101. Не належним чином оформлене повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, яке не взято на облік Держфінмоніторингом це:

     1. Подання суб’єктом первинного фінансового моніторингу трьох повідомлень з помилками у межах календарного року.

     2. Несвоєчасне подання суб’єктом первинного фінансового моніторингу повідомлення про фінансову операцію.

     3. Подання суб’єктом первинного фінансового моніторингу трьох помилково оформлених повідомлень про одну й ту саму фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу.

     4. Всі відповіді вірні.

101. Про які із нижче наведених фінансові операції суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний повідомити Держфінмоніторинг?

1. Про операції, що проводяться на суму більшу ніж 150 000 гривень та містять ознаки, визначені статтею 16 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму”.

2. Про операції, що проводяться на суму, яка дорівнює чи перевищує 150 000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 150 000 гривень;

3. Про операції суб’єктів господарювання, які проводять азартні ігри, якщо сума, на яку вони проводяться перевищує 13 000 гривень;

4. Всі відповіді невірні.

101. Особи, винні у порушенні вимог Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму”:

1. Несуть кримінальну, адміністративну та цивільно-правову відповідальність.

2. Можуть бути ліквідовані за рішенням суду.

3. Можуть бути позбавлені права провадити певні види діяльності.

4. Всі відповіді вірні.

101. Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу призначається суб’єктами первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначених:

А. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу;

В. З моменту виявлення першої фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;

С. Не пізніше дня проведення першої фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу;

D. Всі відповіді невірні.

101. Одна і та сама особа не може бути призначена одночасно відповідальним за здійснення фінансового моніторингу працівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу (небанківської фінансової установи) і його відокремленого підрозділу у разі якщо:

12. Вони розташовані у межах однієї області.

1. Вони розташовані поза межами однієї області.

2. Відповідальний працівник не має вищої освіти.

3. Всі відповіді невірні.

154. Призначення відповідального за здійснення фінансового моніторингу працівника може бути здійснене після перевірки ділової репутації кандидата на вказану посаду на підставі оригіналів наступних документів:

1. Паспорта і трудової книжки.

2. Довідки про наявність вищої юридичної або економічної освіти.

3. Довідки про відсутність судимості за злочини у сфері господарської діяльності.

4. Всі відповіді невірні.

155. Виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу здійснюється на підставі:

1. Офіційних документів.

2. Засвідчених в установленому порядку копій офіційних документів.

3. Оцінки ризику проведення фінансових операцій з метою відмивання доходів.

4. Всі відповіді невірні.

156. Відомості про фінансові операції, які були об’єктом фінансового моніторингу і за результатами аналізу яких Держфінмоніторингом виявлено підозри щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, чи фінансування тероризму, або суспільно небезпечного діяння, що передує легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом це:

1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

2. Аналітично-довідкові дані Держфінмоніторингу.

3. Статистичні відомості національного підрозділу фінансової розвідки.

4. Узагальнені матеріали.

157. Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу:

1. Форма № 1-ФМ;

2. Форма № 2-ФМ;

3. Форма № 3-ФМ;

4. Форма № 4-ФМ.

158. До форми № 2-ФМ вноситься інформація щодо:

1. Фінансових операцій, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов’язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності;

2. Фінансових операцій, проведення яких суб’єкт первинного фінансового моніторингу зупинив у зв'язку з тим, що вони містять ознаки обов’язкового і/або внутрішнього фінансового моніторингу;

3. Фінансових операцій, стосовно яких суб’єкт отримав від Держфінмоніторингу запит про подання інформації, зокрема щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій;

4. Всі відповіді вірні.