2. Проблеми

1. На які категорії поділяються учасники ринку цінних паперів?

2. В чому полягає головна функція первинного і вторин­ного ринку цінних паперів?

3. В чому полягають основні обов’язки емітентів?

4. Хто вважається інвестором на ринку цінних паперів?

5. Які види посередницької діяльності можуть виконува­тися на ринку цінних паперів?

6. Хто такі андерайтери? Яким чином вони сприяють збільшенню ліквідності ринку?

7. Хто вважається інфраструктурним учасником ринку цінних паперів?

8. В чому полягає розходження у функціях депозитарію і незалежного реєстратора на ринку цінних паперів?

9. Чи може функції депозитарію і незалежного реєстрато­ра виконувати одна установа?

10. Хто відповідно до чинного законодавства може бути реєстратором цінних паперів в Україні?

11. Чи може в Україні функції реєстратора виконувати емітент?

12. Чому торгівля цінними паперами не може здійснюва­тись без посередників?

13. У чому полягає різниця між біржовою і позабіржовою системами торгівлі цінними паперами?

14. Які основні функції ринку цінних паперів?

За якими ознаками класифікується ринок цінних паперів

?Обсяг угоди	Винагорода брокеру	Надбавка
Менш 800 $	8,43 $+2,7% обсягу угоди	—
801-2500$	16,85$+1,7% обсягу угоди	+3,15 цента за 1 акцію
2501-5000$	29,5$+1,3% обсягу угоди	+3,15 цента за 1 акцію

7. Визначіть суму і частку комісійної винагороди броке­рові при сумах угоди (обсяг угоди 5 лотів):

1)680$; 2) 1200$; 3)9000$.

Базова структура комісійних:

Обсяг угоди	Винагорода брокеру	Надбавка
Менш 800 $	8,43$+2,7% обсягу угоди	—
801-2500$	16,85$+1,7% обсягу угоди	+3,15 цента за 1 акцію
2501-5000$	29,5$+1,3% обсягу угоди	+3,15 цента за 1 акцію

2. ТЕСТИ

1. За своїм статусом фондова біржа — це:

а) комерційна організація, що ставить своєю метою одер­жання прибутку;

б) організація, що не ставить перед собою ціль одержання усе більшого прибутку;

в) установа, що за законом може ставити перед собою ко­мерційні цілі.

2. Брокери — це:

а) торговці цінними паперами, які здійснюють посеред­ницьку діяльність щодо випуску цінних паперів;

б) торговці цінними паперами, які здійснюють комісійну діяльність з цінними паперами;

в) торговці цінними паперами, які здійснюють комерцій­ну діяльність з цінними паперами.

3. Які з нижче перерахованих категорій членів фондової біржі мають право виконувати операції для інших членів біржі?

а) брокери комісійних будинків;

б) брокери, які працюють за комісійну винагороду;в) облігаційні брокери;

г)«дводоларові» брокери;

д) джобери;

е) «фахівці»; є) маклери;

ж) правильні відповіді б), в), е);

з) правильні відповіді г), д), е); і) правильні відповіді г), е);

и) усі відповіді правильні.

4. Які з перелічених нижче категорій посередників мо­жуть виконувати операції тільки для клієнтів?

а) брокери комісійних будинків;

б) брокери, які працюють за комісійну винагороду;

в) облігаційні брокери;

г)«дводоларові» брокери;

д) «фахівці;»

е) біржові маклери;

є) правильні відповіді а), б);

ж) правильні відповіді а), б), в);

з) правильні відповіді б), в), г); і) правильні відповіді б), г), д).

5. Які з нижче перерахованих категорій посередників мо­жуть виконувати операції для себе і за свій рахунок?

а) брокери комісійних будинків;

б) брокери, які працюють за комісійну винагороду;

в) облігаційні брокери;

г)«дводоларові» брокери;

д) джобери;

е) «фахівці»;

є) біржові маклери і конкуруючі трейдери;

ж) правильні відповіді а), б), в);

з) правильні відповіді г), д), е);