9 Риски

Предварительный анализ

Получение некачественных результатов предварительного анализа

Получение недостоверного отчета с выводами о существующей системе управления в организации может привести к составлению некорректного плана установления системы качества, к ошибочной оценке объема предстоящих работ и необходимых ресурсов, увеличению затраты на проведение повторного предварительного анализа.

Выбор консультантов

Получение консультационных услуг низкого качества

- Возможны ошибки при разработке и описание процессов, разработке документации, что может оказать негативное воздействие при проведении - сертификационного аудита.

- Торможение работ по установлению системы качества.

- Увеличение материальных затрат.

Разработка процессов

Отсутствие достаточной информации о существующих процессах

- Ошибки в данном разделе могут привести к неправильной организации процесса, неправильному определению необходимых ресурсов, нарушению баланса ответственностей и полномочий и т.д., что в общем счете приведет к увеличению затрат из-за введения новой штатной единицы, неполной занятости персонала. Или перегруз одного работника может сказаться на качестве выполняемых им работ.

- Использование некачественных расходных материалов, нарушение требований нормативных документов.

- Подрядчики, могут быть не компетентны в вопросах управления качества, что может негативно сказаться на общем результате.

- Несвоевременное техническое обслуживание оборудования приводит к его выходу из строя, нестабильной работе.

Выбор неправильной методики описания и реинжиниринга

Неравномерное распределение ответственности и полномочий

Отсутствие требований к поставщикам

Отсутствие требований к процессам аутсорсинга

Отсутствие требований по техническому обслуживанию оборудования

Законодательная база (законодательные и нормативно-правовые требования)

Отсутствие достаточной информации о законодательных и других требований к проектной деятельности

Возникновение нарушений требований, что приведет к созданию отрицательного имиджа организации у государственных контролирующих органов и заинтересованных сторон. При проведении аудитов может привести к выявлению значимых несоответствий.

Разработка документации

Создание необоснованно большого количества документации

- Большое количество рабочего времени, требуемое для управления таким количеством документов (размножение, ознакомление), вызывает негатив и отсутствие интереса со стороны персонала к СМК, дополнительные затраты на бумагу, печатание, тиражирование.

- Могут быть не разработаны процедуры, которые необходимы по требованиям стандарта. Отсутствие некоторых документированных процедур, может привести к нарушению порядка согласования, внесения изменений, что негативно скажется на имидже организации

- Формирование неточных, ошибочных требований во внутренних процедурах (СТП), что приводит к неэффективному функционированию СЭМ, не достижению целей и задач и обнаружению несоответствий при проведении аудитов.

Создание неадекватной документации

Создание недостаточного количества документации

Ошибки в понимании требований проекта национального стандарта

Обучение

Недостаточное обучение

Отсутствие достаточных знаний, навыков в области менеджмента качества могут негативно сказаться на функционировании всей системы в целом, а также привести к неблагоприятным последствия при сертификационном аудите.

Мониторинг

Отсутствие систематического контроля за процессами.

Отсутствие объективных критериев оценки.

Отсутствие методики проведения мониторинга.

Отсутствие критериев результативности системы.

Отсутствие надлежащего метрологического обеспечения

- несвоевременные попытки предотвратить негативное воздействие факторов;

- предоставление для анализа необъективных данных;

- отсутствие достоверной картины о функционировании системы;

- увеличение затрат на исправление

Аудит (внутренний)

Низкое качество аудиторских заключений

- Предоставление недостоверных данных для руководства предприятия.

- Несвоевременная разработка и выполнение корректирующих и предупреждающих действий, направленных на совершенствование СМК.

- Недоверие внешних аудиторов к результатам внутреннего аудита.

Отказ в сертификации на соответствие ISO 9001.

Анализ со стороны руководства

Предоставление искаженной, неполной информации по результатам функционирования СМК.

Отсутствие решений руководства по итогам анализа

- Несвоевременные действия со стороны руководства.

- Не предоставление достаточных ресурсов.

- Не выполнение обязательств политики в области качества.

- Ухудшение отношений с государственными контролирующими органами.

- Обнаружение значимых несоответствий на сертификационном аудите.