- •Iso 19011:2002 рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды
- •1 Область применения
- •2 Термины и определения
- •3 Общие положения
- •4 Управление программой аудитов
- •4.1 Общие положения
- •4.2 Определение цели программы аудитов
- •4.3 Определение объема программы аудитов
- •4.4 Ответственность, ресурсы и процедуры программы аудитов
- •4.5 Внедрение программы аудитов
- •4.5.1 Информирование заинтересованных сторон
- •4.5.2 Координация и подготовка графика аудитов
- •4.5.3 Квалификация аудиторов и выбор аудиторских групп
- •4.5.4 Предоставление необходимых ресурсов.
- •4.5.5 Проведение аудитов
- •4.5.6 Поддержание протоколов (регистрационных записей)
- •4.6 Мониторинг и анализ программы аудитов
- •5.2.3 Оценка осуществимости аудита
- •5.2.4 Выбор аудиторской группы и установление начальных контактов
- •5.3 Подготовка к аудиту
- •5.3.1 Предварительный анализ документации
- •5.3.2 Подготовка плана аудита и распределение обязанностей в группе
- •5.3.3 Подготовка рабочих документов
- •5.4 Проведение аудита на месте
- •5.4.1 Вступительное совещание
- •5.4.2 Общение в ходе аудита
- •5.4.3 Сопровождающие и наблюдатели
- •5.4.4 Сбор и проверка информации
- •5.4.5 Выработка наблюдений аудита
- •5.4.6 Подготовка заключений по результатам аудита
- •5.4.7 Заключительное совещание
- •Оглашение результатов аудита;
- •Согласование оценок ситуации;
- •Рассмотрение предложений по исправительным, корректирующим и предупреждающим действиям.
- •5.5 Подготовка, утверждение и распространение отчета по аудиту. Завершение аудита
- •5.6 Проведение последующих действий
- •6 Квалификация и оценка аудиторов
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Личные качества
- •6.3 Знания и умения
- •6.3.1 Требования к знаниям и умениям
- •6.3.2 Способность применять знания и умения
- •6.4 Поддержание и повышение квалификации
- •6.5 Оценка аудиторов
- •Форма плана п02 "График проведения аудитов"
- •График проведения аудитов на 200_ год
- •Указания по заполнению плана п02 "График проведения аудитов"
- •Форма отчета 004 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Отчет об анализе программы аудита на 200_ год.
- •Указания по заполнению отчета о04 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Форма документа ф11 "Опросный лист"
- •Указания по заполнению документа ф11 "Опросный лист"
- •Форма отчета о03 "Отчет о несоответствии" Отчет о несоответствии № онnnn-yy
- •Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»
- •Форма документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Указания по заполнению документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Форма плана п03 "План аудита"
- •План аудита
- •Указания по заполнению плана п03 "План аудита"
- •Форма отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Отчет по аудиту
- •Указания по заполнению отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Форма журнала ж10 "Журнал регистрации отчетов о несоответствии"
- •Форма журнала ж11 "Журнал регистрации планов аудита"
- •Форма журнала ж09 "Журнал регистрации графиков аудитов"
5.4.4 Сбор и проверка информации
В ходе проведения аудита информация собирается с помощью анализа документации, собеседования с персоналом, непосредственного наблюдения за осуществляемой деятельностью.
Полученная информация регистрируется аудитором в документе Ф11. Информация должна быть проверяемой; только проверяемая информация может быть свидетельством аудита.
5.4.5 Выработка наблюдений аудита
Для выработки наблюдений аудита аудитор должен оценивать полученные свидетельства аудита с точки зрения критериев аудита.
Аудитору следует избегать отклонения от критериев аудита. Если же у аудитора есть серьезные основания предполагать, что получены важные свидетельства, классифицировать которые по имеющимся критериям аудита невозможно, аудитор должен предоставить полученную информацию ведущему аудитору в соответствии с п. 5.4.2 настоящего стандарта.
Примечание. Например, при проведении аудита в подразделении Х с целью "Определить соответствие процесса управления документацией требованиям СК" с критерием "Стандарт по управлению документацией С 4.2-01" аудитор обнаружил грубое нарушение технологии. Это свидетельство не может быть сопоставлено с критерием, и аудитор не вправе классифицировать это свидетельство как несоответствие, но он должен сообщить о своем наблюдении ведущему аудитору группы.
Наблюдение аудита может указывать либо на соответствие, либо на несоответствие критериям аудита.
Примечание. Например, аудитор зафиксировал, что рабочий использует для измерения щели между деталями дворцового паркета железную линейку. Критерий аудита - "Требования С 7.5-10". Очевидно, что свидетельство аудита (факт измерения толщины щели линейкой, а не щупом, как того требует стандарт) не удовлетворяет требованиям стандарта-критерия, следовательно, может быть сделано такое наблюдение аудита - "Имеет место несоответствие".
Наблюдения аудита классифицируются по трем категориям:
А - соответствует критерию аудита;
Б - не соответствует критерию аудита, но проблема является незначительной и легко устраняется;
В - не соответствует критерию аудита, проблема является существенной и требует особого внимания руководства, выявления причин и применения корректирующих/предупреждающих действий.
Примечание. Проблема является существенной, если несоответствие может повлечь за собой понижение качества продукции, ухудшение условий труда, нарушение безопасности.
Наблюдения аудита категорий Б и В оформляются в виде отчетов о несоответствии О03, в которых также определяются последующие действия по результатам аудита (см. п. 5.6). Форма отчета О03 "Отчет о несоответствии" и указания по заполнению приведены в приложении Д. Отчеты О03 регистрируются в журнале Ж10, который хранится у Уполномоченного по качеству. Форма журнала Ж10 приведена в приложении К.
Отчет О03 подписывается ведущим аудитором и руководителем подразделения (процесса), для которого зафиксировано несоответствие. Оригиналы протоколов несоответствия хранятся в досье Д8.2-01/04 "Отчеты о несоответствиях". Копии отчетов О03 предоставляются исполнителям, ответственным за реализацию принятых действий (см. п. 5.6).