Семінарське заняття №5 на тему: «Регулювання діяльності торговців цінними паперами» (6 год)

Заняття проводиться у формі дискусії з елементами аналізу, розв’язання проблемних питань та вирішення ситуаційних вправ.

Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:

засвоєння основних принципів щодо:

регулювання діяльності торговців цінними паперами, виходячи з наявності таких блоків: допуск на ринок (дозвільні процедури); встановлення правил та нормативів діяльності; основні процедури внутрішнього обліку та звітності перед регулятором.

План семінарського заняття:

1. Допуск на ринок (дозвільні та ліцензійні процедури, сертифікація спеціалістів, участь у саморегулівних організаціях). Види діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерська та брокерська діяльність, андерайтинг, управління цінними паперами). Умови видачі ліцензії (вимоги до заявника). Кваліфікаційні вимоги до персоналу. Ліцензійні умови провадження діяльності. Участь у саморегулівних організаціях. Сертифікація спеціалістів. Припинення діяльності торговця цінними паперами, анулювання ліцензії.

2. Правила здійснення діяльності торговцями цінними паперами - вимоги до правочинів, які укладає торговець цінними паперами, в залежності від видів діяльності (дилерська та брокерська діяльність, андерайтинг, управління цінними паперами).

3. Обмеження ризиків діяльності з торгівлі цінними паперами: показники, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами, їх розрахунок в залежності від видів діяльності з торгівлі цінними паперами.

5. Облік та звітність торговців цінними паперами. Організація системи внутрішнього обліку торговців. Функції та завдання бек-офісу. Укладання та виконання договорів. Формування звітних даних т торговця цінними паперами.

6. Формування адміністративних даних торговцями цінними паперами. Регулярна інформація, порядок та періодичність її надання. Нерегулярні дані, порядок їх подання.

Види та форми самостійної роботи студентів	Форми контролю
1. Вивчення обов’язкової та додаткової літератури, текстів лекцій, тощо. 2. Підготовка до семінарських занять. 3. Аналіз діяльності різних професійних учасників та підготовка аналітичної записки.	1. Усне опитування. 2. Тестування. 3. Розгляд підготовлених аналітичних матеріалів, їх обговорення.

Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів

Можлива максимальна оцінка за певну форму роботи (завдання), балів	Рівень виконання
	Відмінний	Добрий	Задовільний	Незадовільний
5 4	5 4	4 3	3 2	0 0

Семінарське заняття №6 на тему: «Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на фондовому ринку» (4 год)

Заняття проводиться у формі «мозковий штурм», вирішення ситуаційних вправ.

Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:

засвоєння базових знань щодо:

здійснення контрольно-ревізійної діяльності щодо професійних учасників фондового ринку (проведення планових та позапланових перевірок;

основних видів порушень, які допускають у діяльності професійні учасники;

застосування санкцій в залежності від виду порушення.

План семінарського заняття:

1. Види порушень та шляхи їх виявлення. Вимоги та обмеження, встановлені законодавством для торговців цінними паперами. Моніторинг діяльності торговців цінними паперами. Контроль діяльності торговців цінними паперами. Планові і позапланові перевірки.

2. Документування порушень та розгляд справ про правопорушення уповноваженими особами. Акт про правопорушення. Протокол про адміністративне правопорушення. Розгляд справ про правопорушення та застосування санкцій. Уповноважені особи.

3. Санкції, які застосовуються до учасників фондового ринку. Фінансові санкції (штрафи). Винесення попередження. Призупинення та анулювання ліцензій.

4. Законодавство про фінансовий моніторинг. Система фінансового моніторингу. Державний фінансовий моніторинг. Первинний фінансовий моніторинг. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу. Правила проведення фінансового моніторингу. Контроль за дотриманням вимог законодавства про фінансовий моніторинг. Відповідальність за порушення законодавства про фінансовий моніторинг.

Види та форми самостійної роботи студентів	Форми контролю
1. Вивчення обов’язкової та додаткової літератури, текстів лекцій, тощо. 2. Підготовка до семінарських занять. 3. Аналіз діяльності різних професійних учасників та підготовка аналітичної записки.	1. Усне опитування. 2. Тестування. 3. Розгляд підготовлених аналітичних матеріалів, їх обговорення.

Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів

Можлива максимальна оцінка за певну форму роботи (завдання), балів	Рівень виконання
	Відмінний	Добрий	Задовільний	Незадовільний
6 5	6 5	4 4	3 2	0 0