3. Учебный вопрос. Технические средства контроля подлинности таможенных документов, банкнот и ценных бумаг.

В случае подозрений на подделку документов, денежных знаков или акцизных марок для контроля обычно применяют специ­альные приборы.

Методики контроля с применением этих приборов имеют целью проверку наличия специальных защитных элементов на документах, купюрах или акцизных марках (водяные знаки; магнитные метки; тек­сты, выполненные микро-печатью; и др.).

Приборы, предназначенные для проверки документов, зачастую применяют для проверки денежных знаков или акцизных марок, хотя существуют и особые приборы специально для контроля последних.

Отечественная и зарубежная промышленность выпускают доволь­но большое число различных приборов для данных целей.

Рассмотрим некоторые из наиболее широко используемых в та­моженных органах технических средств этого назначения и принципы их работы.

Наблюдательные лупы и микроскопы

Одним из самых распространенных видов оптических приборов, применяемых для увеличения и более детального рассмотрения слабо различимых глазом фрагментов документов или атрибутов, являются на­блюдательные лупы и микроскопы. Лупа - это собирательная линза или система линз с небольшим увеличением (до 10 раз) и фокусным расстоя­нием 40-70 мм, заключенная в специальную оправу. Конструкция некото­рых луп и микроскопов предусматривает наличие ламп подсветки.

На рис. 4.15 показана наблюдательная лупа с подсветкой. Она интересна тем, что представляет собой лупу в специальной оправе, которая надевается на обычный фонарь.

Если требуется более сильное увеличение, то используют микро­скопы. Микроскоп - это комбинация двух оптических систем (из одной или нескольких линз) - объектива и окуляра. Исследуемый объект или участок документа помещается вблизи переднего фокуса объектива, дающего действительное увеличение перевернутое изображение, ко­торое рассматривается с помощью окуляра, играющего роль лупы.

В оперативной работе сотрудниками таможенных органов используется микроскоп МИККО (рис. 4.16а). Он имеет подсветку, обеспечивает увеличение 30 крат, позволяет определять размеры с помощью штриховой сетки (размер деления 0,1 мм).

С помощью микроскопов, например, выявляются подделки печа­тей и подписей, выполненных путем ксерокопирования; подделки де­нежных знаков путем склеивания отдельно изготовленных лицевой и оборотной сторон купюры.

При проведении экспертиз используются более совершенные микроскопы. Специально для экспертно-криминалистических исследований документов, денежных знаков и ценных бумаг создаются телеви­зионные спектральные люминесцентные микроскопы. Они позволяют проводить исследование в различных диапазонах видимого, инфракрас­ного и ультрафиолетового освещения при различном положении осве­тителей по отношению к объекту исследования, имеют возможность подключения к видеомагнитофону и компьютеру, позволяют организо­вать управление от компьютера.

Микроскоп МБС-10 дает значительное увеличение, позволяет создавать различные виды подсветки, в том числе и косопадающего све­та, позволяет проводить фотографирование. К нему может подклю­чаться видео-приставка с цветной видеокамерой, которую можно под­ключить к компьютеру для дальнейшей обработки и хранения изоб­ражений.

Ультрафиолетовые осветители и меточные средства

Исследование документов при их облучении в оптическом диапазоне электромагнитных волн - один из наиболее эффективных спосо­бов определения подделок документов в оперативных условиях.

Волны оптического спектра имеют длину от 10 до 10 нм и делят­ся на три основные области - ультрафиолетовую, видимую и инфра­красную (рис. 4.17). Ультрафиолетовая область спектра лежит между видимой областью и гамма-излучением. Она подразделяется на край­ний ультрафиолет (10-200 нм), далекий ультрафиолет (200-300 нм) и ближний ультрафиолет (300-370 нм).

Видимая область спектра, в котором видит человек, занимает диапазон от 370 до 770 нм. В ней можно выделить поддиапазоны излучений разного цвета - фиолетовый (370-455 нм), голубой (455-492 нм), зеленый (492-577 нм), желтый (577-597 нм), оранжевый (597-622 нм), красный (622-770 нм).

Инфракрасная область делится на четыре основные области: ближнее инфракрасное (770-1500 нм), среднее инфракрасное (1500-6000 нм), дальнее инфракрасное (6000-40000 нм) и крайнее инфра­красное (40000-10 нм) излучение.

Исследование документов и атрибутов таможенного обеспечения в невидимых, не воспринимаемых человеческим глазом лучах, к кото­рым относятся ультрафиолетовые лучи (УФ-лучи) и инфракрасные лучи

(ИК-лучи), является достаточно эффективным средством проверки их подлинности и целостности, так как оптические свойства веществ в этих лучах отличаются от их свойств в видимом свете.

Применение приборов на основе УФ- и ИК-излучений основано на физическом явлении, которое называют люминесценцией. Многие ве­щества обладают свойством люминесценции, т.е. способны светить­ся в видимом для человеческого глаза диапазоне оптического излуче­ния при воздействии внешнего источника энергии, причем излучение самого источника может находиться в невидимом для человека диапа­зоне волн. Под влиянием воздействия внешнего источника электроны вещества, получив дополнительную энергию, начинают перемещаться с одной электронной орбиты на другую. При этом они испускают кван­ты «лишней» энергии в видимом диапазоне частот. Частота излучения зависит от состава вещества. В свою очередь цветовые ощущения глаз зависят от частоты излучения (рис. 4.17). Если излучение прекращает­ся сразу же после прекращения внешнего воздействия, то такая люми­несценция называется флуоресценцией.

УФ-лучи в спектре электромагнитных волн занимают интервал длин волн от 10 миллимикрон (нанометров, нм) до 400 нм, и для чело­века они невидимы. Однако, воздействуя на вещество, они могут вы­зывать люминесценцию в видимом для человеческого глаза диапазоне оптического излучения. Использование УФ-лучей в ряде случаев позволяет различать материалы, имеющие одинаковый внешний вид при наблюдении в видимом свете, но разный химический состав. Из-за различного химического состава по-разному люминесцируют некото­рые сходные, близкие по цвету красители, а также места вытравлива­ния записей. Это свойство, в частности, используется для защиты бан­кнот (например, в долларовых банкнотах $100 и $50 защитная полоса в УФ-лучах светится разным цветом).

Ультрафиолетовый осветитель представляет собой наполнен­ную инертным газом (например, аргоном) кварцевую колбу, на внут­реннюю поверхность которой нанесено небольшое количество распы­ленной ртути. В колбу вмонтированы электроды. При подаче на элект­роды напряжения между ними возникает ток, который представляет собой поток электронов. Они взаимодействуют с атомами ртути, в ре­зультате чего образуется поток квантов, имеющий наибольшую интен­сивность в области УФ-лучей. Поскольку обычное стекло в значитель­ной степени поглощает УФ-лучи, то колбу делают, как правило, из кварца или специального вида стекол, хорошо поглощающих излучение в ви­димом диапазоне волн и плохо - в диапазоне УФ-лучей.

Для контроля ультрафиолетовых меток в таможнях широко применяют различные фонари. Имеются комбинированные фонари, в которых, переключая лампы, можно создавать обычное и ультрафиоле­товое освещение. Фонари могут иметь резиновые уплотнения для ис­пользования во влажной и взрывоопасной среде, встроенный в корпус магнит - для крепления к металлическим конструкциям.

Заметим, что, используя фильтры из цветного стекла, можно по­лучать световой поток с повышенным УФ-излучением и от обычной лампы. Так, для медицинских целей используют обычные лампы с кол­бой из синего стекла, что позволяет получать световой поток с повы­шенным УФ-излучением (частота излучения синего «цвета» находится на границе частот УФ-лучей и видимого света).

Для простановки меток, которые не видны в обычном свете, но мож­но увидеть при воздействии УФ-лучей, промышленность выпускает спе­циальные наборы средств: «Марка-М», «Люминограф» (рис. 4.18) и др.

Они включают специальные веще­ства и средства нанесения меток. Для на­несения меток могут применяться флома­стеры, штампы, кисточки. Некоторые на­боры имеют баллончики для аэрозольно­го нанесения вещества на защищаемые элементы, средства для смывания меток. Маркировка выявляется по люминесцен­ции идентификационного вещества, воз­буждаемой ультрафиолетовым излучени­ем. Чаще всего применяются вещества, которые под воздействием УФ-лучей све­тятся красным, зеленым или синим цве­том. Так, набор «Люмограф» позволяет наносить специальный идентификационный порошок, обеспечивающий возможность установления факта кон­такта рук или предметов с обработанной порошком поверхностью.

Комбинированные приборы проверки документов

Для проверки таможенных документов могут потребоваться различные виды технических средств - лупы, микроскопы, обычные и ультрафиолетовые фонари. Использование их по отдельности создает определенные неудобства. Поэтому разработаны и используются комби­нированные настольные приборы для проверки подлинности докумен­тов. К их числу относится прибор ПД-1 («Версия-М») и семейство при­боров «РЕГУЛА», разработанных по заданию ГТК РФ для комплексной оперативной проверки таможенных документов (рис. 4.19 и 4.20). Они вполне эффективно могут применяться и для проверки признаков за­щиты денежных знаков и акцизных марок.

Прибор ПД-1 (рис. 4.19) выполнен в виде корпуса (1), внутренняя полость которого представляет собой осветительную камеру с закреп­ленными на ней источниками света. В верхней части осветительной камеры неподвижно установлены люминесцентный и ультрафиолето­вый осветители со светофильтром. На нижней панели под предметным (2) наклонным столиком из матового органического стекла неподвиж­но установлен люминесцентный источник света, что обеспечивает воз­можность исследования документов «на просвет». В верхней части пе­редней панели (3) находятся кнопки включения/выключения осветите­лей. Включение верхнего и нижнего люминесцентных источников све­та, УФ-излучателей и источника косо направленных лучей производит­ся раздельно с помощью кнопочных переключателей.

Для проверки документов в «косых лучах» в левой части корпуса установлен галогеновый «прожекторный» источник (4) света, который может с помощью шарнирного соединения направлять формируемый им узкий пучок света под углом к плоскости расположения документа в любую исследуемую зону, т.е. создавать косопадающий свет.

Рычажно-шарнирный механизм вместе с увеличительной (3,5-крат­ной) лупой (5) установлен на двух направляющих в верхней части корпу­са, что обеспечивает перемещение лупы вдоль предметного столика.

В конце 1999 г. на вооружение таможенных органов стали посту­пать комплексы РЕГУЛА нескольких модификаций, предназначенные для исследования документов, денежных знаков и защищенных бумаг при таможенном оформлении и в процессе проведения криминалисти­ческой экспертизы. Прибор РЕГУЛА (рис. 4.20) можно рассматривать как некоторое, хотя и довольно существенное развитие прибора ПД-1. Он может подключаться к ПЭВМ, что позволяет использовать программ­ное обеспечение и компьютерные базы данных для обработки видео­изображений и сигналов от датчиков, производить сравнения с эта­лонными данными.

Основные технические возможности комплексов РЕГУЛА:

• наличие встроенной системы осветителей заливающего, донно­го, ультрафиолетового, косо направленного освещения;

• наличие выносного осветителя;

• увеличение оптических систем, крат 3,5; 7; 10; 30;

• возможность исследований в УФ-диапазоне 350-450 нм;

• наличие системы регистрации магнитной защиты документов;

• наличие стационарной навесной телевизионной системы и те­левизионной спектральной лупы (выполненной в виде манипулятора «мышь») с увеличением до 70 крат с ИК-подсветкой;

• возможность исследований отдельно в голубой (480 нм), зеле­ной (540 нм), желтой (580 нм), красной (650) частях спектра, а также при смешивании голубого, зеленого и желтого цветов;

• возможность исследований в ИК-диапазоне при различных положениях ИК-осветителей относительно рабочей поверхности.

Навесная система ввода видеоизображений установлена в основ­ном блоке РЕГУЛы и может перемещаться по штанге, а телевизионная спектральная лупа выполнена в виде выносного устройства, подклю­чаемого к основному блоку специальным кабелем. Обе телевизионные лупы снабжены источниками ИК-излучения. С помощью телевизион­ной спектральной лупы можно получать увеличение 35-70 крат. Кроме этого, на штанге установлена обычная оптическая лупа. Для просмотра видеоизображений имеется отдельный монитор. В вариантах с компью­тером это же изображение можно выводить и на монитор компьютера.

С помощью специальных датчиков можно исследовать докумен­ты и банкноты на наличие участков, покрытых магнитной краской. Один из датчиков установлен непосредственно на нижней панели прибора, другой - выполнен в виде выносного зонда, подключаемого кабелем к основному блоку.

Модификация РЕГУЛы, содержащая телевизионную систему и управляющую ПЭВМ, включает специальные прикладные программы. Они позволяют осуществлять ввод видеоизображения документа или его отдельных элементов (например, штампа и печати) с последующим сравнением с эталонными образами в базе данных. Имеются специ­альные базы данных для проверки подлинности сертификатов и бан­ковских купюр.

Приборы для проверки валюты и акцизных марок

Приборы для проверки документов могут применяться и для про­верки подлинности валюты и акцизных марок. Однако они не очень удобны для этих целей, и, главное, с их помощью нельзя проверить наличие некоторых защитных признаков. Поэтому выпускаются специ­альные приборы, ориентированные на проведение быстрого контроля банкнот и акцизных марок.

Для быстрого контроля и подсчета количества проверенных бан­кнот применяют автоматические детекторы валюты. Принцип дей­ствия таких приборов очень прост. Банкноты, вставленные оператором в приемное отверстие, подхватываются роликовым механизмом и про­таскиваются через ряд датчиков. При этом у дорогих моделей текущая информация (например, число банкнот данного номинала, их общее количество и сумма) выводится на дисплей. Самый недорогой вариант подобного устройства имеет всего два светодиода: зеленый, который загорается при положительном результате проверки, и красный, пре­дупреждающий о возможной подделке. Такие детекторы обычно настро­ены на проверку денежных знаков конкретного типа.

Выпускаются также универсальные детекторы, которые по функ­циональным возможностям подобны рассмотренным ранее приборам для контроля документов. Они содержат увеличительные лупы, источ­ники белого и УФ-освещения, а также специальные узлы для выявле­ния защитных меток. Последние часто выполняются в виде манипуля­торов - наподобие компьютерной мыши. Работа с использованием та­ких детекторов очень похожа на работу с комбинированными прибора­ми для проверки документов. Универсальные детекторы могут приме­няться также и для контроля акцизных марок, хотя выпускаются и спе­циальные варианты, ориентированные на проверку именно акцизных марок.

В детекторах валюты и акцизных марок используют следующие виды контроля.

Оптический контроль. Многие детекторы позволяют проводить оптический контроль, в ходе которого выполняется проверка видимых (органолептических) свойств купюр и ценных бумаг. В автоматических приборах для его реализации устанавливаются датчики, считывающие оптический образ банкноты (ее изображение в видимом свете). Подоб­ный контроль может осуществляться сразу с двух сторон купюры. Оп­тические датчики также используются для проверки размеров (длины и ширины) купюр. С помощью универсальных детекторов проверяют водяные знаки, микропечать, микротекст, качество изображения, отте­нок, наличие цветных волокон и т.п. Все эти признаки оператор изучает при помощи увеличительных луп и белой подсветки. Водяные знаки особенно хорошо просматриваются на просвет. Для организации опти­ческого контроля приборы снабжаются также источниками косопадающего света и лупами. Последние, в частности, позволяют читать мик­ротекст и рассматривать мелкие детали графических образов.

Магнитный контроль. В автоматических детекторах для проверки намагниченности определенных участков купюр служат магнитные го­ловки (одна - в более дешевых, несколько - в более дорогих). Так как эти датчики расположены в строго фиксированных местах, качество проверки пропорционально их количеству (чем больше головок, тем шире полоса контроля поверхности банкноты). В универсальных устройствах встречается несколько вариантов реализации магнитного спо­соба проверки. Например, есть детекторы со встроенными в корпус магнитными головками, идентичными применяемым в автоматических приборах. Проводя по такому датчику определенным участком банкно­ты, можно определить, намагничен он или нет. Есть также вариант с выносным модулем в виде компьютерной мыши. Водя таким устрой­ством по проверяемому объекту, определяют наличие намагниченных участков. Однако эффективнее и проще пользоваться магнитным визуализатором. Такой прибор делает видимыми намагниченные места, после чего остается только сравнить полученное изображение с эта­лонным, взятым из соответствующей литературы или базы данных.

Инфракрасный (ИК) контроль. Этот способ основан на провер­ке ИК-защитных признаков (пожалуй, самых трудно подделываемых). Для реализации ИК-контроля в автоматических детекторах устанавли­ваются соответствующие датчики, проверяющие отражательную спо­собность бумаги к ИК-излучению. Если интенсивность отраженного от банкноты света меньше установленного порога, значит, участки с ИК-защитой на ней отсутствуют. В универсальных приборах применяются либо выносные ИК-модули (точно такие же, как и для проверки магнит­ных признаков, поэтому зачастую ИК- и магнитные датчики собирают в одном манипуляторе), либо ИК-визуализаторы, делающие видимыми ИК-участки.

Ультрафиолетовый (УФ) контроль. В автоматических детекто­рах этот способ реализован очень просто. УФ-излучение от источника попадает на проверяемую банкноту, после чего, отразившись, прини­мается УФ-датчиком (типичные частоты 365 и 254 нм). Здесь ситуация обратная ИК-проверке: банковская бумага в ультрафиолете обычно светиться не должна, поэтому если детектор зафиксирует высокий уро­вень отраженного света, то купюра подпадет под подозрение. Однако не следует считать, что банкноты вообще не должны светиться под действием ультрафиолета. Так, в рублях сияют защитные волокна и некоторые элементы рисунка, в немецких марках - волокна по всему полю; в долларах - поперечная полоса (в банкнотах, выпущенных пос­ле 1996 г.) и очень слабо вся поверхность (выпуск 1996-1998 гг.).

Контроль спецэлементов «М» и «И». Эти элементы применяют для защиты акцизных и идентификационных марок, а также рублей и некоторых банковских документов. Они представляют собой метки спе­циальных красителей, светящихся под воздействием определенных частот инфракрасного излучения. Такие защитные признаки проверя­ют только специализированными приборами.

Контроль голограмм. Голограмма может содержать текст или изображение, невидимые при обычном освещении. Чаще всего пред­ставляет собой рисунок на специальной фольге, которая наклеивается на объект или впресовывается в его поверхность. При освещении со­здают эффект объемного изображения.

Промышленность выпускает большое число приборов, которые могут производить контроль защитных признаков, основанных на вы-шерассмотренных способах защиты. Ниже приведены изображения и краткие описания нескольких из них.

Типичные образцы автоматического и универсального детекторов валют показаны на рис. 4.21 и 4.22. Детектор JCM DBS-03 выполняет про­верку банкноты за одну секунду. Ведется оптический контроль на совпа­дение оптического образа с двух сторон банкноты и размеров банкнот, распознавание номинала. С помощью специальных датчиков выполняет­ся контроль наличия и расположения магнитных, ИК- и УФ-меток. На све­тодиодном табло отображается номинал очередной проверяемой банк­ноты, количество проверенных купюр и подсчитывается их сумма.

В детекторе 11 датчиков. Три из них осуществляют проверку банкнот на наличие ИК-меток, а также исследуют размеры купюры. Несколько оптических датчиков проверяют качество бумаги и

совпадение оптического образа с двух сторон, а УФ-датчик - свечение бумаги под «ультрафиолетом». Наконец, три магнитные головки считывают магнит­ный образ по всей ширине банкноты. Сигналы с датчиков поступают на микросхему, в которую «зашиты» образы как подлинных купюр, так и известных подделок. Причем память может попол­няться новыми данными по мере надоб­ности. Соответствующая операция производится в течение нескольких минут в любом сервис - центре.

Универсальный детектор для индивидуальной проверки подлин­ности банкнот, документов и ценных бумаг Вилдис Ультрамаг-225СЛ (рис. 4.22) позволяет производить просмотр банкноты в верхнем или донном свете, в верхнем УФ-освещении. Для ИК- и магнитного контроля прибор оборудован выносным устройством, похожим на компьютерную мышь, в которое встроены соответствующие датчики. Конструкция имеет высокое пространственное разре­шение, позволяющее не толь­ко регистрировать защищен­ные участки (даже неболь­шие), но и определять их форму. Это свойство полезно в случае, когда на проверяемой подделке магнитные элементы имитированы путем нанесения ферромагнитного порошка. В таком случае датчик идентифицирует метку как на­стоящую, но вот форма под­дельного пятна может быть далека от истинной.

Комбинированный де­тектор УЛЫРАМАГ-45УК (рис. 4.23а) используется для проверки спе­цэлемента защиты «М» и ИК защитных признаков при определении под­линности банкнот, векселей, депозитных сертификатов, а также марок акцизного сбора. Прибор позволяет проводить проверку марок, накле­енных на различные типы бутылок, пробок и других поверхностей.

ДОЗОР-ИКБ (рис. 4.23б) предназначен для визуального контроля свечения спецэлемента «И» (россыпь точек зеленого цвета). Он при­меняется для контроля защитных меток на денежных банкнотах РФ образца 1997 г. и специальных марках крепкой алкогольной продук­ции. Конструктивно представляет собой матрицу ИК-излучающих светодиодов и выходную лупу, заключенные в светозащитный корпус для предохранения зоны наблюдения от внешних засветок. Контроль про­водится путем прямого наблюдения облучаемого поля с увеличением масштаба изображения в 10 раз (10х).

Заключение.

В ходе рассмотрения данной темы можно сделать вывод, что, несмотря на заметные успехи таможенных органов в организации таможенного контроля с использованием технических средств таможенного контроля, данное направление контроля находится сейчас в процессе совершенствования и от органов таможенного контроля требуется бдительность и принципиальность. Только в этом случае можно будет добиться ощутимых результатов, а также сократить и предотвратить незаконный экспорт и импорт товаров, транспортных средств и других объектов таможенного контроля.

Список использованной литературы.

1. О применении пломбировочных средств повышенной на­дежности: Приказ ГТК РФ № 739 от 18 августа 2000 г.

2. Об утверждении образцов акцизных марок для маркиров­ки табака и табачных изделий иностранного производства, вво­зимых на таможенную территорию Российской Федерации: При­каз ГТК РФ № 22 от 18.11.2002 г.

3. Об утверждении образцов марок акцизного сбора для мар­кировки алкогольной продукции: Приказ ГТК РФ № 22 от 14 января 2000 г.

4. Об утверждении Положения о применении средств защиты документов, необходимых для таможенных целей, и таможенных средств идентификации товаров, перемещаемых под таможенным контролем автомобильным транспортом: Приказ ГТК РФ № 883 от 22 августа 2002г.

5. Центральный Банк России. Информация от 22 декабря 2000 года.

6. Центральный Банк России. «Об изменении в денежном об­ращении Японии». Информационное сообщение № 10/2000.

7. Центральный Банк России. «Описание и технические харак­теристики банкнот и монет ЕВРО» // «Вестник Банка России». № 72 от 28.11.2001.

8. Центральный Банк России. Письмо от 1 марта 1996 г. № 29-5/430. Информационное сообщение 4/96 «Об изменении в денеж­ном обращении США».

9. Центральный Банк России. Письмо от 7 апреля 1997 г. № 29-5/1388. Информационное сообщение № 8/97 «О Денежном обра­щении Китая»

10. Центральный Банк России. Письмо от 24 ноября 2000 г. № 29-5-10/3687 «Описание банкноты банка России образца 1997 года достоинством 1000 рублей».

10. Центральный Банк России. Сообщение от 3 октября 1997 г.

12. Буценин А.А. Современные пломбировочные средства // Си­стемы безопасности связи и телекоммуникаций. - 2000. - № 33. -С. 48-50.

13. Дугин ГА. Технические средства проверки подлинности таможенных документов и целостности атрибутов таможенного обеспечения. - М.: ИПКиП работников таможенных учреждений, 1993.-36 с.

14. Дьяконов В.Н., Малышенко Ю.В. Практикум по примене­нию технических средств таможенного контроля: Сборник заданий и методические указания. - Владивосток: ВФ РТА, 2000. - 88 с.

15. Кошелев В.Е. Методы и технические средства таможенного досмотра и поиска: Учебное пособие. -М; РИО РТА, 2000. - 104 с.

16. Программно-аппаратный комплекс для контроля подлин­ности документов, денежных знаков и защищенных бумаг РЕГУЛА 4005.01М. Руководство по эксплуатации, РЕГЛ. 411712.001-02 РЭ, 2003.

17. http://www.inservisce.ru

18. http://www.minskcomplexbank.com/ru

19. http://www.strazh.ru

20. http://www.vildis.ru