Процедрура ознакомления клиента

Управляющий обязан предоставлять отчётность о своей деятельности не реже, чем раз в квартал, либо по запросу. Информация о сделках на заведомо худших условиях и с нарушением условий декларации ДУ. Если стоимость портфеля уменьшается более чем на 20-50%, то управляющий должен незамедлительно уведомить об этом клиента с причинами уменьшения.

В отчёте должна быть информация о сумме дс. количестве, виде и пр. цб., механизме и сроках возврата их цб, о дивидендах и иных выплатах клиенту, о расходах, понесённых управляющими, а также с возможными рисками.

Риск является неотъемлемой частью процесса, поэтому возможны убытки. Поэтому необходимо дать представление о рисках, которых возникают на рынке цб:

• Рыночные риски

• Риски ликвидности

• Кредитные

• Операционные

Основной риск – рыночный, риск возникновения убытка от изменения конъюнктуры на рынках. Бывает с случаях:

1)колебание рыночных цен, которое фиг предскажешь

2)Неблагоприятное изменение процентных ставок

3)Неблагоприятное изменение курса рубля по сравнению с иностранной валютой

Считается, что доверительное управление диверсифицирует риски, осуществляет хеджирование.

Риск потери ликвидности возникает в невозможности своевременного приобретения или покупки ценных бумаг, нет спроса или предложения. Как правило, бумаги, которые не торгуются на биржах.

Кредитный риск возникает в случае невозврата цб или дс учредителю управления.

Операционный риск возникает вследствие ошибок и сбоев во внутренних системах или по причине изменения конъюнктуры:

• Неумышленные ошибки ДУ

• Сбои и поломки компьютерных систем

УСЛОВИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ ПРИСВОЕНИЯ СТАТУСА ПРОФ. УЧАСТНИКА РЦБ

Ст. 51.2 ФЗ « о РЦБ.» и положение о признании лиц проф. Участниками приказ ФСФР.