- •Iso 19011:2002 рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды
- •1 Область применения
- •2 Термины и определения
- •3 Общие положения
- •4 Управление программой аудитов
- •4.1 Общие положения
- •4.2 Определение цели программы аудитов
- •4.3 Определение объема программы аудитов
- •4.4 Ответственность, ресурсы и процедуры программы аудитов
- •4.5 Внедрение программы аудитов
- •4.5.1 Информирование заинтересованных сторон
- •4.5.2 Координация и подготовка графика аудитов
- •4.5.3 Квалификация аудиторов и выбор аудиторских групп
- •4.5.4 Предоставление необходимых ресурсов.
- •4.5.5 Проведение аудитов
- •4.5.6 Поддержание протоколов (регистрационных записей)
- •4.6 Мониторинг и анализ программы аудитов
- •5.2.3 Оценка осуществимости аудита
- •5.2.4 Выбор аудиторской группы и установление начальных контактов
- •5.3 Подготовка к аудиту
- •5.3.1 Предварительный анализ документации
- •5.3.2 Подготовка плана аудита и распределение обязанностей в группе
- •5.3.3 Подготовка рабочих документов
- •5.4 Проведение аудита на месте
- •5.4.1 Вступительное совещание
- •5.4.2 Общение в ходе аудита
- •5.4.3 Сопровождающие и наблюдатели
- •5.4.4 Сбор и проверка информации
- •5.4.5 Выработка наблюдений аудита
- •5.4.6 Подготовка заключений по результатам аудита
- •5.4.7 Заключительное совещание
- •Оглашение результатов аудита;
- •Согласование оценок ситуации;
- •Рассмотрение предложений по исправительным, корректирующим и предупреждающим действиям.
- •5.5 Подготовка, утверждение и распространение отчета по аудиту. Завершение аудита
- •5.6 Проведение последующих действий
- •6 Квалификация и оценка аудиторов
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Личные качества
- •6.3 Знания и умения
- •6.3.1 Требования к знаниям и умениям
- •6.3.2 Способность применять знания и умения
- •6.4 Поддержание и повышение квалификации
- •6.5 Оценка аудиторов
- •Форма плана п02 "График проведения аудитов"
- •График проведения аудитов на 200_ год
- •Указания по заполнению плана п02 "График проведения аудитов"
- •Форма отчета 004 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Отчет об анализе программы аудита на 200_ год.
- •Указания по заполнению отчета о04 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Форма документа ф11 "Опросный лист"
- •Указания по заполнению документа ф11 "Опросный лист"
- •Форма отчета о03 "Отчет о несоответствии" Отчет о несоответствии № онnnn-yy
- •Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»
- •Форма документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Указания по заполнению документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Форма плана п03 "План аудита"
- •План аудита
- •Указания по заполнению плана п03 "План аудита"
- •Форма отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Отчет по аудиту
- •Указания по заполнению отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Форма журнала ж10 "Журнал регистрации отчетов о несоответствии"
- •Форма журнала ж11 "Журнал регистрации планов аудита"
- •Форма журнала ж09 "Журнал регистрации графиков аудитов"
Указания по заполнению плана п03 "План аудита"
Идентификационный номер имеет вид:
ПАNNN-YY, где NN - порядковый номер по факту регистрации в журнале Ж11, YY - последние 2 цифры года.
Порядковый номер в каждом новом году начинается с 01.
План составляется ведущим аудитором и согласовывается с руководителем проверяемого подразделения (процесса) и Уполномоченным по качеству.
План П03 недействителен при отсутствии хотя бы одной предусмотренной подписи.
Приложение И.
Форма отчета о01 "Отчет по аудиту"
О01
№ О-ПАNNN-YY Всего листов ____________
Отчет по аудиту
Цель аудита: |
|
||||
Объем аудита |
объект(ы): |
|
|||
|
сроки: |
с "____"___________200_ г. по "____"____________200_г. |
|||
|
|
||||
Критерий аудита |
|
||||
Опрошенные лица |
|
|
|
|
|
№ п.п. |
Объект аудита |
Наблюдение, критерий оценки |
Категория |
Действия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Общие выводы и рекомендации: |
|
||||
|
|||||
Составил: Ведущий аудитор _______ _______ "__"___________200_г. Ф.И.О. подпись
Согласовано: Уполномоченный по качеству _______ _______ "__"___________200_г. Ф.И.О. подпись Руководитель подразделения (процесса): _______ _______ "__"___________200_г. Ф.И.О. подпись
Приложение И (продолжение).
Указания по заполнению отчета о01 "Отчет по аудиту"
Идентификационный номер имеет вид:
О-ПАNNN-YY, где часть ПАNNN-YY - полностью соответствует идентификационному номеру соответствующего плана аудита.
В графе "Объект аудита" перечень объектов аудита должен, по возможности, соответствовать такому же перечню соответствующего плана аудита П03, в том числе порядок перечисления. Графа "Действия" для наблюдений категорий Б и В должна содержать ссылки на соответствующие отчеты о несоответствиях О03.
Отчет составляется ведущим аудитором и согласовывается с руководителем проверяемого подразделения (процесса) и Уполномоченным по качеству.
Отчет О01 недействителен при отсутствии хотя бы одной предусмотренной подписи.
Приложение К.