Указания по заполнению документа ф11 "Опросный лист"
Каждый аудитор группы, сформированной ведущим аудитором, готовит для себя один или несколько опросных листов, в соответствии с объемом аудита, предусмотренным планом аудита П03. Опросный лист является рабочим документом аудитора, поэтому в нем предусмотрены поля для пометок "от руки" во время осуществления аудита.
В поле "Приложение к плану аудита №" указывается регистрационный номер плана аудита П03.
В поле "Аудитор" указывается имя аудитора.
В поле "Всего листов" указывается количество листов опросного листа.
В поле "Объекты аудита" указывается один или несколько проверяемых процессов (/подразделений, видов деятельности).
В поле "Контакты" указываются лица, с которыми аудитор контактирует во время аудита. Это поле целесообразно заполнять "от руки" во время аудита.
Поля "Вопрос" и "Критерий оценки" заполняются до начала аудита, и служат аудитору для направления хода аудита. Поля "Категория" и "Свидетельство" заполняются только "от руки" во время аудита. "Категория" - это категория наблюдения аудита (А, Б, В - см п. 5.4.5), которая определяется сравнением "Свидетельства" с "Критерием оценки".
Если аудитор затрудняется определить категорию наблюдения (А, Б, В), то поле "Категория" может быть заполнено после совещания с ведущим аудитором.
При подготовке опросного листа целесообразно оставить несколько пустых строк (3-5), для того, чтобы иметь возможность вписать туда дополнительные вопросы, которые могут возникнуть в ходе осуществления аудита.
Приложение Д.
Форма отчета о03 "Отчет о несоответствии" Отчет о несоответствии № онnnn-yy
секция 1
Аудит по плану П03 № ____________________ |
||||||||
Описание несоответствия: |
|
|||||||
Объект несоответствия: |
|
|||||||
Критерии оценки: |
|
|||||||
Корректирующие (предупреждающие) действия: |
|
|||||||
|
||||||||
|
||||||||
Ответственные исполнители: |
|
|||||||
Срок выполнения: |
"___"_______________ 200__ г. |
|||||||
Ведущий аудитор: |
|
Руководитель подразделения: |
|
|||||
(подпись, дата) |
(подпись, дата) |
|||||||
Уполномоченный по качеству _______________ /______________/
"___"____________200_ г.
секция 2
Корректирующие (предупреждающие) действия выполнены в полном объеме: |
|
- да |
|
- нет |
|
Необходим повторный аудит: |
|
- да |
|
- нет |
|
Анализ выполнения: |
|
||||
|
|||||
Ведущий аудитор: |
|
||||
(подпись, дата) |
|||||
Уполномоченный по качеству _______________ /______________/
"___"____________200_ г.
Приложение Д (продолжение)