33. Клиринговая деят-ть на рцб

от 14 августа 2002 г. N 32/пс ПОЛОЖЕНИЕ О КЛИРИНГОВОЙ Д-ТИ НА РЦБ РФ

ДЕЯТ-ТЬ КЛИРИНГОВАЯ НА РЦБ — клиринговой признается деят-ть по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка i по сделкам с ц.б. и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ц.б. и расчетам по ним. Организации, осуществляющие клиринг по ц.б., в связи с расчетами по операциям с ц.б. принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ц.б., для к-ых производятся расчеты. Клиринговая орг-ия, осуществляющая расчеты по сделкам с ц.б., обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ц.б.. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций уст-ется фед. органом исполнительной власти по рынку ц.б. по согласованию с Центральным банком РФ. Клиринговая орг-ия обязана утвердить правила осущ-ия клиринговой д-ти и регистрировать правила осущ-ия клиринговой д-ти, а также изменения и дополнения в них в федеральном органе исполнительной власти по рынку ц.б..

1.2. Клиринговая деят-ть может осуществляться юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ц.б. на осущ-ие клиринговой д-ти (далее именуется - клиринговая орг-ия) в соотв-ии с зак-вом РФо ц.б., настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ц.б. (далее именуется - Фед. комиссия).

1.3. Клиринговая орг-ия на основании и в соотв-ии с требованиями закон-ва РФи нормативных правовых актов Федеральной комиссии утверждает Правила осущ-ия клиринговой д-ти, Порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда, Внутренний регламент клиринговой организации, Порядок хранения и защиты i, а также иные внутренние документы, регулирующие деят-ть клиринговой организации.

1.12. Клиринг может осуществляться по следующим сделкам:

-сделкам с ц.б., предусм-щим поставку и оплату ц.б. в течение не более пяти дней со дня совершения сделки (далее - спот - сделки);

-сделкам, исполнение обязательств по к-ым зависит от изменения цен на ц.б. или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ц.б. (фондовых индексов), в том числе -сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) ден. ∑ в зав-ти от изменения цен на ц.б. или от изменения значений фондовых индексов (срочные сделки);

-сделкам по продаже (покупке) эмиссионных ц.б. (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ц.б. того же выпуска в том же кол-ве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, уст-ых при заключении такой сделки (далее - сделки репо);

иным сделкам с ц.б..

II. Требования к клиринговой д-ти

2.1. Правила осущ-ия клиринговой д-ти и Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда, а также все изменения и (или) дополнения в указанные документы до их вступления в силу представляются в Федеральную комиссию на согласование. В случае внесения клиринговой организацией изменений и дополнений в указанные в настоящем пункте документы в Федеральную комиссию представляются:

Представленные на согласование в Федеральную комиссию документы должны содержать отметку об утверждении данных документов в уст-ом клиринговой организацией порядке и быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом клиринговой организации, печатью клиринговой организации либо засвидетельствованы в уст-ом порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

Фед. комиссия рассматривает представленные документы с внесенными в них изменениями и дополнениями в срок, не превышающий 30 дней с даты их представления.

Основаниями для отказа в согласовании документов является несоответствие их требованиям закон-ва РФи нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

Фед. комиссия направляет клиринговой организации один экземпляр полученных документов с отметкой о согласовании или письменное уведомление об отказе в согласовании с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.

Внутренний регламент клиринговой организации, Порядок хранения и защиты i, а также изменения и дополнения в указанные документы должны быть направлены в Федеральную комиссию в уведомительном порядке не позднее чем за 30 дней до вступления их в силу либо на согласование в порядке, уст-ом пунктом 2.1 настоящего Положения и иными нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

III. Требования к клиринговой д-ти,

осуществляемой клиринговым центром

3.1. Клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли на РЦБ, может осуществляться только клиринговым центром на основании договора с организатором торговли или при совмещении клиринговой д-ти и д-ти по исполнению функций организатора торговли.

3.2. Клиринговый центр должен осуществлять определение обязательств участников клиринга по итогам сделок клирингового пула на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, указанных в Правилах осущ-ия клиринговой д-ти, представленных организатором торговли, участниками клиринга или другой клиринговой организацией.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)

3.3. Клиринговый центр должен немедленно уведомлять Федеральную комиссию о случаях: