Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»

Идентификационный номер имеет вид:

ОНNNN-YY, где NN - порядковый номер по факту регистрации в журнале Ж10, YY - последние 2 цифры года.

Порядковый номер в каждом новом году начинается с 001.

Отчет о несоответствии О03 состоит из двух секций.

Секция 1 заполняется аудитором (или ведущим аудитором) в ходе аудита при обнаружении несоответствия (наблюдения категорий Б и В) или сразу после аудита, до подготовки отчета об аудите О01. В секции 1 фиксируется описание несоответствия, объект несоответствия (процесс, подразделение, деятельность), критерии, сравнение с которыми и определило несоответствие. Далее, аудитор (или ведущий аудитор), совместно с руководителем объекта аудита должны выработать корректирующие/предупреждающие действия, ответственных исполнителей и сроки их выполнения, которые также указываются в секции 1.

Под секцией 1 обязательно должны быть согласующие подписи ведущего аудитора и руководителя подразделения. Отсутствие одной подписи делает отчет О03 недействительным. После заполнения секции 1 отчета О03, отчет передается на согласование Уполномоченному по качеству. Без согласующей подписи Уполномоченного по качеству назначенные корректирующие/предупреждающие действия недействительны.

Секция 2 заполняется ведущим аудитором после анализа реализации назначенных действий. После заполнения секции 2 отчета О03, отчет передается на согласование Уполномоченному по качеству. Без согласующей подписи Уполномоченного по качеству отчет О03 недействителен.

Приложение Е.

Форма документа ф14 "Паспорт аудитора"

Ф.И.О. (полностью):
Должность:

ДАННЫЕ ОЦЕНКИ

Дата оценки	Квалификационный балл	Возможная роль при аудите	Примечание

Приложение Е (продолжение).

Указания по заполнению документа ф14 "Паспорт аудитора"

Документы Ф14 не имеют идентификационных номеров.

В документ Ф14 для каждого аудитора, участвовавшего в аудите, записываются:

• фамилия, имя, отчество;

• должность по штатному расписанию;

• дата оценивания;

• результаты балльной оценки знаний и умений (см. п. 6.5);

• возможная роль при аудите (стажер, аудитор, ведущий аудитор).

В графе "Примечание" Уполномоченный по качеству также может записать любую дополнительную информацию.

Приложение Ж.

Форма плана п03 "План аудита"

П03

№ ПАNNN-YY Всего листов ____________

План аудита

Цель аудита:
Объем аудита	объект(ы):
	сроки:	с "____"___________200_ г. по "____"____________200_г.
Критерий аудита
№ п.п.	Объект аудита		Дата, время	Аудитор (ы)	Сопровождающие

Составил: Ведущий аудитор           _______           _______             "__"___________200_г.                                               ^{Ф.И.О.            подпись}

Согласовано: Уполномоченный по качеству   _______           _______             "__"___________200_г.                                              ^{Ф.И.О.               подпись} <список заинтересованных руководителей подразделений (процессов)>:

                                         _______           _______             "__"___________200_г.                                              ^{Ф.И.О.                  подпись}

Приложение Ж (продолжение).