного» – стихийной выборкой, примером которой являются опросы с помощью радио, телевидения, а также анкет, опубликованных в газетах, журналах, на компьютерных сайтах.

Систематическая выборка – процедура отбора каждого k-ro элемента из списка элементов генеральной совокупности. При этом шаг выборки k рассчитывается по простой формуле: k=N/n, где N – численность генеральной совокупности, n – численность выборочной совокупности.

Расслоенная выборка (генеральная совокупность предварительно разделяется на однородные части, или слои). В социологической практике различают две разновидности расслоенной выборки. Если деление происходит по стратам (социальным группам), то выборку именуют стратифицированной, если по экономико-географическим районам, то – районированной. Однако нередко оба термина считаются эквивалентными, и дается обобщающее определение подобной выборки, например, такое: районированная выборка – вид выборки, при котором отбору предшествует процедура районирования (расслоения, стратификации), т.е. разделения исходной совокупности на статистически или качественно однородные подсовокупности, называемые слоями, стратами или типичными группами.

Серийная (гнездовая, кластерная) выборка (при которой единицами отбора становятся статистические различимые объекты – семьи, бригады, студенческие группы и т.п.).

Считается, что все разновидности выборки можно классифицировать по трем критериям:

• по способу отбора единиц, образующих непосредственно объект исследования (случайный – неслучайный и т.п.);

• по числу ступеней отбора (одноступенчатая и многоступенчатая выборки);

• по степени преобразования списков, из которых производится отбор единиц наблюдения.

Необходимо добавить, что, кроме вышеназванных, существуют и такие «производные» виды выборок, как многоступенчатая, комбинированная и многофазовая, вбирающие в себя элементы случайного и неслучайного отбора.

К основным понятиям выборочных методов следует отнести такие, как генеральная и выборочная совокупности, основа выборки, единицы отбора и наблюдения, объем выборки. В этой последовательности и представим краткие их определения.

Генеральная совокупность – все множество социальных объектов, которые являются предметом изучения в пределах, очерченных программой социологического исследования и территориально-временными границами. Иными словами это все население или та его часть, которую предстоит изучить; совокупность людей, обладающих одним или несколькими свойствами, подлежащими изучению.

Выборочная совокупность – уменьшенная модель генеральной совокупности; часть элементов генеральной совокупности, отобранная с помощью специальных методов; эти элементы и являются непосредственными объектами исследования. Основное правило составления выборочной совокупности: каждый элемент генеральной совокупности должен иметь равные шансы попасть в выборку.

Основа выборки – перечень элементов генеральной совокупности (например, списки избирателей, сотрудников организации, жильцов населенного пункта и т.п.). К подобным перечням предъявляются требования полноты, отсутствия дублирования, точности, адекватности (соответствия) решаемым исследовательским задачам, а также удобства работы с подобными данными.

Единицей отбора называют элементы выборочной совокупности, которые выступают единицами счета в различных процедурах отбора, формирующих выборку. Единицей наблюдения называются элементы сформированной выборочной совокупности, с которых непосредственно ведется сбор социальной информации. Обычно единица наблюдения – это отдельный человек. Отбор из списка обычно производят, нумеруя единицы и используя таблицу случайных чисел, либо применяют квазислучайный метод, когда из перечня простого берется каждый n-й элемент. Считается, что единицы отбора и наблюдения могут совпадать в простых схемах отбора и различаться при сложных комбинированных схемах.

Структура выборки – процентные пропорции признаков объекта, на основании которых составляется выборочная совокупность.

Объем выборки – общее число единиц наблюдения, включенных в выборочную совокупность. Объем выборки определяется в каждом конкретном случае в зависимости от задач исследования, степенью однородности генеральной совокупности по изучаемым признакам, величиной доверительной вероятности и требуемой точности. При прочих равных условиях принято утверждать, что большая выборка дает меньшую ошибку.

В программе эмпирического исследования тщательно описывается проект выборки, который в последующем может уточняться. В проекте выборки указываются принципы выделения из объекта той совокупности людей (либо иных источников информации), которые впоследствии будут охвачены опросом; обосновывается техника проведения опроса; указываются подходы к определению достоверности полученной информации (это необходимо для того, чтобы удостовериться в степени правомерности распространения полученных выводов на весь объект исследования).

К числу основных понятий выборочных методов следует также отнести репрезентативность и ошибку выборки, и в силу их особой значимости они будут рассмотрены отдельно.

Процедуры формирования выборки. «Рабочая книга социолога» так излагает последовательность действий при формировании выборочной совокупности:

• обоснование структуры выборки с точки зрения задач и гипотез исследования;

• учет наличной и доступной исследователю социальной информации;

• выбор типа и объема выборки;

• определение методик организации выборки.

Такую последовательность действий можно детализировать до уровня отдельных процедур, можно и выйти за их рамки. Так, в методической литературе, посвященной вопросам и проблемам выборочных исследований, называются такие процедуры, как выделение и описание генеральной совокупности, разработка и заполнение «социальной карты» объекта исследования, проведение необходимых математико-статистических расчетов по определению объема выборки и ее ошибок.

В социологии еще не придумано единой и четкой формулы, используя которую можно рассчитать оптимальный объем выборочной совокупности. Дело в том, что определение объема выборочной совокупности – проблема не столько статистическая, сколько содержательная. Иными словами, объем выборочной совокупности зависит от множества факторов, в том числе от целей и задач, теоретической модели, гипотез и методов исследования, степени однородности генеральной совокупности, наконец, требующейся точности получаемой информации.

Для расчета объема случайной выборки надо знать желаемую точность оценивания, величину риска получаемого ответа и степень изменчивости ответа. Традиционно точность оценивания принимают за 5%, а величину риска – за 0,95. Иными словами, если по данным выборочного исследования 60% опрошенных удовлетворены работой, то можно утверждать, что в генеральной совокупности доля удовлетворенных составит от 55 до 65% в 95% случаев, а в 5% случаев такая доля может выйти за этот интервал. Если исходить из 5%-ной точности и величины риска в 0,95, объем выборки будет следующим (табл. 3.4.1).

Таблица 3.4.1

Зависимость объема выборки от объема генеральной совокупности

Объем генеральной совокупности	500	1000	2000	3000	4000	5000	10000	100000	Бесконечная
Объем выборки	222	286	333	350	360	370	385	398	400

Цифры в табл. 3.4.1 действительны только для одного случая – когда речь идет о дихотомическом вопросе, у которого максимальный разброс ответов – 50 на 50%. Не имея предварительной информации о разбросе оценок, социолог как бы заранее страхуется и считает, что этот разброс составит 50 на 50%. Если же такая информация имеется, то объем выборки будет следующим (табл. 3.4.2).

Таблица 3.4.2

Зависимость объема выборки от распределения дихотомического ответа

Распределение ответов,	50	40	30	20,.	10
%	50	60	70	80	90
Объем выборки	384	369	323	246	139

В табл. 3.4.2 показано распределение ответов на качественные вопросы. Расчет объема выборки для количественных вопросов, включающих вопросы типа «возраст» и «заработная плата», строится исходя из коэффициента вариации (табл. 3.4.3), который показывает, какой процент составляет среднее квадратическое отклонение от средней арифметической, и позволяет сравнивать между собой (по степени варьирования) любые признаки.

Таблица 3.4.3

Зависимость объема выборки от коэффициента вариации

Коэффициент вариации, %	10	20	30	40	50	60	70	80	90	100	110	120
Объем выборки	15	61	138	246	384	553	753	984	1245	1537	1860	2213

Если изучаются условия труда, взаимоотношения в коллективе, заработная плата и т. д. с помощью пятичленной шкалы, то коэффициент вариации изменяется здесь от 27 до 62%.

Для расчета объема выборки в количественном исследовании чаще всего используют два статистических понятия – доверительный интервал и доверительную вероятность. Доверительный интервал представляет собой заранее задаваемую вами погрешность выборки. Например, если вы задаете доверительный интервал в 3% и конкретный ответ на конкретный вопрос исследования составит 48%, это значит, что даже при проведении опроса всей генеральной совокупности реальное значение попадет в интервал между 45 (48 - 3) и 51 % (48 + 3). Доверительная вероятность показывает, насколько вы можете быть уверены в полученных результатах, в том, что характеристики выборки соответствуют характеристикам всей генеральной совокупности – иными словами, с какой вероятностью случайный ответ попадет в доверительный интервал. Обычно используют доверительную вероятность 95 и 99%. Чаще всего используется 95% – этого вполне достаточно в подавляющем большинстве исследований.

Весьма полезна следующая приблизительная оценка надежности результатов выборочного обследования. Повышенная надежность допускает ошибку выборки до 3%, обыкновенная – от 3 до 10% (доверительный интервал распределений на уровне 0,03-0,1), приближенная – от 10 до 20%, ориентировочная – от 20 до 40%, а прикидочная – более 40%.

Процедуры построения выборки можно рассмотреть на конкретном примере многоступенчатого отбора «вуз – факультет – курс – группа – студент». Он проходит в такой последовательности:

• территория делится на несколько относительно однородных по уровню развития и территориальной близости групп областей;

• все вузы группируются по их специализации (педагогические, технические и т.д.);

• проводится предварительный расчет объема выборки (количество вузов и студентов в них);

• в выборочной совокупности вузов отбираются типичные для них факультеты, курсы и группы.

Нельзя забывать, что работа по формированию выборки не заканчивается с построением ее модели. Реализация этой модели может столкнуться с феноменом смещения выборки, и тогда возникает потребность в ее корректировке. Это важная и необходимая процедура в формировании выборки, но уже апостериори.

Даже полные знания о параметрах генеральной совокупности и строгое соблюдение всех намеченных процедур выборочного исследования не смогут обеспечить полную идентичность выборочной и генеральной совокупностей по изучаемым признакам.

Ошибка выборки – отклонение средних характеристик выборочной совокупности от средних характеристик генеральной совокупности.

На практике ошибка выборки определяется путем сравнения известных характеристик генеральной совокупности с выборочными средними. В социологии при обследованиях взрослого населения чаще всего используют данные переписей населения, текущего статистического учета, результаты предшествующих опросов. В качестве контрольных параметров обычно применяются социально-демографические признаки. Сравнение средних генеральной и выборочной совокупностей, на основе этого определение ошибки выборки и ее уменьшение называется контролированием репрезентативности. Поскольку сравнение своих и чужих данных можно сделать по завершении исследования, такой способ контроля называется апостериорным, т.е. осуществляемым после опыта.

Ошибка выборки обусловливается двумя факторами: методом формирования выборки и размером выборки.

Ошибки выборки подразделяются на два типа – случайные и систематические. Случайная ошибка – это вероятность того, что выборочная средняя выйдет (или не выйдет) за пределы заданного интервала. К случайным ошибкам относят статистические погрешности, присущие самому выборочному методу. Они поддаются учету, контролю, корректировке и уменьшаются при возрастании объема выборочной совокупности.

Второй тип ошибок выборки – систематические ошибки. Например, социолог решил узнать мнение всех жителей города о проводимой муниципальными органами власти социальной политике, а опросил только тех, у кого есть телефон, то возникает предумышленное смещение выборки в пользу зажиточных слоев, т.е. систематическая ошибка.

Основные источники появления систематических ошибок:

• несоответствие выборки задачам исследования;

• неполнота знаний о характере генеральной совокупности;

• некорректный выбор процедур сбора информации;

• отбор наиболее «удобных» (по разным причинам) единиц.

В отличие от случайных ошибок систематические ошибки при возрастании объема выборки не уменьшаются.

Систематические ошибки легче предупредить (по сравнению со случайными), но их очень трудно устранить. Предупреждать систематические ошибки, точно предвидя их источники, лучше всего заранее – в самом начале исследования.

Вот некоторые способы избежать ошибок:

• каждая единица генеральной совокупности должна иметь равную вероятность попасть в выборку;

• отбор желательно производить из однородных совокупностей;

• надо знать характеристики генеральной совокупности;

• при составлении выборочной совокупности надо учитывать случайные и систематические ошибки.

Кроме вышеперечисленных, выделяются ошибки преднамеренные и непреднамеренные, фактические и теоретические.

Поскольку в понятие «ошибка выборки» заложена соотнесенность распределений изучаемых признаков в выборочной и генеральной совокупностях, расчет ошибок производится с использованием понятий и формул математической статистики (вариация, дисперсия и т.д.). Доказывается, что при случайной выборке ошибка равна квадратному корню из дисперсии признака в генеральной совокупности, деленной на объем выборки.

Существуют несколько формул расчета ошибок репрезентативности для различных видов выборки (случайной, районированной серийной, с которыми можно познакомиться в специальной литературе.

Контроль и ремонт выборки. Качество социологической информации может снизить множество факторов: неправильно сформулированные анкетные вопросы, неверно выбранный метод исследования, пропущенные ответы в анкетах, нечетко спланированная выборка и др.

Контролем выборки называют процесс научного сравнения генеральной и выборочной совокупностей, выявление степени их расхождения, обнаружение причин отклонения и разработку возможных способов устранения погрешностей. В узком смысле – это уравнивание выборочных и генеральных распределений социально-демографических характеристик респондентов.

Под ремонтом выборки понимают сам процесс устранения погрешностей, т.е. расхождения двух совокупностей, теми способами, методами и инструментами, которые предлагает методическая наука.

Таким образом, второй прием выступает практической реализацией первого, аналитического, а оба они составляют два обязательных этапа проведения социологического исследования.

Основная цель ремонта выборки – повышение качества уже собранной информации. Процедура ремонта выборки включает несколько операций.

Коррекция выборочной совокупности. Далеко не всегда отобранные респонденты, по самым разным обстоятельствам, могут или желают отвечать на вопросы. Кто-то заболел или уехал в срочную командировку, другой отказывается по идейным соображениям или не способен отвечать в силу умственной недостаточности. Кого-то трудно застать дома, хотя анкетер приходил к нему не единожды.

Возникает проблема замены респондентов, которая может быть решена с помощью нескольких методов: выбор следующего по списку респондента (например, следующего номера в телефонном справочнике), использование первоначальной выборки больших размеров и формирование повторной выборки. В последнем случае, если процент ответов оказался намного ниже, чем ожидалось, основа выборки расширяется за счет дополнительных имен, найденных, например, случайным образом. Самым эффективным способом считается поиск эквивалентной замены. Если, к примеру, в вашу выборку попал работающий пенсионер такой-то национальности и овдовевший, то желательно подыскать ему в качестве замены другого пенсионера сходного возраста, национальности, овдовевшего и работающего. Нередко подобный способ превращается в трудо- и времязатратное мероприятие. Если список генеральной совокупности невелик и найти замену не удается, следует отказаться от эквивалентного метода и перейти к другому.

Коррекция распределений демографических характеристик респондентов. Применяют три основных способа:

• удаление тех групп респондентов, которые оказались представлены в избыточном количестве;

• доопрос групп, которые оказались представленными в недостаточном количестве;

• математическое повышение значения ответов, представленных недостаточно, или снижение – представленных избыточно.

Взвешивание исходных данных – математический способ повышения или понижения значения ответов конкретной группы респондентов (например, незамужних сельских женщин в возрасте от 30 до 45 лет). Взвешивание означает присваивание каждому респонденту определенного веса (коэффициента, на который нужно умножить все мнения-ответы одного или группы респондентов ради восстановления репрезентативности).

Коррекция резко выделяющихся ответов респондентов. При опросе иногда попадаются такие ответы респондентов, которые резко выделяются на общем фоне. Причины могут быть самые разные: респондент неправильно понял вопрос анкеты, у него оригинальные взгляды на мир или попросту решил подшутить над учеными. Могут быть и другие причины. Но вернуться к нему и переспросить уже нельзя. В таком случае, особенно если анкет много, бракованный экземпляр лучше удалить из общего массива.

Коррекция пропущенных ответов. Пропуски чаще всего возникают в открытых и табличных вопросах. Самый простой способ коррекции – исключить их или всю анкету из научного анализа. При пропуске не содержательного вопроса, а того, что имеется в паспортичке, поступают так. Если социально-демографические характеристики не связаны с содержательными ответами, то анкете с пропущенными значениями следует присвоить наиболее часто встречающиеся в выборке социально-демографические характеристики либо определить их случайным образом или пропорционально (если таких анкет много). Если же связь есть, то следует определить, к ответам какой группы (например, мужчин или женщин) ближе ответы в анкете, где графа «пол» не указана, и внести этот признак.

Если данных получено много, то ремонт выборки может осуществляться за счет сокращения выборочной совокупности. Это наиболее рациональный подход к ремонту выборки, поскольку данная стратегия не опирается ни на какие дополнительные допущения.

Переформирование выборки осуществляется тогда, когда проверка показала, что выборка не представляет совокупность в целом. В этом случае выбираются новые респонденты, и они добавляются к ранее использованной выборке, пока не будет достигнут удовлетворительный уровень репрезентативности.

Репрезентативность выборочных исследований. Репрезентативность (франц. representatif – показательный) – свойство выборочной совокупности представлять характеристики генеральной совокупности.

Требования репрезентативности выборки означают, что по выделенным параметрам (критериям) состав обследуемых должен приближаться к соответствующим пропорциям в генеральной совокупности. Признается, что степень подобия выборки параметрам генеральной совокупности определяется ошибкой выборки.

Достижение репрезентативности предполагает: равные для всех единиц отбора возможности попасть в выборку; независимый от изучаемого признака выбор единиц; наличие однородных совокупностей для последующего отбора; необходим достаточный объем выборки.

Процесс непосредственного определения репрезентативности выборки складывается из этапов: сопоставление средних показателей распределений выборочной и генеральной совокупностей; сопоставление форм распределения этих показателей. Средний показатель распределения обычно берется как средняя арифметическая или средневзвешенная арифметическая этого распределения.

В случае изучения совокупностей с альтернативными признаками вместо средней арифметической вычисляется доля единиц, обладающих рассматриваемой характеристикой, относительно всей совокупности. Если обозначить объем совокупности символом N, а явление с данным признаком – М, то Р – доля явлений с этим признаком определяется:

Р=М/N

P+Q=1(100%)

1-P=Q,

где Q – доля явлений с альтернативным признаком.

Пользоваться выводами, полученными на основании исследования выборочной совокупности, можно в том случае, если разность между средними арифметическими (или средними долями) признаков выборочной и генеральной совокупностей стремится к нулю. Предполагается, что это требование удовлетворяется при выполнении четырех условий, оговоренных выше. Правда, зная только выборочные средние показатели, нельзя дать точные оценки их разности, так как неизвестны средние показатели генеральной совокупности. Кроме того, сами значения выборочных средних могут колебаться в зависимости от того, какие единицы генеральной совокупности попадут в выборку. Поэтому оценка репрезентативности выборочной совокупности по средним показателям ее распределения сводится к поиску ошибки репрезентативности.

Обычно число положительных отклонений от среднего арифметического значения совокупности примерно равно числу отрицательных отклонений, т.е. сумма всех отклонений неизбежно стремится к нулевому значению. Поэтому, если бы потребовалось просуммировать все отклонения признака в совокупности, эта сумма всегда была бы равна нулю.

Во избежание этого каждое отклонение возводят в квадрат и находят сумму квадратов – дисперсию.

Нормальное распределение в полной мере характеризуется параметрами: х – среднее значение признака и σ – среднее квадратичное (стандартное) отклонение.

Основная же проблема репрезентативности – в правомерности экстраполяции выводов, полученных при анализе выборочной совокупности, на всю генеральную совокупность. В той степени, в какой выборка является репрезентативной, выводы, основанные на изучении этой выборки, можно без всяких опасений считать применимыми к исходной совокупности. Такое распространение результатов в зарубежной литературе называют генерализуемостью.

Репрезентативным считается исследование, при котором отклонение в выборочной совокупности по контрольным признакам не превышает 5%.