5.2.3 Оценка осуществимости аудита

После определения цели и объема аудита ведущий аудитор должен оценить осуществимость аудита. В случае, если ведущий аудитор находит аудит неосуществимым в полном объеме, он должен предоставить обоснованный вывод о неосуществимости аудита Уполномоченному по качеству. На основании этого вывода Уполномоченный по качеству может принять решение о корректировке программы аудита.

Примечание. Например, аудит может быть признан неосуществимым, если проверяемое подразделение не будет работать в предполагаемое время аудита из-за внепланового ремонта вышедшего из строя оборудования.

5.2.4 Выбор аудиторской группы и установление начальных контактов

Подбор и корректировка состава аудиторской группы выполняются согласно указаниям п.4.5.3 настоящего стандарта.

Непосредственно перед проведением аудитов состав группы по инициативе ведущего аудитора может быть дополнен следующим образом:

1) В состав группы могут включаться стажеры, которые учатся практике аудитов.

2) В состав группы могут включаться технические эксперты. При этом следует придерживаться принципа непредвзятости - технический эксперт не должен принимать участие в проверяемой деятельности.

Первоначальные контакты с уполномоченным лицом при аудите поставщика выполняет Уполномоченный по качеству.

5.3 Подготовка к аудиту

5.3.1 Предварительный анализ документации

Перед составлением плана аудита П03 (см. п. 5.3.2) ведущий аудитор должен проанализировать документацию, такую как: данные по предыдущим аудитам, данные о несоответствиях и корректирующих (предупреждающих) действиях (если такие данные имеются), регламентирующие документы СК, другие документы, имеющие отношение к проверяемой деятельности.

Если по результатам анализа аудитор выявил незавершенные несоответствия, он должен включить проверку завершения этих действий в план аудита, если объем/цели аудита позволяют это сделать.

5.3.2 Подготовка плана аудита и распределение обязанностей в группе

Ведущий аудитор должен подготовить план аудита П03. Форма плана П03 и рекомендации по заполнению приведены в приложении Ж. Планы аудита П03 регистрируются в журнале Ж11, который хранится у Уполномоченного по качеству. Форма журнала Ж11 приведена в приложении К.

Степень подробности плана П03 должна соответствовать объему аудита, а также его сложности. План П03 должен включать следующее:

• цели аудита;

• объем аудита (перечень подразделений и процессов, подлежащих проверке;

• критерии аудита;

• дату и место, где должны осуществляться действия по аудиту на местах;

• ожидаемое время и продолжительность действий по аудиту на местах, включая совещания с руководством проверяемой организации и совещания аудиторской группы;

• роли и обязанности членов аудиторской группы и сопровождающих лиц;

Примечание. Распределение обязанностей должно быть, по возможности, равномерным, а также эффективным с точки зрения задействования стажеров и технических экспертов. Распределение обязанностей может измениться в процессе осуществления аудита по инициативе ведущего аудитора.

• выделение соответствующих ресурсов для критических областей аудита.

План аудита П03 должен быть согласован с Уполномоченным по качеству и другими заинтересованными сторонами.

Оригиналы планов П03 хранятся у Уполномоченного по качеству в досье Д8.2-01/02 "Планы аудитов".