Вопросы для самостоятельной подготовки
(представить в письменном виде)
Финансовый рынок и основные элементы его составляющие (представить схему финансового рынка, систему взаимосвязей между отдельными элементами, входящими в его состав, показать как встроен рынок ценных бумаг (фондовый рынок) в эту систему, охарактеризовать роль и значение каждого рынка в указанной системе, какие операции совершаются на каждом отдельном рынке, особенности первичного и вторичного рынка).
Методы государственного регулирования финансовых рынков. Нормативно-правовая база и институты, реализующие государственную политику на финансовых рынках. (Охарактеризовать методы денежно-кредитной политики, валютной политики, законы о ЦБ, о валютном регулировании и контроле, охарактеризовать деятельность ФСФР, закон о «рынке ценных бумаг» и другие, например, об инвестиционной деятельности.
Структура и функции рынка ценных бумаг. (Дать характеристику основных функций рынка ценных бумаг и операции, которые совершаются на этом рынке).
Сущность и классификация ценных бумаг. (Определение ценной бумаги, юридические и экономические признаки ценных бумаг, дать характеристику юридическим и экономическим признакам ценных бумаг, классы ценных бумаг и их характеристика, виды ценных бумаг и их характеристика, эмитенты ценных бумаг, какой вид эмитента может эмитировать определённый вид ценной бумаги, формы выпуска ценных бумаг и их вид, какой вид ценных бумаг требует идентификации их владельца, а какой не требует, виды дохода по ценным бумагам.
Классификация эмитентов и видов ценных бумаг или эмитируемых. Эмиссионная деятельность. (Определите эмитента, цели эмиссии ценных бумаг, стандарты эмиссии, процедуры эмиссии, этапы эмиссии и их характеристика, алгоритм эмиссии ценных бумаг, виды эмиссии, регистрация проспекта эмиссии).
Классификация инвесторов и их характеристика.
По каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо:
- дать их характеристику, цели и задачи их деятельности; виды операции, которые они совершают, структуру и функциональные задачи отделов, входящих в фирму, раскрытие информации.
Отличительные особенности акций и инвестиционных паёв. (Виды корпоративных операций с акциями, права акционера, права владельца инвестиционных паёв, виды ПИФов, категории и разновидности акции).
Сущность и виды депозитарных расписок (Преимущества АДР для их владельцев и для эмитента основных акций, участники программы АДР, функции депозитарного рынка).
Сущность облигации и её отличительные особенности (Обязательства эмитента, классификация облигаций, цели эмиссии облигаций, эмитенты облигаций, сроки обращения облигаций, виды дохода по облигациям, конвертируемые облигации).
Сущность и виды сертификатов (Бенефициар, права бенефициара, периодичность выпуска, цессия, цедент, цессионарий, форма выпуска сертификатов).
Классификация векселей и операции с векселями (Основные понятия, используемые в вексельном обращении, реквизиты векселя).
Производные ценные бумаги и операции с ними (Классификация финансовых инструментов, производные инструменты. Валютные свопы, процентные свопы, фьючерсные контракты, форвардные контракты, опционы, РЕПО, опционы колл, опционы пут, варранты, спекуляции и хеджирование).
Характеристика деятельности фондовой биржи (Значение фондовых бирж, признаки биржи, задачи биржи, виды бирж, принципы членства в фондовой бирже, структура фондовой биржи, технология листинга и делистинга, биржевые сделки, типы биржевых приказов, способы ведения торов, внебиржевой оборот ценных бумаг, биржевая информация).