- •Iso 19011:2002 рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды
- •1 Область применения
- •2 Термины и определения
- •3 Общие положения
- •4 Управление программой аудитов
- •4.1 Общие положения
- •4.2 Определение цели программы аудитов
- •4.3 Определение объема программы аудитов
- •4.4 Ответственность, ресурсы и процедуры программы аудитов
- •4.5 Внедрение программы аудитов
- •4.5.1 Информирование заинтересованных сторон
- •4.5.2 Координация и подготовка графика аудитов
- •4.5.3 Квалификация аудиторов и выбор аудиторских групп
- •4.5.4 Предоставление необходимых ресурсов.
- •4.5.5 Проведение аудитов
- •4.5.6 Поддержание протоколов (регистрационных записей)
- •4.6 Мониторинг и анализ программы аудитов
- •5.2.3 Оценка осуществимости аудита
- •5.2.4 Выбор аудиторской группы и установление начальных контактов
- •5.3 Подготовка к аудиту
- •5.3.1 Предварительный анализ документации
- •5.3.2 Подготовка плана аудита и распределение обязанностей в группе
- •5.3.3 Подготовка рабочих документов
- •5.4 Проведение аудита на месте
- •5.4.1 Вступительное совещание
- •5.4.2 Общение в ходе аудита
- •5.4.3 Сопровождающие и наблюдатели
- •5.4.4 Сбор и проверка информации
- •5.4.5 Выработка наблюдений аудита
- •5.4.6 Подготовка заключений по результатам аудита
- •5.4.7 Заключительное совещание
- •Оглашение результатов аудита;
- •Согласование оценок ситуации;
- •Рассмотрение предложений по исправительным, корректирующим и предупреждающим действиям.
- •5.5 Подготовка, утверждение и распространение отчета по аудиту. Завершение аудита
- •5.6 Проведение последующих действий
- •6 Квалификация и оценка аудиторов
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Личные качества
- •6.3 Знания и умения
- •6.3.1 Требования к знаниям и умениям
- •6.3.2 Способность применять знания и умения
- •6.4 Поддержание и повышение квалификации
- •6.5 Оценка аудиторов
- •Форма плана п02 "График проведения аудитов"
- •График проведения аудитов на 200_ год
- •Указания по заполнению плана п02 "График проведения аудитов"
- •Форма отчета 004 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Отчет об анализе программы аудита на 200_ год.
- •Указания по заполнению отчета о04 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Форма документа ф11 "Опросный лист"
- •Указания по заполнению документа ф11 "Опросный лист"
- •Форма отчета о03 "Отчет о несоответствии" Отчет о несоответствии № онnnn-yy
- •Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»
- •Форма документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Указания по заполнению документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Форма плана п03 "План аудита"
- •План аудита
- •Указания по заполнению плана п03 "План аудита"
- •Форма отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Отчет по аудиту
- •Указания по заполнению отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Форма журнала ж10 "Журнал регистрации отчетов о несоответствии"
- •Форма журнала ж11 "Журнал регистрации планов аудита"
- •Форма журнала ж09 "Журнал регистрации графиков аудитов"
5.3.3 Подготовка рабочих документов
После согласования плана аудита П03 всеми заинтересованными сторонами, аудиторы группы должны, в соответствии с распределением обязанностей в плане П03, подготовить документы Ф11 "Опросный лист". Форма документа Ф11 и указания по заполнению приведены в приложении Г.
Документы Ф11 являются неотъемлемой частью отчета по аудиту О01 (см. п. 5.5), и сохраняются вместе с отчетами О01 у Уполномоченного по качеству в досье Д8.2-01/03 "Отчеты по аудитам". Документы Ф11 отдельно не регистрируются и не содержат уникальных идентификационных номеров.
Документы Ф11 содержат ссылки на идентификационный номер соответствующего плана аудита П03. Документы Ф11 не идентифицируются уникальными номерами.
5.4 Проведение аудита на месте
5.4.1 Вступительное совещание
Вступительное совещание предварительно готовит и проводит ведущий аудитор. По его усмотрению подготовка и проведение вступительного совещания (отдельных его вопросов) может быть поручено членам аудиторской группы.
Примечание. К основным вопросам на вступительном совещании обычно относятся: подтверждение плана аудита П03; краткое изложение последовательности действий при аудите; ответы на вопросы проверяемых; обязанности сторон, которые принимают участие в аудите; определение необходимости, дату, времени и места проведения заключительного совещания.
5.4.2 Общение в ходе аудита
Аудиторы должны периодически сообщать в устной форме ведущему аудитору общую информацию о ходе аудита.
На основании этой информации, а также собственных данных, ведущий аудитор может организовать совещания аудиторской группы в процессе аудита для обмена важной информацией и, при необходимости, корректировки плана аудита П03.
Если на основании полученной информации ведущий аудитор определит, что цели аудита недостижимы (аудит невыполним), или объем аудита требует изменений, он должен действовать в соответствии с п. 5.2.3 настоящего стандарта.
Примечание. Например, если сотрудники проверяемого подразделения отказываются отвечать на вопросы аудитора, или проявляют грубость, ведущий аудитор вполне может посчитать дальнейшее проведение аудита нецелесообразным.
Если в процессе аудита получены свидетельства исключительной важности, предполагающие значительный риск по отношению к безопасности (труда, пожарной и т.п.), качеству продукции или охране окружающей среды, ведущий аудитор должен немедленно проинформировать об этом Уполномоченного по качеству и Директора, и, на свое усмотрение, прекратить проведение аудита.
5.4.3 Сопровождающие и наблюдатели
Любой представитель проверяемого подразделения (процесса, вида деятельности) может по собственному желанию и с разрешения Уполномоченного по качеству сопровождать аудиторов при выполнении аудита.
Сопровождающие лица не должны никак вмешиваться в проведение аудита, в том числе отвечать на вопросы аудитора, не обращенные напрямую к сопровождающему лицу.
Если сопровождающие лица вмешиваются в работу аудитора, аудитор должен сообщить об этом ведущему аудитору группы. Ведущий аудитор может классифицировать такое вмешательство как обстоятельство, препятствующее достижению цели аудита и действовать в соответствии с п. 5.4.2 (третий абзац) настоящего стандарта.