75. Государственное регулирование клиринговой деятельности (КлД)

Регулирование КлД, в том числе принятие НПА, регулир КлД, а также иных НПА, предусмотренных ФЗ «О клиринге и клиринговой деят», осущ ФСФР. Она 1) устанавливает единые требования к КлО, лицу, осущ функции центр контрагента, к их деят; 2) осущ контроль за исп центр контрагентом своих функций; 3) устанавливает требования к порядку осущ клиринга; 4) осущ регистрацию правил клиринга, а также иных документов КлО 5) осущ лицензирование КлД; 7) по соглас с Банком России определяет порядок и условия проведения аккредитаций кр организации, не явл КлО, для осущ ею функций центр контрагента и операторов товарных поставок, 9) осущ их аккредитацию 10) определяет требования к порядку и срокам расчета собственных средств КлО, не явл кредитными организациями; 11) по соглас с Банком России устанавливает требования, направл на снижение рисков осущ-я КлД, и требования по организации внутр контроля КлО 12) разрабатывает методику стресс-тестирования системы управления рисками лица, осущ функции центр контрагента; 13) проводит стресс-тестирование 14) определяет правила раскрытия информации клиринг организациями, а также правила предоставления инф участникам клиринга; 15) устанавливает объем, порядок, сроки и формы представления в ФСФР отчетов, инф и уведомлений КлО; 17) устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации, связанной с осущ КлД, а также к сроку ее хранения 18) утверждает программы квалификац экз для аттестации физ лиц в сфере КлД и определяет условия и порядок аккредитации организаций, осущ указанную аттестацию; 18) определяет типы и формы квалифик аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц; 19) аннулирует квалиф аттестаты в случае неоднокр//грубого нарушения аттестованными требований 20) проводит проверки соблюдения организациями, осущ аттестацию условий аккредитации и осущ отзыв аккредитации; 21) осущ контроль за соблюдением клиринг орг и лицами, осущ функции центр контрагента, требований настоящего фед з-на 22) осущ проверку деят клиринговых организаций и лиц, осущ функции центр контрагента 23) принимает предусм фед законами меры, направл на прекращ и предотвр нарушения требований ФЗ «О клиринге..» и принятых в соотв с ним НПА; 24) обращается в арб суд с требованием о ликвид юр лиц, осущ деятельность без соотв лицензий, а если таким юр лицом является кредитн организация, обращается в Банк России; 25) обменивается конфиденц инф, в том числе перс данными, с соотв органом (организацией) иностр государства на основании соглашения с таким органом (организацией), предусматривающего взаимный обмен такой информацией, при условии, что законодательством государства соответствующего органа (организации) предусмотрен не меньший уровень защиты предоставляемой конфиденц информации, чем уровень защиты предоставляемой конфиденциальной информации, предусмотренный законодательством РФ.

При осущ контроля за КлО и лицами, осущ функции центр контрагента, фед орган исп власти в области фин рынков вправе: 1) проводить плановые проверки не чаще 1 раза в год; 2) проводить внеплановые проверки в случае обнар признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) гр и юр лиц, сведений, полученных из СМИ; 3) получать от КлО и лиц, осущ функции центр контрагента, и их работников необх документы и инф, в том числе инф, доступ к кот ограничен или запрещен, объяснения в письменной или устной форме; 4) обращаться в органы, осущ ОРД, с просьбой о проведении опер-разыскных мероприятий; 5) запрашивать и получать инф у Банка России о деят и об операциях лиц, осущ функции центр контрагента, и кр организаций, осуществляющих клир деятельность.

При осущ контроля служащие органа при предъявлении ими служ удостоверений и решения рук-ля указанного органа о проведении проверки имеют право беспрепятственного доступа в помещения КлО. Инф, составляющая банковскую тайну, представляется в орган исполнительной по его мотивир письм запросу (рук-ля или его заместителя).

В случае выявления нарушения требований наст ФЗ.. а также в целях прекращ и предотвращ, орган вправе направлять предписания, обязательные для исполнения. Орган вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение отдельных операций, связанных с осущ КлД, исполнением функций и обязанностей центрального контрагента, на срок, не превыш 6 мес. Это предписание не распространяется на операции, допущенные к клирингу до момента получения предписания. Предписание может быть обжаловано варб суд. Подача в суд заявления о признании его недейств полностью или в части не приостанавливает действия этого предписания.

Лицензирование клиринговой деятельности. 1. Лицензия выдается ФСФР без ограничения срока ее действия соискателю лицензии при соблюдении лицензионных требований и условий 1) к орг-прав форме; 2) к наличию одного или неск отд структ подразд, созданных для осущ КлД, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности; 3) к собственным средствам; 4) к лицам, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более % голосов, приходящихся на голосующие акци, составляющие УК соискателя лицензии; 5) к лицу, осущ функции един исп органа, членам совета директоров, членам колл исп органа, рук-лю службы внутр контроля (контролеру), гл буху, а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деят также к рук-лю структ подразделения, созданного для осущ клиринговой деятельности; 6) к правилам клиринга; 7) к организации внутр контроля; 8) к документу, определяющему меры, направленные на снижение рисков клиринг деятельности.

Для получения лицензии соискатель представляет следующие документы: 1) заявление; 2) анкету, заполненную по форме; 3) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ, или его нотариально удост копию; 4) нотар удост копии учр документов соискателя, а также документа, подтверждающего постановку соискателя на учет в налоговом органе; 6) копии документов, подтверждающих избрание (назначение) указанных ранее лиц; 7) утв соискателем правила клиринга, документ, определяющий порядок организации и осущ внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации; 8) документ, содержащий расчет величины собственных средств 9) копию бухг баланса на последнюю отч дату 10) документ, содержащий подроб инф о заемных средствах и ДЗ на последнюю отч дату по установл форме; 11) копию отчета о приб и убытках на последнюю отч дату. 12) справку о структуре финансовых вложений. 13) копия аудиторского заключения; 14) копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества 15) документ, подтв уплату гос пошлины за предоставление лицензии.

Некоторые данные могут быть запрошены в порядке межведомственного запроса. Все документы и сведения должны быть оформлены согласно предъявл к ним законодательством требованиям. Орган принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение 2х мес со дня получения всех необх документов, или в теч 10 дней отказывает по причине несоответствия документов по содержанию и оформлению. Орган в течение 5рабочих дней со дня принятия решения направляет (вручает) соискателю уведомление о выдаче лицензии или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание для такого отказа.

Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются: 1) наличие в документах, неполной или недостоверной информации; 2) несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям 3) непредставление необх информации; 4) несоблюдение лицензионных требований и условий.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестр лицензий на осущ КлД и предоставляет выписки из реестра по заявлению любого заинтересованного лица в теч 10 раб дней со дня получения заявления.

Регистрация документов клиринговой организации 1) правила клиринга; 2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; 3) документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации.

Аннулирование лицензии 1) на основании письменного заявления КлО; 2) в случае неисполнения предписания о запрете на проведение всех или части операций; 3) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок КлО предписания; 4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов; 5) в случае неоднократного в течение одного года нарушения требований к раскрытию информации; 6) в случае неоднократного в течение одного года нарушения КлО требований, установленных настоящим Федеральным законом; 7) если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение 1,5лет подряд; 8) если клиринговая организация признана банкротом.

При принятии решения об аннулировании лицензии и при отсутствии оснований, предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", орган назначает в клиринговую организацию, не являющуюся кредитной организацией, временную администрацию (в нее входят рук-ль врем адм, его зам (при необх) и члены врем адм). Руководителем (зам рук-ля) явл должностное лицо фед органа исп власти в обл финн рынков.

Руководитель временной администрации действует от имени клиринговой организации без доверенности при совершении любых юридических и фактических действий. Если временной администрацией были выявлены признаки несостоятельности (банкротства) клиринговой организации, руководитель временной администрации обращается варб суд с заявлением о признании указанной организации банкротом. Расходы временной адм осущ за счет средств клиринговой организации.