- •Iso 19011:2002 рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды
- •1 Область применения
- •2 Термины и определения
- •3 Общие положения
- •4 Управление программой аудитов
- •4.1 Общие положения
- •4.2 Определение цели программы аудитов
- •4.3 Определение объема программы аудитов
- •4.4 Ответственность, ресурсы и процедуры программы аудитов
- •4.5 Внедрение программы аудитов
- •4.5.1 Информирование заинтересованных сторон
- •4.5.2 Координация и подготовка графика аудитов
- •4.5.3 Квалификация аудиторов и выбор аудиторских групп
- •4.5.4 Предоставление необходимых ресурсов.
- •4.5.5 Проведение аудитов
- •4.5.6 Поддержание протоколов (регистрационных записей)
- •4.6 Мониторинг и анализ программы аудитов
- •5.2.3 Оценка осуществимости аудита
- •5.2.4 Выбор аудиторской группы и установление начальных контактов
- •5.3 Подготовка к аудиту
- •5.3.1 Предварительный анализ документации
- •5.3.2 Подготовка плана аудита и распределение обязанностей в группе
- •5.3.3 Подготовка рабочих документов
- •5.4 Проведение аудита на месте
- •5.4.1 Вступительное совещание
- •5.4.2 Общение в ходе аудита
- •5.4.3 Сопровождающие и наблюдатели
- •5.4.4 Сбор и проверка информации
- •5.4.5 Выработка наблюдений аудита
- •5.4.6 Подготовка заключений по результатам аудита
- •5.4.7 Заключительное совещание
- •Оглашение результатов аудита;
- •Согласование оценок ситуации;
- •Рассмотрение предложений по исправительным, корректирующим и предупреждающим действиям.
- •5.5 Подготовка, утверждение и распространение отчета по аудиту. Завершение аудита
- •5.6 Проведение последующих действий
- •6 Квалификация и оценка аудиторов
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Личные качества
- •6.3 Знания и умения
- •6.3.1 Требования к знаниям и умениям
- •6.3.2 Способность применять знания и умения
- •6.4 Поддержание и повышение квалификации
- •6.5 Оценка аудиторов
- •Форма плана п02 "График проведения аудитов"
- •График проведения аудитов на 200_ год
- •Указания по заполнению плана п02 "График проведения аудитов"
- •Форма отчета 004 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Отчет об анализе программы аудита на 200_ год.
- •Указания по заполнению отчета о04 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Форма документа ф11 "Опросный лист"
- •Указания по заполнению документа ф11 "Опросный лист"
- •Форма отчета о03 "Отчет о несоответствии" Отчет о несоответствии № онnnn-yy
- •Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»
- •Форма документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Указания по заполнению документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Форма плана п03 "План аудита"
- •План аудита
- •Указания по заполнению плана п03 "План аудита"
- •Форма отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Отчет по аудиту
- •Указания по заполнению отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Форма журнала ж10 "Журнал регистрации отчетов о несоответствии"
- •Форма журнала ж11 "Журнал регистрации планов аудита"
- •Форма журнала ж09 "Журнал регистрации графиков аудитов"
1 Область применения
Настоящий стандарт предприятия определяет порядок управления программами внутренних аудитов системы управления качеством (далее - СК), порядок проведения внутренних аудитов СК, а также квалификационные требования к внутренним аудиторам.
2 Термины и определения
В настоящем стандарте используются термины и определения, указанные в разделе 3 в [1], а также термины и определения [8].
3 Общие положения
Настоящий стандарт разработан в соответствии с требованиями [1].
При выполнении внутренних аудитов качества следует придерживаться требований к конфиденциальности, которые установлены в [6].
Ответственность за организацию проведения на предприятии систематических внутренних аудитов качества возлагается на Уполномоченного по качеству.
Ответственность за добросовестное проведение аудитов качества возлагается на аудиторов.
4 Управление программой аудитов
4.1 Общие положения
Все положения настоящего стандарта предприятия распространяются на внутренние аудиты (первой стороной) и аудиты поставщиков (аудиты второй стороной), если иное не оговорено отдельно.
Уполномоченный по качеству отвечает за управление программами аудитов. Уполномоченный по качеству на свое усмотрение может делегировать полномочия по управлению программой аудитов другому должностному лицу, имеющему достаточную компетенцию.
Примечание 1. Под достаточной компетентностью понимается владение методологией проведения аудитов в соответствии с требованиями [1].
Примечание 2. Все положения настоящего стандарта, относящиеся к Уполномоченному по качеству, распространяются на лиц, которым Уполномоченный по качеству делегирует полномочия по управлению программой аудитов.
Уполномоченный по качеству на свое усмотрение может установить более чем одну программу аудитов.
Примечание. Составлять несколько программ аудитов целесообразно в том случае, если предполагается делегировать полномочия для управления этими программами разным лицам или для того, чтобы явно разграничить различные цели программ (см. примечание ко второму абзацу п.4.2).
4.2 Определение цели программы аудитов
Цели программы (или нескольких программ) аудитов устанавливает Уполномоченный по качеству.
Цели определяются исходя из требований СК, общей стратегии (политики) и политики в области качества организации, законодательных требований, требований поставщиков, требований потребителей.
Примечание 1. Целями для программы внутренних аудитов, как правило, являются: 1) "организация поиска и выявления несоответствий СК требованиям стандарта ISO 9001: 2000, а так же содействие их устранению, выполнению корректирующих и предупреждающих действий" или 2) "содействие улучшению СК". Целью для программы аудитов поставщиков, как правило, является "оценить способность поставщика обеспечивать необходимое качество продукции"
Примечание 2. Так, например, в организации может быть три установленных программы аудитов. Одна программа аудитов (внутренних) составляется с целью "Способствовать улучшению СК", другая программа аудитов (поставщиков) составляется с целью "Иметь постоянную уверенность в надежности поставщиков", а третья программа аудитов (снова внутренних) составляется с целью "Поддерживать соответствие СК требованиям стандарта ИСО 9001:2000".