Статьи Уголовного кодекса Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-фз, предусматривающие ответственность за преступления на рынке ценных бумаг:

Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

1. Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -

наказываются штрафом в размере от пятисот до семисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до семи месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет.

2. Те же деяния, совершенные неоднократно либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, -

наказываются лишением свободы на срок до трех лет.

Примечание. Крупным ущербом в статьях 185 и 185.1 настоящего Кодекса признается ущерб, в две тысячи раз превышающий минимальный размер оплаты труда, установленный законодательством Российской Федерации на момент совершения преступления.

Статья 185.1. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -

наказываются штрафом в размере от пятисот до семисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до семи месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет.

Перечень нормативных актов, регламентирующих деятельность эмитентов (компаний) и профессиональных участников на рынке ценных бумаг

Кодексы

1. Гражданский Кодекс Российской Федерации – выдержки из ГК РФ Ч.1 ст. 96-104 (Закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ в ред. от 10.01.2003 № 15-ФЗ)

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях - выдержки из КоАП ст 15.17. – 15.24, ст. 19.5, ст. 23.47 (Закон от 30.12.2001 № 195-ФЗ в ред. от 04.07.2003 № 103-ФЗ)

3. Кодекс корпоративного поведения

Законы

1. Закон от 26.12.1995 г. №208-ФЗ “Об акционерных обществах” (в ред. от 31.10.2002 N 134-ФЗ)

2. Закон от 22.04.1996 №39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (в ред. от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

3. Закон от 05.03.1999 №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” (в ред. от 24.12.2002 N 176-ФЗ)

4. Закон от 29.11.2001 №156-ФЗ “Об инвестиционных фондах”

5. Закон от 04.03.2002 №23-ФЗ “О внесении изменения и дополнения в Уголовный кодекс Российской Федерации в части усиления уголовной ответственности за преступления на рынке ценных бумаг”

6. Закон от 21.12.2001. №178-ФЗ “О приватизации государственного и муниципального имущества” (в ред. от 27.02.2003 N 29-ФЗ)

7. Закон от 07.08.2001 №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (в ред. от 30.10.2002 N 131-ФЗ)

8. Закон от 23.06.1999 № 117-ФЗ “О защите конкуренции на рынке финансовых услуг” (в ред. от 30.12.2001 № 196-ФЗ)

9. Закон от 22.03.1991 № 948-1 “О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках” (в ред. от 09.10.2002 № 122-ФЗ)

Постановления и распоряжения

1. Постановление ФКЦБФР при Правительстве от 08.05.1996 № 9 “О дополнительных сведениях, которые открытое акционерное общество обязано публиковать в средствах массовой информации”

2. Постановление ФКЦБФР при Правительстве от 14.05.1996 № 10 “О порядке опубликования сведений о приобретении акционерным обществом более 20 процентов голосующих акций другого акционерного общества”

3. Распоряжение ФКЦБ России от 26.02.1997 № 61-р “О порядке присвоения выпускам ценных бумаг государственных регистрационных номеров”

4. Постановление ФКЦБ России от 04.03.1997 № 11 “Об утверждении Положения о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг” (в ред. от 13.08.2003 № 03-35/пс)

5. Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 “Об утверждении Положения о ведения реестра владельцев именных ценных бумаг” (в ред. от 20.04.1998 № 8)

6. Постановление ФКЦБ России от 31.12.1997 № 45 “Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг” (в ред. от 13.08.2003 № 03-35/пс)

7. Постановление ФКЦБ России от 20.04.1998 № 6 “О порядке внесения изменений в решения о выпуске ценных бумаг, планы приватизации и учредительные документы, связанные с изменением нарицательной стоимости российских денежных знаков и масштаба цен”

8. Постановление ФКЦБ России от 20.04.1998 № 8 “Об утверждении Положения о порядке проведения общего собрания акционеров путем проведения заочного голосования и внесении дополнений в Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 года №27” (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 31.07.2002 N 29/пс)

9. Постановление ФКЦБ России от 20.04.1998 № 9 “Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года № 19” (в ред. от 13.08.2003 № 03-35/пс)

10. Постановление ФКЦБ России от 28.0519.98 № 19 “Об утверждении Положения о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг”

11. Распоряжение ФКЦБ России от 19.06.2001 № 506-р “О внесении дополнений и изменений в перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденный Распоряжением ФКЦБ России от 28 мая 1997 года № 268-р”

12. Постановление ФКЦБ России от 30.08.2001 № 21 “О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок”

13. Распоряжение ФКЦБ России от 04.04.2002 № 421-р “О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения”

14. Постановление ФКЦБ России от 22.04.2002 № 13/пс “Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги” (в ред. 18.06.2003 № 03-30/пс)

15. Постановление ФКЦБ России от 31.05.2002 № 17/пс “Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки и созыва и проведения общего собрания акционеров” (в ред. 07.02.2003 № 03-6/пс)

16. Распоряжение ФКЦБ России от 04.12.2002 № 1610/р “Об утверждении методических рекомендаций по некоторым вопросам, связанным с оформлением документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг”.

17. Постановление ФКЦБ России от 26.02.2003 № 03-12/пс “О требованиях к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами об инвестиционных фондах”.

18. Постановление ФКЦБ России от 01.04.2003 № 03-14/пс “О признании утратившим силу Постановления ФКЦБ России от 30 сентября 1999 года № 7 “О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ”.

19. Постановление ФКЦБ России от 01.04.2003 № 03-16/пс “О порядке присвоения государственных регистрационных номеров выпускам эмиссионных ценных бумаг”.

20. Постановление ФКЦБ России от 01.04.2003 № 03-18/пс “О порядке объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг”

21. Постановление ФКЦБ России от 01.04.2003 № 03-19/пс “О раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ”

22. Постановление ФКЦБ России от 22.05.2003 № 03-28/пс “О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмисиионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

23. Постановление ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30/пс “О стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг”

24. Постановление ФКЦБ России от 02.07.2003 № 03-32/пс “О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг”

25. Постановление ФКЦБ России от 16.07.2003 № 03-33/пс “Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ”

26. Постановление ФКЦБ России от 13.08.2003 № 03-35/пс “О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих процедуру эмиссии ценных бумаг и порядок раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг”

27. Постановление ФКЦБ России от 13.08.2003 № 03-39/пс “О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера”

28. Распоряжение ФКЦБ России от 01.04.2003 № 03-606/р “О государственной регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и ее региональными отделениями выпусков эмиссионных ценных бумаг”

29. Распоряжение ФКЦБ России от 30.04.2003 № 03-849/р “О методических рекомендациях по составу и форме представления сведений о соблюдении Кодекса корпоративного поведения в годовых отчетах акционерных обществ”

30. Распоряжение ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-1169/р “Об утверждении методических рекомендаций по осуществлению организаторами торговли на рынке ценных бумаг контроля за соблюдением акционерными обществами положений Кодекса корпоративного поведения”

31. Распоряжение ФКЦБ России от 15.08.2003 № 03-1729/р “Об утверждении временных требований к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг”

Письма

1. Письмо ФКЦБ России от 28.02.2000 № ИК-07/883 “О сроках полномочий ревизионной комиссии”

2. Письмо ФКЦБ России от 31.03.2000 № ИК-04/1608 “Об участии юридический лиц в Совете директоров”

3. Письмо ФКЦБ России от 16.06.2000 № ИК-07/286 “Об информации, содержащейся в бюллетене для голосования на общем собрании акционеров”

4. Письмо ФКЦБ России от 28.11.2000 № ИК-07/6364 “О сроках хранения бюллетеней для голосования на общих собраниях акционерных обществ”

5. Письмо ФКЦБ России от 02.08.2001 № ИК-04/5159 “О направлении уведомлений о совершенных сделках по приобретении иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации”

6. Письмо ФКЦБ России от 26.11.2001 № ИК-09/7948 “Об образовании части акций (дробных акций)”