Заняття 49. Посередництво у здійсненні операцій з цінними паперами як різновид фінансової діяльності та професійна діяльності на фондовому ринку Питання, що виносяться на обговорення:

1. Посередництво, пов'язане з випуском та обігом цінних паперів

2. Ліцензування посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів.

3. Умови, за яких не допускається здійснення посередницької діяльності

4. Укладення правочинів з цінних паперів.

5. Поняття фондової біржі.

6. Законодавство, що регулює діяльність фондової біржі.

7. Особливі умови припинення діяльності фондової біржі.

8. Правовий статус інших суб’єктів, що здійснюють посередницьку діяльність з цінними паперами.

Типові ситуацій та завдання, які можуть розглядатися на практичному (семінарському) занятті:

Завдання 1. Складіть схему:

• Поняття та ознаки бірж (окремо товарної та фондової).

Завдання 3. Складіть проект (відповідно до фабули запропонованої викладачем):

• Договору по управлінню активами недержавного пенсійного фонду.

• Біржового контракту на купівлю-продаж цінних паперів.

• Договору про обслуговування емісії цінних паперів.

• Депозитарного договору.

Завдання 4. Розв’яжіть типову ситуацію. Громадяни України Петренко, Хвостенко і Мартиненко, а також громадянин республіки Польщі Ковалик, вирішили створити фондову біржу. При цьому жоден із них, окрім громадянина Польщі, який має відповідну ліцензію, не займається торгівлею цінними паперами. Зазначені особи мали намір сформувати статутний фонд біржі у розмірі 13 000 неоподатковуваних мінімумів громадян.

Чи можуть вказані особи створити біржу?

Хто можу бути засновником біржі, ат яким вимогам він має відповідати?

Яким є порядок формування статутного фонду фондової біржі?

Завдання 5. Розв’яжіть типову ситуацію. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за поданням Міністерства фінансів України, відповідно до закону «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців», була зареєстрована фондова біржа ТОВ «Цінні папери України».

Чи правомірна реєстрація зазначеної біржі?

В якій організаційно-правовій формі може існувати фондова біржа?

Хто здійснює державну реєстрацію біржі та в якому порядку?

Завдання 6. Розв’яжіть типову ситуацію. Уповноважений представник іноземної фірми уклав угоду з інвестиційною компанією «І.С.» про купівлю-продаж цінних паперів (акцій, облігацій), емітентом яких є юридичні особи, зареєстровані на території України.

Після здійснення розрахунків за придбані цінні папери представник іноземної компанії уклав з брокерською конторою угоду про продаж акцій та облігацій, власником яких є фірма, на торгах фондової біржі.

В чому є особливість правового режиму цінних паперів?

Хто має право здійснювати операції з торгівлі цінними паперами?

Чи є законними дії уповноваженого представника іноземної фірми?

Завдання 7. Розв’яжіть типову ситуацію. Оптово-роздрібна компанія «А.» купила на товарній біржі велику партію морепродуктів. Угода була укладена на достатньо вигідних умовах для покупця: оптимальний варіант підбору рибних виробів, відносно низькі ціни, стислі терміни поставки. У зв’язку із цим, компанія «А.» виплатила брокерській фірмі збільшену винагороду.

Проте постачальник морепродуктів не виконав своїх зобов'язань і товар не був поставлений. Компанія «А.» звернулася до брокерської фірми з вимогою повернути винагороду, оскільки укладений за її посередництвом контракт не відбувся.

Чи справедливі претензії компанії «А.»?

Складіть проект відповіді на претензію компанії «А.».