62. Не є суб'єктами державного фінансового моніторингу:

1. Всі відповіді вірні.

2. Інші юридичні особи, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції.

3. Органи прокуратури.

4. МВС, СБУ.

Б3, Б1, Б4, Б2, Б6, Б19, Б18, Б17, Б16,Б7

63. До обов’язків працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відноситься:

1. Прийняття рішення про надання інформації з питань фінансового моніторингу на запити Спеціально уповноваженого органу та відповідних правоохоронних органів.

2. За погодженням з керівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу прийняття рішення про надання інформації з питань фінансового моніторингу на запити Спеціально уповноваженого органу.

3. Візування документів по операціям, які перевищують 400000 грн.

Б4, Б2, Б3, Б1, Б7, Б20, Б19, Б18, Б17

64. Діяльність яких міжнародних організацій спрямована на забезпечення міжнародного співробітництва у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму:

1. Всі відповіді вірні.

2. Група з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF).

3. Спеціальний експертний комітет Ради Європи з питань оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL).

4. Егмонтська група підрозділів фінансових розвідок.

5. Організація Об'єднаних Націй.

Б5, Б4, Б20, Б6, Б3, Б1, Б19, Б18, Б7

65. Дія Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму" поширюється на:

1. Всі перелічені категорії.

2. Громадян України.

3. Осіб без громадянства.

4. Філії, представництва.

Б6, Б5, Б19, Б7, Б8, Б2, Б20, Б1

66. Перелік офшорних зон визначається:

1. Кабінетом Міністрів України.

2. Національним банком України.

3. Міністерством закордонних справ України.

4. Держфінмоніторингом України.

Б7, Б6, Б5, Б8, Б9, Б3, Б1, Б20, Б19

67. Суб`єкт первинного фінансового моніторингу у разі виявлення фінансової операції, що може бути пов`язана з фінансуванням терористичної діяльності, зобов`язаний повідомити Держфінмоніторинг України:

1. В той самий день.

2. Вірна відповідь відсутня.

3. Протягом 3-х робочих днів після її реєстрації.

4. В день зупинення цієї операції або протягом 3-х робочих днів після її реєстрації.

Б8, Б7, Б6, Б5, Б10, Б4, Б2, Б20

68. Сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму», що включають проведення обов'язкового та внутрішнього фінансового моніторингу;

1. Первинний фінансовий моніторинг.

2. Державний фінансовий моніторинг.

3. Фінансовий моніторинг.

Б9, Б8, Б7, Б10, Б11, Б5, Б3, Б2, Б1

69. Заходи, які здійснюються суб’єктами первинного фінансового моніторингу, з визначення, оцінки, моніторингу, контролю ризиків, що спрямовані на їх зменшення до прийнятного рівня, це:

1. Управління ризиками.

2. Ризики.

3. Всі відповіді вірні.

Б10, Б9, Б8, Б11, Б12, Б6, Б4, Б3, Б2

70. Активи, це:

1. Всі відповіді вірні.

2. Кошти.

3. Майно.

4. Майнові і немайнові права.

Б11, Б10, Б9, Б12, Б13, Б7, Б5, Б4, Б3

71. Будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб’єкта первинного фінансового моніторингу, це:

1. Клієнт.

2. Контролер.

3. Вигодоодержувач.

Б12, Б11, Б10, Б9, Б14, Б8, Б6, Б5, Б4

72. Відокремлений підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу, розташований поза його місцезнаходженням, це:

1. Філія та інший підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

2. Філія.

3. Інший підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

4. Неприбуткова організація.

Б13, Б12, Б11, Б14, Б15, Б9, Б7, Б6, Б5

73. Спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу є:

1. Суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна.

2. Професійні учасники ринку цінних паперів.

3. Оператори поштового зв’язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів.

4. Компанії з управління активами.

Б14, Б13, Б12, Б15, Б16, Б10, Б8, Б7, Б6

74. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу з метою виконання покладених на нього Законом України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму" завдань має право звертатися із запитами до:

1. Всі відповіді вірні.

2. Органів виконавчої влади.

3. Правоохоронних органів.

4. Національного банку України.

Б15, Б14, Б13, Б16, Б17, Б11, Б9, Б8, Б7

75. Відповідальність за організацію дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму несе:

1. Керівник суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

2. Працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

3. Всі відповіді вірні.

Б16, Б15, Б14, Б13, Б18, Б12, Б10, Б9, Б8

76. Виконання обов’язків суб’єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується суб’єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, виключно за умови:

1. Сума такої операції дорівнює чи перевищує 400 000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 400 000 гривень.

2. Сума такої операції дорівнює чи перевищує 400 000 гривень.

3. Сума такої операції перевищує 400 000 гривень або перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 400 000 гривень.

4. Вірна відповідь відсутня.

Б17, Б16, Б15, Б18, Б19, Б13, Б11, Б10, Б9

77. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний здійснювати управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму з урахуванням:

1. Всі відповіді вірні.

2. Аналізу операцій, проведених ним, та їх відповідності фінансовому стану і змісту діяльності клієнта.

3. Результатів ідентифікації та вивчення фінансової діяльності клієнта.

4. Послуг, що надаються клієнту.

Б18, Б17, Б16, Б19, Б20, Б14, Б12, Б11, Б10

78. Оцінювання ризиків суб’єктом первинного фінансового моніторингу здійснюється за:

1. Всі відповіді вірні.

2. Видом товарів та послуг.

3. Географічним розташуванням країни реєстрації клієнта або установи, через яку він здійснює передачу (отримання) активів.

4. Типом клієнта.

Б19, Б18, Б17, Б20, Б1, Б15, Б13, Б12, Б11

79. Рішення про подання або неподання Держфінмоніторингу України інформації про фінансову операцію, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, приймає:

1. Відповідальний працівник суб’єкта первинного фінансового моніторингу (філії, іншого відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу).

2. Керівник суб’єкта первинного фінансового моніторингу (філії, іншого відокремленого підрозділу суб’єкта первинного фінансового моніторингу).

3. Вірна відповідь відсутня.

Б20,Б19, Б18, Б17, Б2, Б16, Б14, Б13, Б12

80. Подання інформації суб’єктом первинного фінансового моніторингу Держфінмоніторингу України в установленому порядку не є порушенням:

1. Всі відповіді вірні.

2. Таємниці страхування.

3. Професійної таємниці.

4. Банківської або комерційної таємниці.

Б1,Б20, Б2, Б3, Б4, Б17, Б15, Б14, Б13,Б19

81. У разі невиконання (неналежного виконання) суб'єктом первинного фінансового моніторингу вимог Закону України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму" та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на нього в установленому законом порядку може бути накладено штраф за:

1. Всі відповіді вірні.

2. Неподання, несвоєчасне подання, порушення порядку подання або подання  Держфінмоніторингу України недостовірної інформації про фінансові операції, що відповідно до закону підлягають такому моніторингу.

3. Порушення вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб у випадках, передбачених законодавством.

4. Порушення порядку зупинення фінансових операцій.

Б2,Б1, Б3, Б4, Б5, Б18, Б16, Б15, Б14, Б19