101. Фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу у разі, якщо:

     1. Сума на яку вона проводиться перевищує 150 000 гривень і характер фінансової операції є заплутаним або незвичним.

     2. Сума на яку вона проводиться не перевищує 150 000 гривень, однак характер даної фінансової операції є заплутаним або незвичним.

     3. Фінансова операція проводиться із цінними паперами на пред’явника, не депонованими в депозитарних установах.

     4. Всі відповіді вірні.

102. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу – небанківські фінансові установи подають форму № 1-фм у наступних випадках:

1. Під час постановки на облік суб’єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній державній інформаційній системі у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму;

2. При зміні загальних та додаткових відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов’язки в суб’єкті первинного фінансового моніторингу;

3. У разі подання інформації про відокремлений підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу;

4. Всі відповіді вірні.

101. В структуру коду виду фінансової операції входить інформація про:

1. Форму розрахунку (компенсації), що надається особою (клієнтом) за об’єкт операції;

2. Вид активу, що передає особа (клієнт);

3. Місцезнаходження (місце реєстрації, обліку) об’єкта, що одержується (підлягає одержанню) особою (клієнтом);

4. Всі відповіді вірні.

111. До спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу відносяться:

А. Оператори поштового зв’язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;

В. Професійні учасники ринку цінних паперів;

С. Страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи;

D. Нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин).

112. З наведеного нижче переліку, не встановлюють правил, не розробляють програм проведення фінансового моніторингу та не призначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу наступні категорії СПФМ:

А. Нотаріуси, адвокати, аудитори, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи;

В. Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку;

С. Фізичні особи - підприємці та юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, за умови, що сума такої фінансової операції дорівнює чи перевищує 150000 гривень;

D. Всі відповіді вірні.

113. Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу призначається суб’єктами первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначених:

А. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу;

В. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;

С. Не пізніше дня проведення першої фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;

D. Всі відповіді невірні.

114. Правила і Програма проведення фінансового моніторингу розробляються:

А. Національним банком України;

В. Кабінетом міністрів України;

С. Відповідальним працівником за проведення фінансового моніторингу;

D. Керівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу.