43. За яких умов суб'єкт первинного фінансового моніторингу може здійснити спрощену ідентифікацію клієнта:

1. Всі відповіді вірні.

2. Встановлення ділових відносин або проведення фінансової операції, якщо клієнтом виступає орган державної влади, підприємство, що повністю перебуває у державній власності, міжнародна установа чи організація, в яких бере участь Україна відповідно до міжнародних договорів України, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.

3. Проведення фінансової операції на організованому ринку цінних паперів.

Б4, Б3, Б20, Б5, Б6, Б1, Б18, Б17,Б12

44. Кого призначають на посаду працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу суб’єкта первинного фінансового моніторингу:

1. Працівника за посадою на рівні керівництва суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

2. Будь-якого працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

3. Всі відповіді вірні.

Б5, Б4, Б19, Б6, Б7, Б2, Б20, Б1, Б18, Б3,Б12

45. На кого покладено обов’язок проводити навчання працівників установи з питань фінансового моніторингу:

1. На працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

2. На керівників підрозділів суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

3. На керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

Б6, Б5, Б4, Б7, Б8, Б3, Б1, Б19, Б20,Б12

46. Суб`єкт первинного фінансового моніторингу у разі виявлення фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу:

1. Має право зупинити проведення фінансової операції.

2. Може відмовити у забезпеченні її здійснення.

Б7, Б6, Б5, Б8, Б9, Б4, Б2, Б20, Б19, Б3,Б12

47. Будь-які дії щодо активів, здійснені за допомогою суб’єкта первинного фінансового моніторингу, це:

1. Фінансова операція.

2. Фінансовий моніторинг.

3. Фінансова послуга.

4. Вірна відповідь відсутня.

Б8, Б7, Б6, Б9, Б10, Б5, Б3, Б2, Б1, Б4, Б13

48. За рішенням суду можуть бути ліквідовані:

1. Юридичні особи, які здійснювали фінансові операції з легалізації (відмивання) доходів або фінансували тероризм.

2. Фізичні особи, які здійснювали фінансові операції з легалізації доходів або фінансування тероризму.

3. Всі відповіді вірні.

Б9, Б8, Б7, Б10, Б11, Б6, Б4, Б3, Б2,Б13

49. Обов’язками суб’єктів первинного фінансового моніторингу, відповідно до законодавства, є:

1. Всі відповіді вірні.

2. Ідентифікація осіб, які здійснюють фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

3. Підготовка персоналу установи з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Б10, Б9, Б8, Б11, Б12, Б7, Б5, Б4, Б3, Б13

50. Обов’язками фінансових установ, відповідно до законодавства з питань фінансового моніторингу, є:

1. Призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу.

2. Призначення головного бухгалтера.

3. Призначення керівника суб’єкта.

4. Всі відповіді вірні.

Б11, Б10, Б9, Б12, Б13, Б8, Б6, Б5, Б4,Б13

51. З метою ідентифікації резидентів суб’єкти первинного фінансового моніторингу для юридичної особи встановлюють:

1. Всі відповіді вірні.

2. Повне найменування, місцезнаходження юридичної особи.

3. Ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України.

4. Реквізити банку, в якому відкрито рахунок, і номер банківського рахунку.

5. Дані що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками і майном.

Б12, Б11, Б10, Б13, Б14, Б9, Б7, Б6, Б5, Б40,Б13

52. До повноважень працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відноситься:

1. Одержання пояснень з питань фінансового моніторингу від працівників фінансової установи незалежно від займаних ними посад.

2. Залучення до інспекції досвідчених працівників установи.

3. Одержання письмових пояснень від членів інспекційної групи.

Б13, Б14, Б11, Б15, Б16, Б10, Б8, Б7, Б6,Б4

53. До обов’язків працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відноситься:

1. Забезпечення дотримання всіма працівниками суб’єкта правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу.

2. Візування документів по операціям, які перевищують 150000 грн.

3. Перевірка бухгалтерських документів по операціям, які перевищують 150000 грн.

Б14, Б12, Б13, Б16, Б15, Б11, Б9, Б8, Б7,Б4,Б6

54. До обов’язків працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відноситься:

1. Всі відповіді вірні.

2. Надання консультацій працівникам суб’єкта первинного фінансового моніторингу щодо виявлення ними фінансових операції, що підлягають фінансовому моніторингу.

3. Сприяння представникам Держфінмоніторингу України в питаннях аналізу фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу.

Б15, Б13, Б12, Б14, Б17, Б16, Б10, Б9, Б8,Б6

55. На кого покладена організація діяльності установи з питань фінансового моніторингу:

1. На керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

2. На членів правління фінансової установи.

3. На працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу.

Б16, Б15, Б14, Б17, Б18, Б12, Б11, Б10, Б9,Б6

56. Рекомендації FATF (Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей) стосуються:

1. Протидії відмиванню доходів та фінансуванню тероризму і розповсюдженню зброї масового знищення.

2. Протидії корупції.

3. Протидії легалізації злочинних доходів.

4. Всі відповіді вірні.

Б17, Б16, Б15, Б18, Б19, Б13, Б12, Б11, Б10,Б6

57. Забезпечення міжнародного співробітництва у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму щодо виконання судових рішень, які стосуються конфіскації доходів, одержаних злочинним шляхом, покладається на:

1. Міністерство юстиції України.

2. Генеральну прокуратуру України.

3. Верховний суд України.

4. Міністерство закордонних справ України.

Б18,Б19, Б16, Б20, Б14, Б13, Б12, Б11

58. Забезпечення міжнародного співробітництва в частині вчинення процесуальних дій у межах розслідування кримінальних справ щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму покладається на:

1. Генеральну прокуратуру України.

2. Міністерство юстиції України.

3. Міністерство закордонних справ України.

4. Міжнародну організацію кримінальної поліції (Інтерпол).

Б19, Б17, Б18, Б20, Б1, Б15, Б14, Б13, Б12, Б6

59. Суб'єктами первинного фінансового моніторингу є:

1. Всі відповіді вірні.

2. Інститути спільного інвестування.

3. Банки, страхові та інші фінансові установи.

4. Товарні фондові та інші біржі.

Б20, Б18, Б17, Б19, Б2, Б1, Б15, Б14, Б13,Б7

60. Суб'єктами первинного фінансового моніторингу не є:

1. Центральні органи виконавчої влади.

2. Товарні фондові та інші біржі.

3. Платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрінгові та клірингові установи.

4. Всі відповіді вірні.

Б1, Б20, Б2, Б3, Б4, Б17, Б16, Б15, Б14,Б7

61. Суб'єктами державного фінансового моніторингу є:

1. Центральні органи виконавчої влади та Національний банк України, які відповідно до закону виконують функції регулювання та нагляду за діяльністю юридичних осіб, що забезпечують здійснення фінансових операцій, Державна служба фінансового моніторингу України.

2. Товарні, фондові та інші біржі.

3. Банки, страхові та інші фінансові установи.

4. Всі відповіді вірні.

Б2, Б3, Б1, Б4, Б5, Б18, Б17, Б16, Б15,Б7