§ 1.5. Значение формы сделки

Нормативное установление различных правил поведения участников правоотношения имеет целью упорядочение взаимоотношений, складывающихся в обществе. Поэтому отдельные нормы и институты должны анализироваться и рассматриваться с учетом тех целей и задач, которые ставились при их введении. Настоящий параграф посвящен изучению значения формы сделок. Чтобы оценить актуальность отдельных норм о формах сделок, установить, отвечают ли нормативные предписания о форме сделок требованиям современного гражданского оборота (этому будет уделено внимание в следующей главе, при рассмотрении отдельных видов форм сделок), необходимо уяснить, какие цели и задачи выполняет и должна выполнять форма сделки вообще.

Как установлено в § 1.4, устная форма сделки является воплощением свободы формы сделки, в связи с чем нет необходимости здесь возвращаться к рассмотрению этой формы сделки вновь. В настоящем параграфе рассматривается значение только письменных форм сделок.

Обоснование легального требования совершения ряда сделок в письменной форме часто остается в современной отечественной литературе без внимания. Между тем требование письменного оформления сделки стесняет участников гражданского оборота в выборе формы, создает определенные неудобства. Соблюдение требования письменной формы сделки влечет затрату дополнительного времени на составление документов, что особенно ощутимо в условиях высокой динамичности современных гражданских правоотношений. Проблема эффективного управления временем становится одной из наиболее важных в современном мире. Эффективное распределение времени и недопущение необоснованного промедления при установлении юридических отношений позволяет участникам гражданского оборота, прежде всего занимающимся предпринимательской деятельностью, рассчитывать на достижение положительных результатов. Поэтому потеря времени на оформление сделки в простой письменной и тем более в нотариальной форме может повлечь для участников существенные негативные последствия.

Кроме того, предписания закона об оформлении некоторых сделок в письменной форме часто вызывают у сторон дополнительные финансовые затраты. Так, даже при необходимости заключить договор в простой письменной форме стороны в целях обеспечения грамотного оформления договора порой должны обращаться к специалисту и оплатить его работу. Значительно большие затраты предстоят участникам, если в соответствии с законом сделка должна совершаться в нотариальной форме.

Однако требования письменной формы вызывают не только неудобства и стеснения для их участников. Нельзя недооценивать и положительного значения письменной формы сделок. Устанавливая требование письменной формы ряда сделок, законодатель стремится защитить интересы участников гражданского оборота, гарантировать его стабильность и безопасность, оградить неопытных субъектов от злоупотреблений со стороны недобросовестных участников гражданских правоотношений.

В отечественной цивилистической науке до настоящего времени не сложилось единой теории, раскрывающей цели установления формы сделки. Авторы, как правило, кратко говорят о назначении формы, бессистемно перечисляя положительные стороны установления формы <1>. Думается, что раскрыть значение письменной формы сделки можно, проанализировав функции, которые эта форма сделки выполняет. Теоретическую базу приводимых ниже выводов составили труды дореволюционных российских, советских и современных ученых, а также зарубежная правовая доктрина, в особенности германское гражданское право, в котором сложилось стройное учение о функциях формы сделки.

--------------------------------

<1> См.: Хейфец Ф.С. Указ. соч. С. 28 - 35; Матвеев И. Указ. соч. С. 91; Абдулагимова Н.В. Значение формы для сделок между юридическими лицами // Юстиция. 2006. N 2. С. 33; Илюшина М.Н. Актуальные вопросы формы сделок и института представительства юридических лиц [Электронный ресурс] // Юрист. 2006. N 1; Российский судья. 2006. N 2 // СПС "КонсультантПлюс". Исключения составляют труды лишь некоторых дореволюционных и советских авторов, достаточно подробно освещающие значение императивного определения формы сделки. Например: Митюков К. Указ. соч. С. 43; Покровский Б.В. Указ. соч. С. 164; Халфина Р.О. Значение и сущность договора в советском социалистическом гражданском праве. М.: Акад. наук СССР, 1954. С. 230; Новицкий И.Б., Лунц Л.А. Общее учение об обязательстве. М.: Госюриздат, 1950. С. 176.

Переходя к рассмотрению отдельных функций форм сделки, следует прежде всего отметить, что заключение договора в письменной форме позволяет сторонам точно разграничивать процесс проведения переговоров и непосредственно факт заключения сделки <1>. При устном волеизъявлении (особенно при длительном обсуждении условий договора) может возникнуть спор, действительно ли каждая из сторон, высказывая свое мнение относительно заключения договора, хотела вступить с партнером в договорные отношения или же обсуждался вопрос лишь о предположительной возможности его заключения. По словам Р.О. Халфиной, "установление определенного порядка оформления договора необходимо в ряде случаев для того, чтобы лицо не оказалось связанным обязательством, которое оно не намеревалось на себя принимать" <2>. Действительно, требование письменного оформления договора позволяет более точно установить сам факт его заключения, обеспечивает ясность факта совершения сделки (Abschlussklarheit).

--------------------------------

<1> См.: Новицкий И.Б. Сделки. Исковая давность. С. 55; Plewe L.-I. Die gesetzliche Formen des Rechtsgeschafts. Aachen: Schacker Verlag, 2003. S. 16.

<2> Халфина Р.О. Указ. соч. С. 231.

Одним из оснований, по которому устанавливаются формы юридических сделок, является стремление законодателя "вызвать у лиц, совершающих акт, вполне обдуманную, серьезную волю" <1>. Если законом или соглашением сторон определена письменная форма сделки, ее участники вынуждены затратить на ее оформление определенное время и усилия (составить и согласовать текст соглашения, подписать его, в некоторых случаях удостоверить у нотариуса). Предполагается, что при этом стороны более серьезно будут воспринимать юридические действия, которые они совершают. Случайно сказанные слова или обещание, данное в шутку, иногда может быть понято контрагентом в качестве серьезного волеизъявления, хотя на самом деле таковым и не являлось. При составлении письменного документа субъекты оборота, как правило, осознают, что подписанный ими документ направлен на установление юридических последствий. Не всегда то, что стороны обещают друг другу устно, они готовы подтвердить в письменном виде. Требование письменной формы удерживает участников оборота от совершения опрометчивого волеизъявления и необдуманного заключения сделок <2>, подтверждает серьезность намерений сторон (Ubereilungsschutz).

--------------------------------

<1> Митюков К. Указ. соч. С. 43.

<2> См.: Furrer F. Ibid. S. 27.

О подобном писала в свое время Н.В. Рабинович, приводя интересное определение Верховного Суда Молдавской ССР. Суд отверг ссылку ответчика на тот факт, что заключенный им с истцами договор о разделе на три части возможного выигрыша по совместно приобретенным билетам денежно-вещевой лотереи носил характер шутки, так как посчитал, что составленный письменно и подписанный сторонами договор свидетельствует о серьезности их намерений <1>.

--------------------------------

<1> См.: Рабинович Н.В. Указ. соч. С. 77; Бюллетень Верховного Суда СССР. 1959. N 5. С. 39 - 40.

Преимущество письменной формы состоит в том, что этот способ волеизъявления побуждает участников сделки более четко формулировать ее содержание. Кроме того, как справедливо утверждал Б.В. Покровский, "если детали... устной сделки по истечении определенного промежутка времени могут стереться в памяти ее участников и других лиц, то письменный текст дает возможность воспроизвести условия сделки в любое время, когда это потребуется" <1>. Презюмируется, что объективно выраженное на бумаге и отражает волю лица, совершившего сделку, хотя ГК РФ предусматривает случаи, когда внутренняя воля лица и сделанное волеизъявление могут отличаться друг от друга (например, при совершении сделки под влиянием обмана или угроз - ст. 179 ГК РФ). Необходимость письменно оформить волеизъявление может даже повлиять на содержание сделки, так как нередко стороны при составлении письменного документа стремятся сформулировать свою волю более понятно, ясно и четко. Необходимость письменного оформления может также побудить стороны согласовать те условия, которые при заключении сделки устно не были бы оговорены <2>, то есть письменная форма обеспечивает четкость формулирования содержания сделки (Inhaltsklarheit).

--------------------------------

<1> Покровский Б.В. Указ. соч. С. 164.

<2> См.: Bernard K.-H. Formbedurftige Rechtsgeschafte. Berlin: Duncker & Humbolt, 1979. S. 36.

Одной из главных функций, которую выполняет письменная форма сделки, является доказательственная (Beweisfunktion). При составлении письменного документа воля сторон находит объективное выражение и получает закрепление на длительный период времени. Содержание волеизъявления может быть установлено не только в момент, но и по прошествии времени после его совершения. Документ, созданный сторонами и отражающий волю участников договора, является доказательством совершения сделки, подтверждающим не только факт ее заключения, но и согласованные сторонами условия <1>. Доказательственное значение простой письменной формы сделки подчеркивают общие последствия ее несоблюдения, которые устанавливает п. 1 ст. 162 ГК РФ. В соответствии с этой нормой несоблюдение простой письменной формы исключает при возникновении спора возможность доказывать факт совершения сделки и ее условия свидетельскими показаниями <2>. Письменная форма как способ создания доказательств особо важна при совершении таких сделок, которые имеют большое значение не только для их участников, но и для третьих лиц, например сделки с недвижимым имуществом.

--------------------------------

<1> См.: Furrer F. Ibid. S. 28.

<2> Подробнее о недопущении свидетельских показаний как последствия несоблюдения формы сделки см. § 3.3.

В некоторых случаях для совершения сделки закон устанавливает не только необходимость составления письменного документа, воплощающего волю сторон, но и предписывает обязательное участие лица, обладающего специальными юридическими познаниями, - нотариуса <1>. Включение нотариуса в процесс оформления сделки гарантирует сторонам получение разъяснений юридического значения и последствий совершаемого ими волеизъявления <2>, что, в свою очередь, направлено на предотвращение злоупотреблений со стороны юридически более грамотного участника. Участие нотариуса позволяет обеспечить "равенство оружия" лиц, заключающих сделку, и таким образом защитить интересы юридически менее образованной стороны. Требование нотариального удостоверения сделки в целом направлено на предотвращение возможных юридических ошибок при совершении сложных сделок <3>. По словам Д.И. Мейера, сделка, совершенная при участии нотариуса, "...получает больше твердости и дает более ручательства за ее соответствие законам, а потому и права, вытекающие из сделки, получают более прочное бытие..." <4>. Эта функция присуща исключительно самой строгой форме сделки - нотариальной - и называется консультативной (Beratungsmoglichkeit).

--------------------------------

<1> ГК РФ предусматривает также случаи, когда удостоверить сделку, требующую нотариального оформления, вправе иные лица, нотариусами не являющиеся (например, п. 1 ст. 1127 ГК РФ).

<2> Обязанность нотариуса разъяснить сторонам смысл и значение заключаемой ими сделки закреплена в ст. 54 Основ законодательства о нотариате.

<3> См.: Plewe L.-I. Die gesetzliche Formen des Rechtsgeschafts. Aachen: Schacker Verlag, 2003. S. 12.

<4> Мейер Д.И. Указ. соч. С. 134.

Для нотариальной формы сделки консультативная функция имеет наиболее существенное значение, но данная форма выполняет и иные, указанные выше функции. Нотариальное удостоверение также обеспечивает ясность совершения договора и четкость формулирования его содержания, защищает стороны от совершения необдуманных, поспешных сделок, выполняет доказательственную функцию. Однако определяющей для данной формы является именно консультативная функция.

Письменное оформление договора иногда направлено на защиту интересов третьих лиц. Так, в соответствии с п. 1 ст. 609 ГК РФ договор аренды должен совершаться в письменной форме, если он заключен на срок более одного года, а также если одним из его участников является юридическое лицо. Согласно п. 1 ст. 617 ГК РФ переход права собственности (хозяйственного ведения, оперативного управления, пожизненного наследуемого владения) на сданное в аренду имущество другому лицу не является основанием для изменения или расторжения договора аренды. Значит, в случае отчуждения права собственности и иных указанных прав место арендодателя в арендных отношениях занимает новое лицо, приобретатель. Письменная форма имеет для него особое информативное значение. Ведь именно письменное волеизъявление прежнего арендодателя позволяет новому собственнику имущества объективно ознакомиться с правами и обязанностями, которые вытекают из договора <1>, установить, какие обязательства он примет на себя, став собственником имущества. То есть письменная форма выполняет информативную функцию (Erkennbarkeit fur Dritten <2>). Примечательно, что законодатель предписывает письменную форму не для каждого договора аренды, а только для договоров, которые заключаются на срок более года, и если одной из сторон является юридическое лицо независимо от срока <3>. Установление требования простой письменной формы для долгосрочных договоров аренды можно объяснить их значимостью как для участников, так и иных субъектов оборота. Кроме того, в долгосрочных арендных отношениях вероятность того, что предмет аренды может быть отчужден и в отношения вступит новое лицо, более высока, чем в случае заключения краткосрочных договоров. Поэтому в целях защиты интересов достаточно широкого круга субъектов законодатель устанавливает требование письменной формы таких договоров аренды.

--------------------------------

<1> См.: Plewe L.-I. Ibid. S. 12.

<2> "Erkennbarkeit fur Dritten" при дословном переводе означает "распознаваемость для третьих лиц", однако такое название функции не отражает ее содержание. Поэтому более правильным видится называть эту функцию письменной формы информативной.

<3> Требования ГК РФ заключать все сделки с участием юридических лиц в письменной форме анализируются при рассмотрении контрольной функции письменной формы.

Информативную функцию исполняет также письменная форма завещания (ст. 1118 ГК РФ). Наследники могут узнать о наличии и содержании последней воли наследодателя, только ознакомившись с текстом завещания, письменным документом. Письменная форма завещания (по общему правилу нотариально удостоверенного - п. 1 ст. 1124 ГК РФ) помимо информационной призвана выполнять также консультативную, доказательственную и иные функции.

Письменная форма сделки выполняет также контрольную функцию (Kontrolfunktion) <1>. Покровский Б.В. отмечал, что письменная форма лучше, чем другие "облегчает осуществление контроля за законностью совершаемых сделок" <2>. Действительно, если сделка совершена письменно, то для знакомства с ее условиями, а значит, и для выявления возможных нарушений закона достаточно ознакомиться с текстом документа. Контролировать, надзирать над законностью совершаемых сторонами сделок может только лицо, не заинтересованное в их совершении, не участвующее в них. Поэтому письменная форма исполняет контрольную функцию, только если надзор за законностью ее содержания осуществляет специальный субъект. В качестве такового при нотариальной форме выступает нотариус или иное лицо, уполномоченное к совершению нотариальных действий, которое обязано проверить, не противоречит ли проект представленной ему сделки закону (ст. 54 Основ законодательства о нотариате). При оформлении договора в простой письменной форме стороны могут самостоятельно без участия специального субъекта составить письменный документ. Поэтому на первый взгляд может показаться, что простая письменная форма не исполняет контрольной функции. Однако при возникновении спора стороны обращаются в суд для его разрешения. При этом суд обязан всесторонне исследовать и оценивать представленные ему доказательства (п. 1 ст. 67 ГПК РФ, п. 1 ст. 71 АПК РФ), проверить, соответствует ли заключенный договор закону. Установив, что сделка не отвечает требованиям закона, является ничтожной, суд должен принять это во внимание и отвергать любые требования, основанные на ней, даже если никто из участников спора не просил об этом <3>. Таким образом, простая письменная форма, как и нотариальная, также выполняет контрольную функцию.

--------------------------------

<1> См.: Plewe L.-I. Ibid. S. 13; Larenz K., Wolf M. Ibid. S. 487; Матвеев И. Указ. соч. С. 91; Абдулагимова Н.В. Указ. соч. С. 33; Договор в народном хозяйстве: (вопросы общей теории) / Сулейменов М.К. [и др.]. Алма-Ата: Наука, 1987. С. 79.

<2> См.: Покровский Б.В. Указ. соч. С. 164.

<3> См.: Тузов Д.О. Ничтожность и оспоримость юридической сделки: пандектное учение и современное право. М.: Статут, 2006. С. 72.

Контрольная функция является ключевой, базовой функцией письменной формы сделок с участием юридических лиц. Именно для упрощения контроля за законностью деятельности юридических лиц ГК РФ устанавливает требование простой письменной формы для всех сделок с их участием (п. 1 ст. 161 ГК РФ) <1>.

--------------------------------

<1> Подробнее об этом см. п. 2.1.2.

Каждая форма сделки направлена на одновременную реализацию нескольких функций. Неверно полагать, что отдельно взятое предписание формы призвано обеспечить исполнение только одной какой-то функции. Значение одной и той же функции формы сделки применительно к разным видам договоров может быть неодинаковым. Например, письменная форма договора поставки, заключенного между юридическими лицами, нацелена на реализацию доказательственной и контрольной функций, обеспечивает четкость содержания условий сделки. В том случае, если закон предписывает совершать сделку в простой письменной форме путем составления одного документа (например, при купле-продаже недвижимого имущества - ст. 550 ГК РФ), то наряду с иными уже перечисленными функциями простой письменной формы особое значение приобретает защита от необдуманных, преждевременных волеизъявлений. Возможность познакомиться со всеми условиями сделки в одном документе дает более полное представление о ней, позволяет лучше уяснить ее содержание.

Всякое требование заключать сделку письменно стесняет стороны. Законодатель должен осмысленно ограничивать свободу сторон, устанавливая формы совершения сделок. Изучение функций формы сделок позволяет лучше понять цели, которых можно достичь установлением легально или соглашением сторон определенного способа выражения воли, и разработать рекомендации законодателю, направленные на обеспечение более организованного и удобного гражданского оборота российского общества.