Глава 3. Последствия несоблюдения формы сделок

Совершенен тот закон, который запрещает

что-либо делать, а если это сделано, считает

недействительным... Несовершенен такой закон,

который запрещает что-нибудь делать, и если это

сделано, не отменяет и не налагает наказания

на того, кто поступил вопреки закону...

Домиций Ульпиан <1>

--------------------------------

<1> Фрагменты Домиция Ульпиана // Юлий Павел. Пять книг сентенций к сыну. Фрагменты Домиция Ульпиана / Пер. с лат. Е.М. Штаерман. М.: Зерцало, 1998. С. 157.

Вводные положения

Наличие актуального, хорошо проработанного законодательства является одной из важнейших предпосылок правового порядка в обществе. Однако одного только закрепления на законодательном уровне правил поведения для эффективного регулирования поведения субъектов оборота недостаточно. "Право ничто, если его положения не находят своей реализации в деятельности людей и их организаций, в общественных отношениях... Если право не осуществляется в фактических отношениях, то извращается его сущность", - писал Л.С. Явич <1>. Обеспечение соблюдения формы сделок осуществляется не только на регулятивном, но и на правоохранительном уровне, установлением законом определенных правовых последствий несоблюдения формы сделки, отличающихся в зависимости от того, какая форма сделки не соблюдена, анализ которых, их обоснованности, а также практики применения соответствующих законоположений представляет большой интерес.

--------------------------------

<1> См.: Явич Л.С. Общая теория права. Л.: Изд-во Ленинград. ун-та, 1976. С. 201.

§ 3.1. Структура последствий несоблюдения формы сделки

и способы их определения

Главной составляющей принципа свободной формы сделки, действующего в российском гражданском праве, является гарантированная законом возможность участников оборота по своему усмотрению выбирать способ изъявления воли при совершении сделок. Отдельные виды сделок Кодекс предписывает заключать в определенной форме (п. 1 ст. 161, п. 2 ст. 339, ст. 331, ст. 550 ГК РФ и др.), их форма может быть также определена соглашением сторон. Однако участники гражданского оборота нередко пренебрегают правилами об оформлении сделок в соответствии с установленными требованиями. В этих случаях следует говорить о несоблюдении, нарушении требований о форме сделки. Нарушением формы сделки является неисполнение установленного законом либо соглашением сторон требования относительно способа изъявления воли ее участников. Причины, по которым стороны не выполнили требование о форме сделки, их серьезность или малозначительность по содержанию, как правило, не имеют правового значения <1>.

--------------------------------

<1> Исключения установлены п. 2 ст. 165 ГК РФ, когда причиной несоблюдения нотариальной формы сделки является уклонение одной стороны от надлежащего оформления сделки. Подробнее об этом см. § 3.6.

С несоблюдением формы сделки закон связывает определенные негативные для сторон последствия. При этом субъективное отношение участников к нарушению формы для законодателя безразлично. Единственным основанием наступления последствий является факт несоблюдения формы сделки.

В учебной литературе форму сделки часто называют условием действительности сделки <1>, между тем как ничтожность вследствие несоблюдения формы сделки не является общим правилом. Подобные утверждения могут вызвать ложное представление о значении формы сделки. Последствием несоблюдения формы сделки может быть не только ничтожность сделки, но также недопустимость свидетельских показаний при доказывании факта совершения сделки и ее условий (п. 1 ст. 162 ГК РФ). Поэтому говорить о форме как об условии действительности сделки либо рассматривать вопрос об оформлении волеизъявления в ряду условий действительности сделки без специальных оговорок не вполне корректно.

--------------------------------

КонсультантПлюс: примечание.

Учебник "Гражданское право: В 4 т. Общая часть" (том 1) (под ред. Е.А. Суханова) включен в информационный банк согласно публикации - Волтерс Клувер, 2008 (3-е издание, переработанное и дополненное).

<1> См.: Гражданское право. Т. 1 [Электронный ресурс] / Отв. ред. Е.А. Суханова. Гл. 12. § 4. Условия действительности сделок // СПС "Гарант"; Лихачев Г.Д. Гражданское право. Общая часть: Курс лекций. М.: Юстицинформ, 2005. Гл. 14. п. 3. Условия действительности сделок // СПС "Гарант"; Грудцына Л.Ю., Спектор А.А. Гражданское право России: Учеб. для вузов [Электронный ресурс]. М.: Юстицинформ, 2007. § 31. Сделки: понятие, виды // СПС "Гарант".

В связи с установлением различных последствий за одни и те же нарушения возникают вопросы: почему в одних случаях закон связывает с несоблюдением формы недействительность сделки, а в других - только ограничивает стороны в выборе доказательств, приводимых в обоснование своей позиции? Чем руководствуется законодатель, определяя степень строгости последствий несоблюдения формы сделки? В литературе высказаны различные мнения по этому поводу. Так, К. Цвайгерт и Х. Кетц полагают, что последствия несоблюдения формы сделки, предписанной законом или установленной соглашением сторон, определяются функцией, которую она (форма) выполняет. Если в романской правовой семье форма сделки имеет, главным образом, доказательственное значение, то и последствия ее несоблюдения, пусть и имеющие материальные корни, лежат в процессуально-правовой сфере: затрудняют доказывание действительности сделки. В германской правовой семье доказательственная функция формы сделки имеет, по мнению К. Цвайгерта и Х. Кетца, вспомогательное значение, между тем как основной ее функцией является подтверждение "серьезности намерений". Поэтому недостатки формы всегда ведут к недействительности сделки <1>. Авторы, однако, не поясняют, почему все-таки в романской правовой семье, к которой относится и Россия, последствия несоблюдения формы сделки являются неодинаковыми.

--------------------------------

<1> См.: Цвайгерт К., Кетц Х. Указ. соч. С. 69.

Калпин А.Г. объясняет установление недействительности сделки в случае несоблюдения ее формы тем, что в этом случае форма сделки представляет ее "обязательный конститутивный элемент", является "одним из элементов фактического состава", с которым закон связывает существование сделки <1>. Это объяснение, однако, также не раскрывает причин избрания определенного вида последствий (ничтожности либо ограничения средств доказывания) при несоблюдении формы сделки конкретного типа сделок.

--------------------------------

<1> Гражданское право: Учеб. / Под ред. А.Г. Калпина, А.И. Масляева. С. 188.

Брагинский М.И. полагает, что недействительность соглашения, совершаемого с нарушением установленной формы, законодатель предусматривает тогда, когда "появляется публичный интерес к самому договору и его письменной форме" <1>. Возражая против приведенного утверждения, Н.Д. Шестакова пишет: "Нельзя забывать о частноправовом характере отрасли гражданского права... императивные нормы, в том числе и установление правил о недействительности, направлены на защиту в первую очередь частных интересов участников таких отношений" <2>. Ничтожность сделки, как справедливо отмечает автор, устанавливается в качестве последствия несоблюдения формы сделки в том случае, когда частный интерес лица именно так может быть защищен наилучшим образом <3>. Это утверждение можно проиллюстрировать, обратившись к правилам оформления сделок с недвижимым имуществом. Особо важное социальное и экономическое значение недвижимости для гражданского оборота не раз отмечалось как дореволюционными <4>, так и современными учеными-цивилистами <5>. Именно значимость этого объекта во многом определила правовой режим, установленный в отношении недвижимого имущества. Одним из элементов данного режима является обычно конститутивное значение письменной формы сделок с недвижимым имуществом (например, абз. 2 ст. 550, п. 2 ст. 560, абз. 2 п. 1 ст. 651, п. 3 ст. 658 ГК РФ). Устанавливая ничтожность в качестве последствия несоблюдения формы сделки с недвижимым имуществом, законодатель тем самым призывает стороны серьезно отнестись к совершаемому волеизъявлению, всесторонне обдумать его, наиболее точно сформулировать свою волю.

--------------------------------

КонсультантПлюс: примечание.

Монография М.И. Брагинского, В.В. Витрянского "Договорное право. Общие положения" (книга 1) включена в информационный банк согласно публикации - Статут, 2001 (3-е издание, стереотипное).

<1> Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Общие положения. С. 281.

<2> Шестакова Н.Д. Указ. соч. С. 34.

<3> См.: Там же. С. 34.

<4> См.: Шершеневич Г.Ф. Указ. соч. С. 143; Синайский В.И. Указ. соч. С. 69.

КонсультантПлюс: примечание.

Монография С.П. Гришаева "Правовой режим недвижимого имущества" включена в информационный банк.

<5> См.: Хаскельберг Б.Л. Правовая природа и значение государственной регистрации сделок // Избранные труды. Томск: Красное знамя, 2008. С. 73; Гришаев С.П. Правовой режим недвижимого имущества [Электронный ресурс]. М.: Новая правовая культура, 2007. Гл. 1. § 4. Особенности осуществления вещных и обязательственных прав на недвижимое имущество // СПС "Гарант"; Алексеев В.А. Недвижимое имущество: государственная регистрация и проблемы правового регулирования [Электронный ресурс]. М.: Волтерс Клувер, 2007 // СПС "Гарант"; Киндеева Е.А. Пискунова М.Г. Недвижимость: права и сделки [Электронный ресурс]. М.: Юрайт-Издат, 2004 // СПС "Гарант".

В соответствии с ГК РФ несоблюдение разных форм сделок вызывает неодинаковые правовые последствия. Так, несоблюдение простой письменной формы сделки по общему правилу лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их возможности приводить письменные и другие доказательства (п. 1 ст. 162 ГК РФ). В случаях, прямо указанных в законе или соглашении сторон, несоблюдение простой письменной формы приводит к недействительности сделки (п. 2 ст. 162 ГК РФ). Несоблюдение нотариальной формы сделки всегда влечет недействительность сделки, она считается ничтожной (п. 1 ст. 165 ГК РФ). Такой дифференцированный подход к определению последствий несоблюдения письменной формы был заимствован отечественным законодательством из Французского гражданского кодекса <1>, поэтому в дальнейшем изложении он именуется профранцузским. Профранцузский подход установления последствий несоблюдения формы сделки не является единственным возможным способом регулирования этого вопроса.

--------------------------------

<1> Подробнее об этом см. ниже.

В некоторых зарубежных правопорядках законом определяется единое последствие несоблюдения любой установленной формы сделки. Например, в соответствии с § 125 ГГУ сделка, при совершении которой не была соблюдена форма, установленная законом, ничтожна. Ничтожность не ставится в зависимость от того, какая форма сделки нарушена. В качестве единого последствия несоблюдения формы сделки ее недействительность устанавливается также в абз. 2 ст. 11 Закона об обязательствах Швейцарии, ст. 1475 ГК Латвии, п. 1 ст. 83 Закона об общей части ГК Эстонии. Нормативным актом, закрепившим данный способ определения последствий несоблюдения формы сделки, является ГГУ, поэтому назовем его (способ) прогерманским.

Каждый из описанных выше подходов к определению последствий несоблюдения формы сделки имеет свои плюсы и минусы. В соответствии с прогерманским подходом устанавливается самое строгое из возможных последствий - ничтожность сделки. Установление неоправданно широкого круга сделок, требующих определенной формы, может существенным образом ограничить права участников гражданского оборота. Опасаясь признания ненадлежаще оформленной сделки ничтожной, ее участники, скорее, будут неукоснительно соблюдать требования о форме и нести дополнительные финансовые и временные издержки не только в тех случаях, когда соблюдение письменной формы сделки объективно необходимо, но и тогда, когда без таковой вполне можно было бы обойтись. Чтобы не допустить этого в законодательстве тех стран, которые придерживаются прогерманского подхода, требование письменной формы устанавливается только для ограниченного числа сделок. Преимуществом прогерманского подхода регулирования последствий несоблюдения письменной формы сделок является большая свобода субъектов гражданских правоотношений в избрании формы сделки, которую они получают благодаря тому, что для многих сделок закон не устанавливает предписаний о форме.

Кроме того, в тех странах, которые придерживаются прогерманского подхода, большое значение приобретает институт конвалидации сделок, ничтожных вследствие несоблюдения формы <1>. Например, в Германии закон не содержит исчерпывающего перечня оснований восстановления действительности таких сделок. Основания конвалидации часто определяются непосредственно самими судами <2>.

--------------------------------

<1> Так, F. Furrer пишет: "...точное соблюдение предписаний относительно формы сделки в некоторых случаях приводит к несправедливым результатам, которые необходимо предотвращать". См.: Furrer F. Ibid. S. 98.

<2> Судебная практика допускает исключения из правила § 125 ГГУ о ничтожности ненадлежаще оформленной сделки, если исходя из отношений между сторонами и общих обстоятельств дела применение таких последствий не соответствовало бы принципу добросовестности (§ 242 ГГУ). См.: Plewe L.-I. Ibid. S. 133. Об основаниях восстановления действительности сделки, ничтожной вследствие несоблюдения ее формы по ГГУ, см. также Medicus D. Ibid. S. 124.

По профранцузскому способу круг сделок, требующих письменного оформления, может быть определен достаточно широко, "с запасом", так как во многих случаях несоблюдение письменной формы приводит не к ничтожности сделки, а влечет за собой процессуально-правовые последствия (недопустимость свидетельских показаний в качестве доказательств). В российском законе основания конвалидации сделок, форма которых не соблюдена, определены исчерпывающе (например, п. 2 ст. 165 ГК РФ), поэтому усмотрение суда при разрешении данного вопроса не имеет значения. Суд не может восстановить действительность неоформленной надлежаще сделки, если отсутствуют указанные в законе обстоятельства.

При использовании этого способа установления последствий несоблюдения формы сделки существует опасность, что требование о форме сделок будет использоваться бездумно, для неоправданно большого количества сделок, что может привести к выхолащиванию значения письменной формы сделки <1>. Кроме того, при данном способе установления последствий несоблюдения формы сделки участники оборота гораздо чаще сталкиваются с легальными требованиями относительно формы сделки, а значит, закон в большей мере, чем при прогерманском подходе, стесняет свободу сторон в выборе способа изъявления воли.

--------------------------------

<1> Критику обоснованности установленного в ГК РФ круга сделок, требующих обязательной письменной формы сделок, см. в § 10.

Несмотря на минусы профранцузского подхода, он является для отечественного правопорядка наиболее приемлемым. Форма не всегда имеет и должна иметь конститутивное значение для сделки. Так, судебной практикой в Германии неоднократно подтверждалась позиция, согласно которой при достижении цели, ради которой требование формы было установлено, даже несмотря на несоблюдение установленного способа волеизъявления, ничтожность сделки не наступает <1>. Фактически это означает, что суды не всегда соглашаются с легальной презумпцией конститутивного значения формы сделки, закрепленного в § 125 ГГУ. Признание сделки недействительной всякий раз при несоблюдении ее формы не способствует укреплению стабильности оборота, а напротив, может привести к увеличению числа случаев, когда недобросовестные участники оборота будут использовать данное правило в корыстных целях.

--------------------------------

<1> Munchener Kommentar zum Burgerlichen Gesetzbuch... S. 1467; Palandt O. Ibid. S. 103; Plewe L.-I. Ibid. S. 107; BGHZ 85, 245 (250); 82, 398 (403 ff.), 73, 391.

Немаловажным является и тот факт, что профранцузский способ определения последствий несоблюдения формы сделки применяется в отечественном праве не один десяток лет и был известен уже дореволюционному русскому законодательству (ст. 409 Устава гражданского судопроизводства) <1>. Его использование стало традицией российского законодательного регулирования последствий несоблюдения форм сделок, пересматривать которую в настоящее время нет оснований.

--------------------------------

<1> Подробнее о недопущении свидетельских показаний как последствии несоблюдения простой письменной формы сделки см. в § 3.3.