- •Iso 19011:2002 рекомендации по аудиту систем менеджмента качества и/или окружающей среды
- •1 Область применения
- •2 Термины и определения
- •3 Общие положения
- •4 Управление программой аудитов
- •4.1 Общие положения
- •4.2 Определение цели программы аудитов
- •4.3 Определение объема программы аудитов
- •4.4 Ответственность, ресурсы и процедуры программы аудитов
- •4.5 Внедрение программы аудитов
- •4.5.1 Информирование заинтересованных сторон
- •4.5.2 Координация и подготовка графика аудитов
- •4.5.3 Квалификация аудиторов и выбор аудиторских групп
- •4.5.4 Предоставление необходимых ресурсов.
- •4.5.5 Проведение аудитов
- •4.5.6 Поддержание протоколов (регистрационных записей)
- •4.6 Мониторинг и анализ программы аудитов
- •5.2.3 Оценка осуществимости аудита
- •5.2.4 Выбор аудиторской группы и установление начальных контактов
- •5.3 Подготовка к аудиту
- •5.3.1 Предварительный анализ документации
- •5.3.2 Подготовка плана аудита и распределение обязанностей в группе
- •5.3.3 Подготовка рабочих документов
- •5.4 Проведение аудита на месте
- •5.4.1 Вступительное совещание
- •5.4.2 Общение в ходе аудита
- •5.4.3 Сопровождающие и наблюдатели
- •5.4.4 Сбор и проверка информации
- •5.4.5 Выработка наблюдений аудита
- •5.4.6 Подготовка заключений по результатам аудита
- •5.4.7 Заключительное совещание
- •Оглашение результатов аудита;
- •Согласование оценок ситуации;
- •Рассмотрение предложений по исправительным, корректирующим и предупреждающим действиям.
- •5.5 Подготовка, утверждение и распространение отчета по аудиту. Завершение аудита
- •5.6 Проведение последующих действий
- •6 Квалификация и оценка аудиторов
- •6.1 Общие положения
- •6.2 Личные качества
- •6.3 Знания и умения
- •6.3.1 Требования к знаниям и умениям
- •6.3.2 Способность применять знания и умения
- •6.4 Поддержание и повышение квалификации
- •6.5 Оценка аудиторов
- •Форма плана п02 "График проведения аудитов"
- •График проведения аудитов на 200_ год
- •Указания по заполнению плана п02 "График проведения аудитов"
- •Форма отчета 004 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Отчет об анализе программы аудита на 200_ год.
- •Указания по заполнению отчета о04 "Отчет об анализе программы аудита"
- •Форма документа ф11 "Опросный лист"
- •Указания по заполнению документа ф11 "Опросный лист"
- •Форма отчета о03 "Отчет о несоответствии" Отчет о несоответствии № онnnn-yy
- •Указания по заполнению отчета 003 «Отчет о несоответствии»
- •Форма документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Указания по заполнению документа ф14 "Паспорт аудитора"
- •Форма плана п03 "План аудита"
- •План аудита
- •Указания по заполнению плана п03 "План аудита"
- •Форма отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Отчет по аудиту
- •Указания по заполнению отчета о01 "Отчет по аудиту"
- •Форма журнала ж10 "Журнал регистрации отчетов о несоответствии"
- •Форма журнала ж11 "Журнал регистрации планов аудита"
- •Форма журнала ж09 "Журнал регистрации графиков аудитов"
Форма отчета 004 "Отчет об анализе программы аудита"
О04
№ А-АNN-YY Количество листов: ______
Отчет об анализе программы аудита на 200_ год.
Таблица 1. Выполнение графика аудитов
№ п.п. |
Объект аудита |
Аудитов запланировано |
Аудитов проведено |
Примечание |
|
|
|
|
|
ВСЕГО: |
|
|
|
|
Таблица 2. Количество несоответствий
№ п.п. |
Объект несоответствия |
Количество несоответствий |
Примечание |
|
за отчетный период |
за предыдущий период |
|||
|
|
|
|
|
ВСЕГО: |
|
|
|
|
Таблица 3. Выполнение корректирующих/предупреждающих действий
№ п.п. |
Объект корректирующего/предупреждающего действия |
Действий назначено |
Действий выполнено |
Примечание |
|
|
|
|
|
ВСЕГО: |
|
|
|
|
Таблица 4. Квалификация аудиторов
Квалификация аудитора |
Количество аудиторов, чел |
|
|
|
на конец текущего отчетного периода |
на начало текущего отчетного периода |
изменение (+;-) |
Ведущих аудиторов |
|
|
|
Аудиторов |
|
|
|
Аудиторов-стажеров |
|
|
|
Заключение, предложения по улучшениям:__________________________________________________ |
|
|
Уполномоченный по качеству _______________ /______________/
"___"____________200_ г.
Приложение В (продолжение).
Указания по заполнению отчета о04 "Отчет об анализе программы аудита"
Отчет О04 заполняет Уполномоченный по качеству.
Идентификационный номер имеет вид:
А-АNN-YY, где часть АNN-YY соответствует идентификационному номеру соответствующего графика аудитов.
Приложение Г.
Форма документа ф11 "Опросный лист"
Приложение к плану аудита П03 № |
______________ |
|
||
Аудитор: |
______________ |
Всего листов: ____________ |
||
|
|
|||
Объекты аудита |
|
|||
Контакты: |
|
|||
№ п.п |
Вопрос |
Критерий оценки |
Категория |
Свидетельство |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение Г (продолжение).