9.2. Этапы проведения аудитов

1. Начало аудита:

• назначение руководителя аудиторской группы;

• определение объема, целей и критериев проверки;

• определение осуществимости проверки;

• создание аудиторской группы;

• установление первоначального контакта с проверяемой организацией.

Требования к аудиторам в России:

• высшее образование в конкретной области, которая будет в дальнейшем им проверяться;

• обучение правилам аудита (3 месяца);

• 4-5 стажировок по аудиту;

• сдача экзаменов в Госстандарте России с подачей личного заявления руководителю Центрального органа системы сертификации экспертов Госстандарта.

Требования к аудиторам за рубежом:

• высшее образование;

• 4 года опыта работы;

• 2 года опыта работы в области менеджмента качества;

• формальный тренинг-курс;

• опыт проведения консультаций;

• опыт проведения аудитов.

Личные качества аудитора:

• этичность, т.е. корректность, правдолюбие, искренность, честность и сдержанность;

• открытость, т.е. готовность рассмотреть альтернативные идеи или точки зрения;

• дипломатичность, т.е. тактичность и умение общаться с людьми;

• наблюдательность, т.е. способность активно осознавать физическое окружение и действия;

• восприимчивость (сила восприятия), т.е. способность воспринять ситуацию и понять её;

• приспособляемость, т.е. способность легко приспосабливаться к различным ситуациям;

• упорность, т.е. настойчивость, направленная на достижение целей;

• решительность, т.е. способность своевременного принятия решений, основанных на логической оценке и анализе;

• уверенность в себе, т.е. способность действовать и функционировать независимо в сообществе с остальными.

Руководитель группы аудиторов должен иметь дополнительный опыт в проведении проверок, т.е. иметь знания и навыки в проведении проверок. Обязанности руководителя группы аудиторов:

• планирование проверки и эффективное использование ресурсов в ходе проверки;

• представление аудиторской группы на переговорах с заказчиком проверки и проверяемой организацией;

• организация и руководство членами аудиторской группы;

• обеспечение руководства и контроля за аудиторами-стажерами;

• руководство аудиторской группой при вынесении заключения по результатам аудита;

• предотвращение и разрешение конфликтов;

• подготовка отчета о проверке.

Установление первоначального контакта с проверяемой организацией. Контакт может быть официальным или неофициальным. Цели:

• установление каналов связи с представителем проверяемой организации (по телефону, анкетированием, предварительным посещением);

• подтверждение полномочий на проведение аудита;

• предоставление информации по предполагаемым срокам аудита и составу группы;

• запрос доступа к соответствующим документам;

• определение применимых правил техники безопасности;

• подготовка мероприятий аудита;

• достижение соглашения о присутствии наблюдателей и необходимости в сопровождающих для аудиторской группы.

2. Рассмотрение документации - анализ соответствующих документов системы менеджмента (РК, процедуры), включая отчетные документы, и определение их адекватности.

Руководитель аудиторской группы принимает решение о продолжении процесса оценки или указывает организации на необходимость устранения недостатков.