Тема 3. Учасники фондового ринку

3.1. Інвестори.

Інвестори в цінні папери, їх види. Стратегічні та інституційні інвестори.

Види інституційних інвесторів.

3.2. Емітенти цінних паперів.

Емітенти цінних паперів - поняття та класифікація.

Акціонерні товариства на фондовому ринку. Емітенти облігацій. Держава як емітент.

Комерційний банк як емітент цінних паперів.

Розкриття інформації на фондовому ринку.

3.3. Професійні учасники фондового ринку.

Поняття та види професійної діяльності на фондовому ринку. Діяльність з торгівлі цінними паперами. Діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів. Депозитарна діяльність. Розрахунково-клірингова діяльність. Діяльність з управління активами інституційних інвесторів. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.

Обмеження на суміщення видів професійної діяльності на ФР.

3.4. Інститути спільного інвестування.

Інфраструктура приватизації (інвестиційні фонди та інвестиційні компанії).

Інститути спільного інвестування (ІСІ). Компанії з управління активами (КУА). Пайові та корпоративні інвестиційні фонди. Недержавні пенсійні фонди.

3.5. Інфраструктура фондового ринку.

Організатори торгівлі цінними паперами (фондові біржі). Облік прав власності на цінні папери. Національна депозитарна система, її учасники.

3.6. Органи, які забезпечують регулювання фондового ринку.

Державні органи, які забезпечують регулювання і контроль за фондовим ринком. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Саморегулівні організації на фондовому ринку.

Тема 4. Регулювання діяльності торговців цінними паперами

4.1. Допуск на ринок (дозвільні та ліцензійні процедури, сертифікація спеціалістів, участь у саморегулівних організаціях).

Види діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерська та брокерська діяльність, андерайтинг, управління цінними паперами). Умови видачі ліцензії (вимоги до заявника). Кваліфікаційні вимоги до персоналу. Ліцензійні умови провадження діяльності. Участь у саморегулівних організаціях. Сертифікація спеціалістів. Припинення діяльності торговця цінними паперами, анулювання ліцензії.

4.2.Правила здійснення діяльності торговцями цінними паперами.

Вимоги до правочинів, які укладає торговець цінними паперами, в залежності від видів діяльності (дилерська та брокерська діяльність, андерайтинг, управління цінними паперами).

4.3. Обмеження ризиків діяльності з торгівлі цінними паперами.

Показники, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами. Розрахунок показників в залежності від видів діяльності з торгівлі цінними паперами.

4.5. Облік та звітність торговців цінними паперами.

Організація системи внутрішнього обліку торговців. Функції та завдання бек-офісу. Укладання та виконання договорів. Формування звітних даних т торговця цінними паперами.

4.6. Формування адміністративних даних торговцями цінними паперами.

Регулярна інформація, порядок та періодичність її надання. Нерегулярні дані, порядок їх подання.

Тема 5. Контрольно-ревізійна діяльність та правозастосування на фондовому ринку

5.1. Види порушень та шляхи їх виявлення.

Вимоги та обмеження, встановлені законодавством для торговців цінними паперами. Моніторинг діяльності торговців цінними паперами. Контроль діяльності торговців цінними паперами. Планові і позапланові перевірки.

5.2. Документування порушень та розгляд справ про правопорушення уповноваженими особами.

Акт про правопорушення. Протокол про адміністративне правопорушення. Розгляд справ про правопорушення та застосування санкцій. Уповноважені особи.

5.3. Санкції, які застосовуються до учасників фондового ринку.

Фінансові санкції (штрафи). Винесення попередження. Призупинення та анулювання ліцензій.

5.4. Законодавство про фінансовий моніторинг.

Система фінансового моніторингу. Державний фінансовий моніторинг. Первинний фінансовий моніторинг. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу.

Правила проведення фінансового моніторингу. Контроль за дотриманням вимог законодавства про фінансовий моніторинг.

Відповідальність за порушення законодавства про фінансовий моніторинг.