- •Iso 19011:2002 рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды
- •1 Область применения
- •2 Термины и определения
- •3 Общие положения
- •4 Управление программой аудитов
- •4.1 Общие положения
- •4.2 Определение цели программы аудитов
- •4.3 Определение объема программы аудитов
- •4.4 Ответственность, ресурсы и процедуры программы аудитов
- •4.5 Внедрение программы аудитов
- •4.5.1 Информирование заинтересованных сторон
- •4.5.2 Координация и подготовка графика аудитов
- •4.5.3 Квалификация аудиторов и выбор аудиторских групп
- •4.5.4 Предоставление необходимых ресурсов.
- •4.5.5 Проведение аудитов
- •4.5.6 Поддержание протоколов (регистрационных записей)
- •4.6 Мониторинг и анализ программы аудитов
- •5.2.3 Оценка осуществимости аудита
- •5.2.4 Выбор аудиторской группы и установление начальных контактов
- •5.3 Подготовка к аудиту
- •5.3.1 Предварительный анализ документации
- •5.3.2 Подготовка плана аудита и распределение обязанностей в группе
- •5.3.3 Подготовка рабочих документов
- •5.4 Проведение аудита на месте
- •5.4.1 Вступительное совещание
- •5.4.2 Общение в ходе аудита
- •5.4.3 Сопровождающие и наблюдатели
- •5.4.4 Сбор и проверка информации
- •5.4.5 Выработка наблюдений аудита
- •5.4.6 Подготовка заключений по результатам аудита
- •5.4.7 Заключительное совещание
- •Оглашение результатов аудита;
- •Согласование оценок ситуации;
- •Рассмотрение предложений по исправительным, корректирующим и предупреждающим действиям.
- •5.5 Подготовка, утверждение и распространение отчета по аудиту. Завершение аудита
- •5.6 Проведение последующих действий
- •6 Квалификация и оценка аудиторов
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Личные качества
- •6.3 Знания и умения
- •6.3.1 Требования к знаниям и умениям
- •6.3.2 Способность применять знания и умения
- •6.4 Поддержание и повышение квалификации
- •6.5 Оценка аудиторов
- •Форма плана п02 "График проведения аудитов"
- •График проведения аудитов на 200_ год
- •Указания по заполнению плана п02 "График проведения аудитов"
- •Форма отчета 004 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Отчет об анализе программы аудита на 200_ год.
- •Указания по заполнению отчета о04 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Форма документа ф11 "Опросный лист"
- •Указания по заполнению документа ф11 "Опросный лист"
- •Форма отчета о03 "Отчет о несоответствии" Отчет о несоответствии № онnnn-yy
- •Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»
- •Форма документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Указания по заполнению документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Форма плана п03 "План аудита"
- •План аудита
- •Указания по заполнению плана п03 "План аудита"
- •Форма отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Отчет по аудиту
- •Указания по заполнению отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Форма журнала ж10 "Журнал регистрации отчетов о несоответствии"
- •Форма журнала ж11 "Журнал регистрации планов аудита"
- •Форма журнала ж09 "Журнал регистрации графиков аудитов"
4.3 Определение объема программы аудитов
Объем программы внутренних аудитов устанавливается Уполномоченным по качеству исходя из следующих соображений:
Каждый процесс СК должен быть проверен на соответствие требованиям внутренних документов СК не менее одного раза в год.
Каждое подразделение организации должно быть исчерпывающе проверено на соответствие всех аспектов его (подразделения) деятельности для всех реализованных в нем элементов СК не реже одного раза в два года.
При регулярном выявлении несоответствий в одном процессе (подразделении), аудиты этого процесса (подразделения) должны проводиться чаще.
Необходимо учесть предложения аудиторов по срокам, объему и периодичности аудитов.
Необходимо учитывать сложность и важность процессов, подлежащих аудиту.
При наличии существенных изменений конфигурации СК количество аудитов должно быть увеличено.
Примечание. Например, объем программы аудита может быть определен таким образом: "Проверить все установленные процессы СК 2 раза за год (кроме процесса управления нормативной документацией). Проверить процесс управления нормативной документацией не менее 4-х раз за год в связи с большим количеством несоответствий за предыдущий год. Предусмотреть резерв времени в размере 2 недели на каждые 3 месяца для обеспечения возможности оперативного дополнения программы аудита".
При определении объема программы аудитов поставщиков, Уполномоченный по качеству должен исходить из следующих соображений:
Объем программы должен быть достаточным для достижения целей программы.
Объем программы зависит от степени предоставляемого поставщиком доступа к информации и деятельности.
Необходимо учитывать возможности предприятия по проведению аудитов на территории поставщика, в том числе возможности для направления (командирования) аудиторов и технических экспертов.
Объем программы аудита может изменяться в ходе ее реализации.
Ответственность за управление программой аудитов определена в п.4.1 настоящего стандарта.
Уполномоченный по качеству должен организовать обеспечение программы аудитов необходимыми ресурсами. Обеспечение ресурсами производится в порядке, предусмотренном на предприятии (например, посредством предоставления финансовых заявок и т.п.), и не регламентируется настоящим стандартом.
Все процедуры, необходимые для управления программой аудитов регламентируются настоящим стандартом, в том числе:
Планирование и составление графика аудитов реализуется в форме плана П02, представленного в приложении Б;
Обеспечение компетентности аудиторов представлено в разделе 6;
Подбор аудиторских групп и определение их роли и ответственности представлено в п.5.2.3;
Проведение аудитов представлено в п.5.3 и п.5.4;
Выполнение последующих действий представлено в 5.6;
Ведение записей по программе аудита представлено в п. 4.5 и п.4.6;
Мониторинг выполнения и результативности программы аудита представлен в п.4.6.