1. Фінансові інститути та їх класифікація. 2. Емітенти, позичальники, інвестори, кредитори, фінансові посередники в Україні. 3. Учасники фінансового ринку. Класифікація учасників. 4. Фінансові інструменти. Класифікація фінансових інструментів. 5. Цінні папери як вид фінансових інструментів в Україні. 6. Сегменти фінансового ринку. 7. Ринок грошей та ринок капіталів. 8. Ринок цінних паперів та ринок банківських позичок. 9. Фондовий ринок як складова ринку цінних паперів та ринку капіталів. 10. Основні тенденції розвитку сучасних фінансових ринків. 11. Інтернаціоналізація та глобалізація фінансових ринків. 12. Процес сек’юритизації, його значення для фінансового ринку. 13. Тенденції розвитку фінансового ринку України. 14. Види регулювання фінансового ринку. 15. Розвиток регулювання фінансового ринку в країнах з розвинутою ринковою економікою. 16. Міжнародні стандарти регулювання фінансового ринку. Рекомендації “Групи 30”. 17. Міжнародне співробітництво з регулювання фінансових ринків. Резолюції Міжнародної організації комісій з цінних паперів. 18. Регулювання фондового ринку в країнах-членах Європейського Союзу. 19. Міжнародні норми банківського регулювання та нагляду. 20. Принципи Базельського комітету з банківського нагляду та регулювання. Директиви Ради ЄС з регулювання банківської діяльності та нагляду. 21. Основи правового регулювання фінансового ринку в Україні. 22. Правові норми регулювання фінансового ринку. 23. Правове регулювання фондового ринку в Україні. 24. Правові основи розвитку в Україні ринку банківських позичок. Пруденційне банківське регулювання. 25. Валютне регулювання і валютний контроль в Україні. 26. Органи державного контролю та нагляду на фінансовому ринку. 27. Контрольні функції Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України. 28. Контрольні функції Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України. 29. Самоорганізація учасників фінансового ринку. Саморегулівні організації, їх місце та роль у регулюванні фінансового ринку. 30. Саморегулівні організації та їх повноваження в Україні. 31. Ціноутворення на фінансовому ринку. Ціна капіталу. 32. Ринкова вартість фінансових інструментів. 33. Ціна кредиту – процент. Визначення і види процентних ставок. 34. Реальна процентна ставка. Номінальна процентна ставка 35. Структура процентних ставок фінансового ринку. 36. Теорії зміни термінової структури процентних ставок (“чистих” очікувань, переваги ліквідності, сегментації ринку). 37. Дохідність депозитних та кредитних операцій. 38. Поточна (дивідендна) дохідність акції. Дохід (чистий прибуток) на акцію. Коефіцієнт сплати дивідендів. Курс (ціна) акції. 39. “Внутрішня” вартість акції. Ціна акції з рівномірним приростом дивіденду (модель Гордона). Ціна акції з нерівномірним приростом дивіденду. 40. Дохідність облігації: поточна, до часу погашення, повна реалізована. Період окупності (рівняння Макоулі). “Внутрішня” вартість відсоткової облігації. “Внутрішня” вартість дисконтної облігації. 41. Визначення вартості інвестиційних сертифікатів. 42. Поняття та основні види ризиків на фінансовому ринку. Оцінювання ризиків. 43. Теорія ефективного фінансового ринку та її значення. Форми ефективності фінансового ринку. 44. Теорія портфелю Г. Марковіца. 45. Ефективний портфель. Диверсифікація як метод зменшення ризику. 46. Модель оцінки капітальних активів (МОКА) її фінансове значення. 47. Ринковий портфель. Можливості застосування МОКА в Україні. 48. Графічний аналіз ризику та дохідності. Лінія ринку капіталів. Лінія ринку цінних паперів. Лінія характеристики цінного паперу. 49. Індекс Шарпа. Індекс Тренора. Коефіцієнт варіації. 50. Модель арбітражного ціноутворення та її значення. 51. Фундаментальний аналіз, його значення для прийняття стратегічних рішень. 52. Методи фундаментального аналізу. Етапи аналізу. 53. Переваги та недоліки фундаментального аналізу. 54. Технічний аналіз. Значення технічного аналізу для прийняття рішень на фінансовому ринку. 55. Основні об’єкти та методи технічного аналізу. Переваги та недоліки технічного аналізу. 56. Ринок банківських позичок як складова фінансового ринку. 57. Суб’єкти ринку банківських позичок. 58. Фінансові інститути ринку банківських позичок в Україні. 59. Банки в Україні. Універсальні та спеціалізовані. Організаційно-правові форми банку в Україні. 60. Банківські операції та інструменти. Депозитний та кредитний договір. Угоди РЕПО. Банківські акцепти. 61. Фінансові компанії: лізингові, факторингові, форфейтингові. 62. Небанківські депозитні фінансові інститути в Україні. Кредитні спілки. Ломбарди. 63. Місце і роль ринку цінних паперів у структурі фінансового ринку. Інструменти ринку цінних паперів. Емісійні цінні папери. Неемісійні цінні папери. 64. Пайові цінні папери. 65. Акція як частка у статутному капіталі акціонерного товариства та класичний інструмент ринку капіталів. Класифікація акцій. 66. Інвестиційні сертифікати як пайові інструменти ринку капіталів України. 67. Боргові цінні папери. 68. Облігації. Класифікація облігацій. Державні облігації. Облігації місцевих позик та їх особливості. Облігації підприємств. 69. Казначейські зобов’язання. 70. Ощадні (депозитні) сертифікати. 71. Вексель як інструмент ринку цінних паперів України. 72. Іпотечні цінні папери. 73. Порядок випуску, реєстрації та розміщення цінних паперів в Україні. Особливості випуску цінних паперів в Україні у бездокументарній формі. 74. Професійна діяльність на ринку цінних паперів України. 75. Діяльність з торгівлі цінними паперами (торговці цінними паперами). 76. Діяльність з управління активами. 77. Особливості функціонуванні інститутів спільного інвестування в Україні. Інвестиційні фонди. 78. Пенсійні фонди. 79. Депозитарна діяльність. 80. Національна депозитарна система в Україні, сфера її діяльності та учасники. Два рівні депозитарної системи. 81. Реєстри та реєстратори власників іменних цінних паперів. 82. Зберігачі цінних паперів в Україні. 83. Депозитарії. Кліринг та розрахунки з цінних паперів. Кліринговий депозитарій, розрахунковий банк 84. Національний депозитарій України: основи організації та функції. 85. Діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів. 86. Фондова біржа – організаційно оформлений, постійно діючий ринок, на якому здійснюється торгівля цінними паперами. 87. Кваліфікаційні ознаки фондової біржі. Вимоги до фондових бірж. Функції сучасної фондової біржі. 88. Організаційно-правова форма та організаційна структура фондової біржі. 89. Члени біржі. Види членства. Вимоги до членів та їх представників на фондовій біржі. Біржове місце. 90. Види біржового посередництва. Брокери. Дилери. Спеціалісти. Біржові маклери. 91. Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на біржі. 92. Лістинг та його доцільність. Основні вимоги до емітентів. Вилучення цінних паперів з біржового котирування (делістинг). 93. Біржові доручення (накази). 94. Методи визначення біржових цін. Фіксингове котирування. Безперервне котирування (мультифіксинг). 95. Причини появи та розвитку ринку похідних фінансових інструментів, їх особливості. 96. Учасники ринку та мотивація їхньої участі. Хеджування. Спекуляція. 97. Види похідних фінансових інструментів. 98. Форвардні контракти та їх особливості. Поняття відкритої, довгої та короткої позиції. 99. Ф’ючерсні контракти, їх значення. Ф’ючерсні біржі. Роль розрахункової палати біржі. Початкова та варіаційна маржа. Ф’ючерсна ціна. 100. Опціони та їх особливості. Американський та європейський опціони. Опціон на купівлю, опціон на продаж. 101. Ціна опціону – премія. Модель Блека-Шоулза для оцінки опціонів. 102. Контракти “своп”. Процентні ”свопи”. Валютні “свопи”. 103. Варранти, права власників. 104. Комбінація опціонів. Стеллажна угода. Стредл. Стренгл. Стреп. Стріп. Спред. 105. Глобальні (ГДР) та американські депозитарні розписки (АДР). 106. Особливості розвитку ринку похідних фінансових інструментів в Україні. 107. Поняття валютного ринку. Типи валютних ринків. 108. Функції валютного ринку. 109. Регулювання валютних курсів. 110. Валюта і валютний курс. Фактори, що впливають на валютний курс. 111. Валютні операції. Операції “спот”. Термінові угоди. Форвардні угоди. Ф’ючерсні угоди. Опціоні угоди з валютою. Операції “своп”. Валютний арбітраж. 112. Особливості функціонування валютного ринку в Україні. 113. Види інформації на фінансовому ринку. Порядок розкриття інформації. 114. Фондові індекси та рейтинги як індикатори фондового ринку. 115. Рейтинги та їх значення для функціонування фінансового ринку. 116. Індекси та інші показники, що відображають рух цін на організаційно-оформлених ринках.

1. Фінансові інститути та їх класифікація. Фінансові інститути.

Фінансові інститути можна умовно поділити на установи, організації, на які покладено роль фінансових посередників при виконанні певних функцій фінансової системи і ті, на які покладено роль регуляторів. Серед перших: страхові компанії (основна діяльність - управління ризиками, формування заощаджень, інвестування), комерційні банки (кредитування, здійснення розрахунків, формування заощаджень), недержавні пенсійні фонди (формування заощаджень, інвестування), фондові біржі (забезпечення подрібнення капіталу підприємств серед значної кількості власників, фінансове інформування, об'єднання фінансових ресурсів через торгівлю цінними паперами) тощо. Всі зазначені інститути покликані забезпечувати ліквідність фінансових активів, з якими вони працюють, а також функцію можливості накопичення багатства.

Фін.інститути забезпечують функц рику,ств необ умови для обігу цін.паперів на біржовому чи позабіржовому ринках,сприяють укладанню угод між учасниками ринку.Класиф фін інстит може бути проведено за різних ознак:1.Депозитні-:банківські(комерц банки),-небанківські(кредитні спілки,союзи);2.Контрактні:-страхові компаніїї,-пенсійні фонди;3.Інвестиційні:-інвестиційні компаніїї,-інв фонди;4.Агентські-брокери(за рахунок клієнта від імені клієнта та від власного імені),-дилери(фін посер,що здійсн операції від власного імені та за власн рахунок),-біржі,-позабіржові торговельно-інформ системи.5.Інші Залежно від секторів ринку фін послуг под на:1)фін інститути,що функц на ринку цінних паперів(торговці ЦП,компаніїї з управл активами,організатори торгівлі цінними паперами,інститути спільного інвестування);2)фін інст,що діють на ринку банк позик(комерційні банки);3)фін інст,що діють на ринку інших фін послуг(кредитні спілки,страхов комп,недерж пенсійні фонди,ломбарди,лізингові,факторингові компаніїї)

2. Емітенти, позичальники, інвестори, кредитори, фінансові посередники в Україні.

Емітент - юридична особа, Автономна Республіка Крим або міські ради, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

 Емітент повинен виконувати усі зобов’язання, що виникають у зв’язку з випуском цінних паперів, в строки і в порядку, передбаченому законодавчими нормами, а також рішеннями про випуск цінних паперів.

 Права і обов’язки щодо цінних паперів виникають з моменту їх передачі емітентом або його уповноваженою особою покупцю чи його уповноваженій особі.

Емітент зобов’язаний не менше одного разу на рік інформувати громадськість про своє господарсько-фінансове становище і результати діяльності – публікувати річний звіт.

Протягом  двох днів емітент зобов’язаний надіслати фондовій біржі  і  реєструвальному органу, а також опублікувати в офіційній газеті  фондової  біржі  інформацію про зміни, що відбулися в його господарській  діяльності  і  впливають на вартість цінних паперів або розмір доходу по ним.

Позичальники – фізичні і юридичні особи, що залучають вільні грошові

кошти кредиторів на розвиток бізнесу або інші цілі.

Позичальники – це боржники (дебітори) перед інвесторами (кредиторами).

Інвестори – фізичні і юридичні особи України або іноземні.

Інвестори – це кредитори, які надають тимчасово вільні грошові кошти на

фінансові ринки.

Фінансові посередники – приймають на себе ризик неповернення коштів і

виконують страхову функцію.

Фінансові посередники є водночас інститутами інфраструктури фінансового

ринку.