6. Институт иска в гражданском процессе (понятие и классификация исков, элементы иска, виды тождества иска, изменение иска).

Понятие. Вопрос о понятии иска является дискуссионным. Наибольшее распространение в учебной и научной литературе получили три точки зрения:

1) Иск представляет собой материально-правовое требование истца к ответчику. Такой подход к определению понятия иска вызывает возражения по следующим причинам:

• определение иска как материально-правового требования истца к ответчику оставляет открытым вопрос о природе требований процессуальных истцов, т.е. прокурора, государственных органов и иных лиц, защищающих от своего имени чужие права и законные интересы. Поскольку процессуальные истцы не являются субъектами спорного правоотношения, то никаких материально-правовых требований к ответчику они предъявлять не могут;

• существуют такие иски, которые в принципе не могут быть адресованы ответчику, т.е. не могут выступать в качестве материально-правовых требований одного участника спорного правоотношения к другому. В данном случае имеются в виду иски о признании сделки, договора, акта государственного органа или органа местного самоуправления или торгов недействительными.

2) Иск есть обращение заинтересованного лица к суду с требованием о защите субъективного права или охраняемого законом интереса. Такое определение иска ограничивает сферу его действия только стадией возбуждения гражданского дела;

3) Итак, наиболее правильной является третья точка зрения, в соответствии с которой иск представляет собой требование заинтересованного лица о защите своего или чужого субъективного права (охраняемого законом интереса).

Некоторые авторы раздваивают понятие иска на процессуальное и материально-правовое, смешивая такие категории, как иск и право на иск. Право на иск в отличие от иска, действительно, может существовать как в процессуальном, так и в материально-правовом смыслах. Иск же является единым и неделимым понятием.

Признаки иска и исковой формы процесса:

1) Иск как требование о защите всегда связан со спором о праве или законном интересе;

2) Наличие спора о субъективном праве или охраняемом законом интересе предполагает существование спорящих субъектов с противоположными юридическими интересами, т.е. сторон;

3) Иск возможен лишь там и тогда, где и когда субъект, обязанный разрешить спор о субъективном праве или интересе, не связан ни с одной из спорящих сторон какими-либо отношениями, кроме процессуальных, а потому совершенно независим от них. По этой причине иск как средство защиты субъективных прав и интересов используется только в судах общей юрисдикции, арбитражных и третейских судах.

4) Состязательность и равное правовое положение состязующихся.

Иск — требование заинтересованного лица, вытекающее из спорного материального правоотношения, о защите своего или чужого права либо охраняемого законом интереса, подлежащее рассмотрению и разрешению в установленном законом порядке.

Классификация (виды) исков.

1. По характеру спорного правоотношения, из которого возникло требование о защите права или законного интереса, различают:

• иски, вытекающие из гражданских, семейных, трудовых и тому подобных горизонтальных (частноправовых) отношений;

• иски, вытекающие из государственных, административных и тому подобных вертикальных (публично-правовых) отношений.

Эту классификацию обычно именуют материально-правовой или классификацией по материально-правовому признаку. Ее главное значение заключается в том, что она помогает выявить и учесть процессуальные особенности, связанные с рассмотрением той или иной разновидности иска.

2. Важное практическое значение имеет классификация исков, в основе которой лежит предмет иска, т.е. способ защиты права или интереса. По указанному критерию иски делятся на четыре вида:

• иски о присуждении - представляют собой иски, предмет которых характеризуется такими способами защиты, как всегда связанные с добровольным или принудительным исполнением подтвержденной судом обязанности ответчика. К искам о присуждении относятся, например, виндикационный и деликтный иски, иск о взыскании долга;

• иски о признании - представляют собой иски, предмет которых характеризуется такими способами защиты, как связанные с констатацией наличия или отсутствия спорных прав или законных интересов, т.е. спорного материального правоотношения (иск об установлении отцовства, иск о признании сделки недействительной);

• преобразовательные иски - представляют собой иски, предмет которых характеризуется такими способами защиты, как изменение или прекращение спорного правоотношения, т.е. его преобразование (например, иски о расторжении брака и выселении);

• превентивные иски - представляют собой иски, предмет которых характеризуется таким способом защиты субъективного права или охраняемого законом интереса, как предупреждение правонарушения. Например, опасность причинения вреда в будущем может явиться основанием к иску о запрещении деятельности, создающей такую опасность.

3. В зависимости от того, является ли объектом нарушенного права (интереса) благо, поддающееся денежной оценке, иски делятся на:

• имущественные иски - требование о защите права или интереса, объектом которого выступает благо, поддающееся денежной оценке.

• неимущественные иски - требование о защите права или интереса, объектом которого выступает благо, не поддающееся денежной оценке.

4. В зависимости от особенностей субъекта, чьи права и законные интересы подлежат судебной защите, различают:

• групповой иск - требование о защите субъективных прав или охраняемых законом интересов, принадлежащих заведомо определенному поименно составу лиц. Следовательно, групповыми исками защищаются персонифицированные права и законные интересы соистцов;

• иск в защиту интересов неопределенного круга лиц - требование о защите неперсонифицированного интереса большой группы лиц, количественный состав которой установить невозможно либо крайне затруднительно.

Элементы иска. Под элементами иска понимаются такие его составные части, которые в совокупности определяют содержание иска как требования о защите субъективного права или охраняемого законом интереса.

Иск как требование о защите состоит из трех элементов: предмета, основания, сторон.

(В ГПК указаны два элемента: предмет и основание. В некоторых источниках в качестве самостоятельного элемента выделяется содержание иска, под которым понимается то действие суда, совершение которого просит истец. Т.е. иск состоит из трех элементов: предмет, основание и содержание).

1) Под предметом иска понимается указанное истцом субъективное право, о котором он просит суд вынести решение (например, предметом иска о восстановлении на работе является право лица на выполнение определенной работы в соответствии с заключенным с ним трудовым договором).

В соответствии со ст. 39 ГПК РФ истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска, ответчик вправе признать иск, стороны могут окончить дело мировым соглашением.

Изменение предмета иска - это замена материально-правового требования истца другим требованием, но в пределах заявленного спора. Изменить предмет иска может только истец. Суд может выйти за пределы исковых требований в порядке ст. 196 ГПК РФ.

2) Под основанием иска обычно понимаются те факты, которые обосновывают требование о защите субъективного права или интереса. В основание иска входят только юридические факты, а также факты нарушения либо оспаривания субъективных прав и интересов.

Необходимо различать в основании иска две части: юридическую (правовую) и фактическую. В юридическую часть основания иска входят подлежащие защите субъективное право или законный интерес, а также материальный закон, предусматривающий условия возникновения, изменения или прекращения нарушенного (оспоренного) права или интереса, а также способы его защиты.

Фактическое основание иска образуют факты реальной действительности: правообразующие факты; правопрепятствующие факты; правоизменяющие факты; правопрекращающие факты; факты правонарушения.

Обе части основания иска: юридическая и фактическая взаимосвязаны и взаимообусловлены в силу того, что факты реальной действительности (действия, бездействие, события) будут иметь юридическое значение для данного конкретного дела только в том случае, если именно с ними материальный закон, регулирующий спорное правоотношение, связывает возникновение, изменение или прекращение спорного права либо интереса (юридическое основание).

Изменение основания иска - это замена обстоятельств, из которых истец выводит свои требования. Такое возможно путем внесения дополнительных фактов в основание иска либо другими способами. Основание иска может меняться судом только с согласия истца, так как все изменения в исковом споре исходят только из интересов истца. Одновременно можно изменить либо предмет, либо основание иска, в противном случае возникнет новый иск.

Увеличение или уменьшение размера исковых требований - это приведение материального объекта спора в соответствие с действительностью. Увеличение размера исковых требований может быть, в частности, вызвано длительным сроком рассмотрения дела в суде, когда было заявлено требование о взыскании платы за пользование чужими денежными средствами.

3) Третьим элементом иска являются стороны.

Стороны как элемент иска раскрывают его содержание с точки зрения того, кто и в чьих интересах ищет защиту, и того, кто отвечает по иску.

Практическое значение элементов иска состоит в том, что они служат средствами его индивидуализации, т.е. определения его тождества; решения вопроса о возможности изменения иска в процессе его судебного рассмотрения; определения предмета доказывания по делу; определения состава участвующих в деле лиц; определения возможности объединения нескольких исков в одном производстве.

Виды тождества исков. Тождество иска или исков между собой определяется путем сравнения его (их) элементов: предмета, основания, сторон. Необходимо при этом различать два вида тождества: внутреннее и внешнее.

Под внутренним тождеством понимается тождество первоначально заявленного и измененного в ходе судебного разбирательства иска. Внутреннее тождество устанавливается путем сравнения элементов иска, которые были ему присущи в момент предъявления его в суд, с элементами того же иска, находящегося на любом из последующих этапов или стадий процесса по конкретному юридическому делу. Кроме того, внутреннее тождество иска определяется сопоставлением его элементов с содержанием судебного решения.

Поскольку истец, а в некоторых случаях также суд имеют право на изменение иска в процессе судебного разбирательства, то критерием сохранения иском своего тождества в случае его изменения является неизменность того субъективного права или охраняемого законом интереса, средством защиты которого являлся первоначально заявленный иск. В связи с этим изменение в процессе судебного разбирательства дела элементов иска: предмета, основания, сторон не влечет за собой нарушение его внутреннего тождества до тех пор, пока объектом исковой защиты остается первоначально указанное истцом субъективное право или охраняемый законом интерес.

Практическое значение понятия "внутреннее тождество иска" состоит в том, что оно позволяет:

1) Определить границы изменения иска в процессе судебного разбирательства.

2) Определить границы судебного исследования фактов и правоотношений, в силу чего суд (судья) обязан дать в своем решении ответ именно на то требование, которое было заявлено истцом, исследовать лишь те факты и правоотношения, которые относятся к заявленному иску.

Таким образом, институт внутреннего тождества иска обеспечивает сохранение процесса, возникшего по гражданскому делу, в неизменном виде. В случаях нарушения истцом или судом внутреннего тождества иска решение суда подлежит отмене по мотиву его незаконности и необоснованности (ст. 39, ч. 3 ст. 196 ГПК).

Под внешним тождеством понимается совпадение (сходство) элементов заявленного иска с элементами иска, который либо уже рассмотрен судом по существу, либо находится на рассмотрении соответствующего суда. Сравниваемые иски признаются тождественными при условии полного (абсолютного) совпадения (сходства) их элементов: предмета, основания, сторон.

Практическое значение понятия «внешнее тождество исков» заключается в том, что оно является юридическим инструментом, с помощью которого реализуется законодательный запрет на повторное рассмотрение одних и тех же исков.

Правовые последствия обнаружения судом внешнего тождества исков:

1) Если внешнее тождество исков будет обнаружено судьей в момент обращения заинтересованного лица в суд, судья обязан отказать в принятии тождественного иска, либо возвратить исковое заявление.

2) Факт обнаружения судом внешнего тождества исков после возбуждения гражданского дела влечет два вида последствий:

- если иск, тождественный заявленному, уже рассмотрен судом общей или третейской юрисдикции и решение суда вступило в законную силу или стало обязательным для сторон, производство по заявленному иску подлежит прекращению;

-в производстве этого или другого суда, арбитражного суда имеется возбужденное ранее дело по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям;

- имеется соглашение сторон о передаче данного спора на рассмотрение и разрешение третейского суда и от ответчика до начала рассмотрения дела по существу поступило возражение относительно рассмотрения и разрешения спора в суде;

3) Если же факты, которые могут служить основанием рассмотренного судом иска, возникли после вынесения судом решения, то они образуют новое фактическое основание иска. В этой ситуации рассмотренный судом и вновь заявленный иски не тождественны по фактическому основанию, что означает наличие у заинтересованного лица права на возбуждение судебного процесса, т.е. права на предъявление иска по новому фактическому основанию.

Изменение иска. Под изменением иска понимается изменение его элементов: предмета, основания, сторон при условии сохранения иском внутреннего тождества, т.е. сохранения в неизменном виде того права или охраняемого законом интереса, средством защиты которого является изменяемый иск.

1) Под изменением предмета иска понимается изменение способа (способов) защиты права или охраняемого законом интереса посредством замены одного способа защиты другим либо путем их уточнения.

Изменение предмета иска путем замены одного способа защиты права (интереса) другим возможно только в исках с альтернативным предметом. Иск с альтернативным предметом представляет собой требование о защите субъективного права или интереса, в отношении которого законом или договором предусмотрено несколько альтернативных способов его защиты. Право выбора одного из них принадлежит истцу, а в случаях, указанных в законе, также суду.

Уточнение предмета иска возможно в случае увеличения или уменьшения способов защиты права (интереса) и в случае увеличения или уменьшения размера искового требования.

2) Под изменением основания иска понимается изменение его фактической части, т.е. фактического основания. Изменение юридического основания иска влечет не изменение иска, а замену его другим иском вследствие нарушения при таком изменении внутреннего тождества первого.

Изменение основания иска путем замены одних юридических фактов другими возможно только в исках с альтернативным основанием. Иск с альтернативным основанием представляет собой требование о защите одного и того же права или охраняемого законом интереса, опирающееся на различные (альтернативные) факты, с которыми материальный закон в одинаковой мере связывает наступление правовых последствий.

Под уточнением основания иска понимается его дополнение другими фактами (увеличение) либо, наоборот, исключение из основания иска некоторых фактов из числа первоначально указанных истцом как не имеющих юридического значения для данного дела (т.е. уменьшение).

3) Изменение сторон может иметь место в двух случаях: предъявление иска процессуальным истцом; обязательное пассивное соучастие.

Процессуальный истец вправе отказаться от иска независимо от желания истца в материально-правовом смысле. Однако отказ процессуального истца от иска не лишает лицо, в защиту интересов которого был предъявлен иск (т.е. истца в материально-правовом смысле), права требовать продолжения процесса с целью рассмотрения дела по существу. В этом случае будет изменен субъектный состав иска в форме его уточнения.

Изменение субъектного состава иска без нарушения его внутреннего тождества может иметь место также в случаях обязательного пассивного соучастия, когда субъектный состав на стороне ответчика уточняется посредством привлечения к участию в деле обязательных соответчиков, не указанных истцом в исковом заявлении в силу юридической неосведомленности либо по иным причинам.

Замена одного субъекта другим при условии сохранения иском внутреннего тождества возможна в требованиях, возникающих из правоотношений, допускающих правопреемство, из солидарных обязательств, а также из обязательств с альтернативным составом его участников.

Таким образом, существует две разновидности изменения иска: замена и уточнение.

Субъекты права на изменение иска. Правом на изменение иска обладают не только лица, защищающие свои права и интересы, но и процессуальные истцы.

Что касается права суда на изменение иска, то ГПК предусматривает правило, в соответствии с которым суд обязан разрешить дело в пределах заявленных истцом требовании. В то же время суд вправе выйти за эти пределы в случаях, предусмотренных федеральным законом.

Здесь необходимо учитывать два момента:

1) Речь идет о выходе за пределы заявленных требований исключительно по инициативе суда, т.е. независимо от согласия на то истца;

2) Следует различать два способа выхода суда за пределы заявленных исковых требований:

- разрешение судом незаявленных истцом требований - допускается только в случаях, прямо указанных в законе. Например, при разрешении вопроса о расторжении брака суд обязан в случае отсутствия соответствующего соглашения между супругами определить, с кем из родителей будут проживать несовершеннолетние дети после развода.

- изменение судом иска. Суд вправе по своей инициативе лишь уточнять субъектный состав на стороне ответчика, основание и предмет иска. Что же касается изменения судом иска путем замены сторон, основания и предмета, то право на такое изменение суд имеет лишь при согласии истца, кроме случаев замены альтернативного предмета иска в силу прямого указания закона, а альтернативного основания - в государственных или общественных интересах.

Факт изменения иска обусловливает такие процессуальные последствия, как:

1) Перерыв срока рассмотрения дела. При изменении иска течение срока рассмотрения дела начинается со дня совершения соответствующего процессуального действия;

2) Временную остановку производства по рассмотрению дела. При увеличении размера исковых требований во время рассмотрения дела недостающая сумма госпошлины доплачивается истцом в соответствии с увеличенной ценой иска. В этом случае рассмотрение дела продолжается после предоставления истцом доказательств уплаты госпошлины или разрешения судом вопроса об отсрочке, о рассрочке уплаты госпошлины или об уменьшении ее размера в установленном законом порядке.