Добавил:
Upload
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:ZVEDENI_TESTI_DLYa_STUDENTIV_LIBSu_2013.doc
X
- •15. Ознаки фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу встановлені:
- •16. Фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу у випадку:
- •43. За яких умов суб'єкт первинного фінансового моніторингу може здійснити спрощену ідентифікацію клієнта:
- •62. Не є суб'єктами державного фінансового моніторингу:
- •63. До обов’язків працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, відноситься:
- •82. Неподання суб’єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, Держфінмоніторингу України – це
- •83. Суб’єктами первинного фінансового моніторингу не є:
- •84. Спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу не є:
- •85. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний:
- •88. До повноважень відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу належить:
- •96. За порушення суб’єктом первинного фінансового моніторингу порядку зупинення фінансових операцій, на нього в установленому законом порядку може бути накладено штраф у розмірі до:
- •97. Порядок подання Спеціально уповноваженому органу інформації про фінансові операції, що підлягає фінансовому моніторингу, встановлюється для суб'єктів первинного фінансового моніторингу (банків):
- •Суб’єкти первинного фінансового моніторингу – небанківські фінансові установи подають форму № 1-фм у наступних випадках:
- •В структуру коду виду фінансової операції входить інформація про:
- •111. До спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу відносяться:
- •113. Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу призначається суб’єктами первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначених:
- •114. Правила і Програма проведення фінансового моніторингу розробляються:
- •115. Ідентифікація та вивчення фінансової діяльності клієнта здійснюється у разі:
- •Суб’єкти первинного фінансового моніторингу подають форму № 1-фм Держфінмоніторингу у наступних випадках:
- •Держфінмоніторинг направляє суб'єкту запит про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій за формою:
- •145. У випадках передбачених законодавством, Держфінмоніторинг інформує суб’єкта первинного фінансового моніторингу про:
- •До реєстру фінансових операцій суб’єкта первинного фінансового моніторингу (форма № 2-фм) вноситься інформація про проведення або спробу проведення фінансових операцій:
- •Суб’єкт первинного фінансового моніторингу забезпечує виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу у наступних випадках:
- •Несистематичне надсилання суб’єктом первинного фінансового моніторингу Держфінмоніторингу повідомлення про фінансову операцію це:
- •Не належним чином оформлене повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, яке не взято на облік Держфінмоніторингом це:
- •Про які із нижче наведених фінансові операції суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомити Держфінмоніторинг?
- •159. Ідентифікація клієнта не є обов’язковою у разі:
- •160. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу може здійснити спрощену ідентифікацію клієнта у разі:
159. Ідентифікація клієнта не є обов’язковою у разі:
Якщо клієнт проводить фінансову операцію на суму, що не перевищує 150000 гривень;
Якщо клієнт не відноситься до високого рівня ризику;
Проведення фінансової операції особами, які раніше були ідентифіковані;
Всі відповіді вірні.
160. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу може здійснити спрощену ідентифікацію клієнта у разі:
Встановлення ділових відносин або проведення фінансової операції, якщо клієнтом виступає публічний діяч;
Встановлення ділових відносин або проведення фінансової операції, якщо клієнтом виступає благодійна організація;
Встановлення ділових відносин або проведення фінансової операції, якщо клієнтом виступає неприбуткова громадська організація;
Встановлення ділових відносин або проведення фінансової операції, якщо клієнтом виступає підприємство, що повністю перебуває у державній власності.
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]