Тест 1

1. Какие действия эмитента регламентирует эмиссия облигаций - обязательство выплатить в установл срок ден сумму

2. В составляющей какого рынка явл РЦБ- Фин рынка

3. Какого роль СРО - устанавл обязат для всех членов правила осущ професс деят, стандарты проведения операций цб и осущ контроль, за их соблюдением.

4. На каких рынках можно осущ операции с гдр - ГДР — глобал депозит расписки, операции с кот могут осущ не только на рынке США, но и на европейских фондовых площадках. обычно в дол США.

5. Какими основными качествами обладают эмисс цб одного выпуска -

6 .Долевыми или долговыми инструментами явл гос цб - Долг инструментами

7. Акции с фиксирован доходом - Привилегир акции

8 .Допускаются ли в АО создание спец фондов для выплаты дивидендов -да

9 .В чем закл принцип кумулятивного голосования при выборе членов совета дир - число голосов, принадлеж каждому акционеру, умножается на число лиц, кот должны быть избраны в совет директоров (наблюдат совет) общества, и акционер вправе отдать полученные голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более.

10. На какую часть дохода имеет право предыдущий владелец купонной облигации - получает % за все дни владения облигацией с момента последней выплаты и не теряет их при продаже облигации

.

Тест 2

1.Каким управлением явл разработка норм и правил и контроль за их выполнением- Гос управление; форма гос управления - прямая (административная)

2.Как называются определенные уставом покаличественно и номинальной стоимости акций, кот обществ вправе разместить дополнительно - объявленными акциями.

3. Возможно ли увеличение кол-ва голосующих акций без эмиссии новых цб - нет

4. Назовите долевые ценные бумаги - Акция, сертификаты акций, инвестиционные паи.

5. Что такое голубые фишки - акции или цб наиболее крупных, ликвидных и надёжных компаний со стабильными показателями получаемых доходов и дивидендов.

6. АО приняло решение о размещении доп акций по закрытой подписке. Какова должна быть цена размещения акции, если номин ст-сть 150 тыс а рыночная 130 тыс. - в соотв со ст. 77 Закона "Об АО" цена размещения эмисс цб должна определяться советом директоров, исходя из их рыночной стоимости., т.е. 130 руб.

7. Максимальное число участников закрытого ао - не более 50.

8. Что такое операции хеджирования - операции с фин инструментами срочных сделок, совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возник в результ неблагопр изменения цены

9.Явл ли вексель эмисс ценной бумагой - нет

10. За счет чего достигается снижение удельной ст-сти операций - стандартизации операции и документов, концентрации операций в специализ стр-рах, применение новых технологий.

Тест 3

1.Кто явл крупнейшим заемщиков на рЦБ - гос-во

2.Каким образом осущ косвенное регул-е рЦБ - систему налог-я; ден политику; гос капиталы; гос собственность и ресурсы

3.Какая служба явл фед органом исполнит власти в сфере фин рынков - ФСФР

4. Для каких целей выпускается депозитарных расписки - увелич капитализации компании путем привлечения ресурсов на междунар рынке; повышение цены размещения своих акций; привлечение дешевых кредитных ресурсов; хеджирование полит рисков; привлеч доп капитала для реализации инвестиц проектов; создание имиджа, привлекательного для иностр и отеч инвесторов;рост курсовой стоимости акций на внутр рынке в результате возрастания спроса на эти акции; расширение круга инвесторов, привлечение зарубежных портфель инвесторов.

5. Основные долговые инструменты - Облигации, векселя, акции

6. Из как средств АО выплачиваются дивиденды по обыкнов акциям - прибыль АО

7. Каким образом мб создано ОА - путем учреждения или реорганизации

8.Какой миним процент владения голосующими акциями общество предоставляет акционеру право внесения предложений в повестку дня годового собрания акционеров - 2 %

9.Когда ао не вправе объявлять о выплате дивидендов - до полной оплаты УК; до выкупа всех акций, кото должны быть выкуплены;если на день принятия такого решения общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства); если на день принятия такого решения ст-сть чистых активов общества меньше его УК, и резервного фонда, и превышения над номин ст-тью определенной уставом ликвидационной ст-сти размещенных привилегир акций, либо станет меньше их размера в результате принятия такого решения;

10. Каким образом отражается переход к др владельцу права собственности на цб - переход отражается в реестре

Тест 4

1.Что составляет основу системы управления рЦБ - Сов-сть гос и негос методов регул-я

2.Почему законод база имеет иерархич построение - федеративное устройство РФ (???)

3. Какими путями осущ прирост капитала пп на рЦБ -

4. Кто из владельцев обыкнов акций имеет право на получение дивиденд - Все владельцы

5. Какой документ явл основным нормативн актов, регулиру эмиссию и обращение облигаций - ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "Об АО"

6. Как делятся цб по характеру фин обязательств - Долговые и долевые

7. Как должна осущ оплата при обязательном предложении - оплата приобретаемых цб деньгами.

8. Когда УК равен совокупной номин стоимости - УК АО равен номин стоимости независимо от фактич уплаченной за них цены.

9. Могут ли физ лица выпускать эмиссионные цб - нет

10. Что явл главной задачей вторичного рцб - обеспечить реальные условия для покупки, продажи и проведения других операций с цб после их первичного размещения

Тест 5

1. Кто является крупнейшим заемщиком на рцб- гос-во

2. Что такое кредитный рейтинг - оценка платежеспособности (кредитоспособности) заемщика с позиций надежности его обязательств, вероятности возвращения им кредита.

3. В каком документе зафиксированы права владельцев акций пп - устав

4. Когда АО имеют преимуществ право приобретения размещаемых по средствам открытой подписки доп акций и эмисс цб, конвертируемых в акции - в количестве, пропорц количеству принадлежащих им акций этой категории

5. Что такое доход акционера, выраженный в % стоимости акций - Дивидент

6. Какие акционеры имеют право требовать от совета директоров требовать внеочередного собрания - явл владельцем не менее 10 %голосующих акций общества

7. В соотв с законом об ао какая сделка признается крупной, кот требует одобрения совета директоров общества - явлсделка или несколько сделок, связанс приобретением, отчуждением или возм-стью отчуждения имущества, ст-сть кот составляет 25 %и более от балансовой стоимости активов общества, за искл сделок, заключенных в процессе обычной хоз деят, сделок, связанных с размещением обыкновакций общества, и сделок, связан с размещением эмисс цб, конвертируемых в обыкн акции общества .

8. Какой размер вознаграждения посредника, участвующего в размещении доп акций по средствам подписки не должен превышать - 10 % цены размещения акций

9. Какие цб не могут быть базисным активов фьючерса -

10. Как назсрочная сделка, одна из сторон кот приобретает право купить и продать в опред срок по опред цене базовый актив, а др сторона обязана исполнить сделку по требованию покупателя - опцион

Тест 6

1. Формы коллективного инвестирования - паевые инвестицфонды; кредитные союзы; акционер инвест фонды; инвестиц банки; негос пенсионные фонды, общие фонды банк управления

2. Какие деревативы базовым активов по кот могут явл акции и облигации - Фьючерс

3. Какой % голосов не может принадлежать одному члену фондовой биржи некомм партнерства - 20 % и более голосов на общем собрании членов.

4. Какие юр лица могут выступать только в качестве професс участников рЦБ- Брокер, дилер, клиринговая организация, депозитарий, держатель реестра, организатор торговли на рцб, управляющий.

5. Что понимается под ликвидностью цб - способность цб быть превращенными в ден средства путем продажи.

6. К какому типу паевого инвестиц фонда соотв право владельца паев требовать от управляющей компании их погашения в любой рабочий день - Открытый ПИФ

7 Что такое эмисс цб, закрепляющего право ее владельца на покупку в предусмотренные ей срок и или в соотв с указанными в ней обстоятельства опред количества акций такого эмитента по опред цене - Опцион

8. Кто может быть эмитентов акций - АО

9. На каком рынке обычно действует спекулянт - Срочном

10. Кого обслуживает расчетный депозитарий - организованные рцб, его депоненты – брокерские и дилерские компании, с кот он имеет договор на обслуживание операций.

Тест 7

1.Какие фин институты инвестируют свои средства преимущ в долгосрочные фин инструменты в связи с тем что их обяз-ва носят долгоср характер -

2. Как наз фин инструмент кот выпускается компанией эмитентов и дает его владельцу право на приобретение опред кол-ва цб данной компании по фиксированней цене в будущем - Опцион

3. Данные реестра владельцев цб -

4. В соотв с законом о рынке цб какое юрид лицо может быть брокером дилером управляющим депозитарием и регистратором - профес участники рцб

5. Сущ ли объективная причина повышения курсовой ст-сти акций нормального ао - нет

6. Доход инвестора открытого ПИФа когда возникает - складывается за счет разницы между ценой приобретения и ценой погашения пая и получен только в момент погашения пая

7. Физ лицо может ли быть инвестором - ДА

8. Каким образом индосан снимает с себя ответст-сть за платеж по векселю путем оговорки - «без оборота на меня» или какой-либо иной оговорки

9. Роль спекулянтов на фондовом рынке - Повышение ликвидности рынка; Относит сглаживание цен колебаний. Принятие части риска инвесторов, либо хеджеров в зависимости от рынка

10. Кто явл доверительным управляющим активами офбу - компания или банк

Тест 8

1. Допускается ли в АО создание спец фондов для выплаты дивидендов - ДА

3. Какие возможности по привлечению заемных средств предоставляет фондовый рынок -

4. Обособленный имуществЪ комплекс, состоящий из имущества переданного в доверительное управление управляющей компании с условием объединения этого имущества явл какой фонд - ПИФ

5. Какие цб не могут быть базисным активом - Акции, облигации

6. Как наз установленное законом о рынке цб последовательность действий эмитента по размещению цб - Эмиссия ЦБ

7. Кто основной источник инфы об эмитентах и их цб для средств массовой инфы-

8. Кто регулируется рынок цб - ФСФР

9. УК равен совокупной номин стоимости каких акций - Объявленных

10. Могут ли физ лица эмитировать эмиссионные цб - НЕТ

Тест 9

1. ПИФы в какой форме осущ свою деят - ООО

2. Какие фин инструменты не предполагают гарантированной выплаты текущего дохода -

3. Что такое деревативы( производные цб) - фьючерсы, форварды, опционы, свопы, используемые в сделках, не связанных напрямую с куплей-продажей матер или фин активов.

4. Кто осущ доверительное управление активами пифа - Профес участники

5. Если собрание АО приняло решение не выплачивать дивиденды по привилегир акциям, в праве ли акционеры их держателей, размере дивидендов по кот указан в уставе общества требовать выплатить им дивиденды - ДА

6. Когда ПИФ явл плательщиком налога на прибыль - не является плательщиком

7. Целью какого рынка явл организация первичной эмиссии цб - Первичного рынка

8. Что такое капитализация компании - это пок-ль рыН оценки ст-сти компании на фондовом рынке, опред как произведение рын цены акции на их кол-во в обращении.

9. С какой целью функционирует рынок цб - привлечение инвестиций в экономику

10. Какие возможности по привлечению заемных средств предоставляет фондовый рынок -

Тест 10

1. Кто руководит ФСФР - . Руководитель — Дмитрий Владимирович Панкин

2. Как наз нарицательная стоимость установленная на цб при эмиссии - Номинальная

3. Доля привилегированных акций в капитале ао - не больше 25%

4. Основные долговые документы - Вексель, облигация

5. Где зафиксированы права владельцев акций - устав

6. Исполь-е кумулятивного голосования для выбора членов в совет директоров обязательно в каком числе акционеров- владельцев голосующих акций - более тысячи.

7. Что такое крупная сделка - сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет 25 и более % балансовой ст-сти активов общества.

8. Отражение совершенств-я корпоративного управления на развитие рЦБ -

9. Из каких средств ао выплачиваются дивиденды по обыкновенным акциям - только из чистой прибыли

10. Сделки , пред усматр поставку и оплату цб не позднее 2-го рабочего дня со дня заключения сделки - опционы - Кассовая(наличная) сделка

Тест 11

1. Как осущ прирост капитала пп на рынке цб - зависит от динамики рын цены акций компании.

2. Кто из владельцев обыкн акций имеет право на получение дивидендов - Все

5. УК равен совокупной номинальной стоимости каких акций - Объявленных

6. Роль СРО - саморегул-е деят участников; поддержание высоких профес стандартов и подготовка персонала; развитие инфраструктуры финрынка; проведение совместных научных разработок; коллективное предприн-о в своих интересах и защита интересов инвесторов.

7. Данные реестра владельцев цб -

8. Что такое листинг - сов-сть процедур по вкл цб в один из Котировальных списков фондовой биржи и осущ контроля за соотв цб и самого эмитента/управляющей компании ПИФа условиям и требованиям, установленным фондовой биржей.

9. Какие воз-сти по привлечению ае ныл средств предоставляет рынок цб

10. Цель портфельных инвесторов- формир портфель цб - получении дохода от повышения стоимости купленных акций, а также в получении дивидендов на эти акции.

Тест 12

1. Основные качества эмиссионных цб одного выпуска -

2. Фин инструменты гарантирующие выплату текущего дохода - акция, облигация

3. Как наз инструмент рынка капиталов представ собой долговое обязательство выпущенное частной компанией на опред срок и имеющая способность к свободному обращению - вексель

4. Что такое депозитарная деят - оказание услуг по хранению сертификатов цб и/или учету и переходу прав на цб.

5. Обязательства маркет мэйкера - обязательства постоянно подавать заявки маркет-мейкера от своего имени и за свой счет, от своего имени и за счёт клиентов в ходе торговой сессии Режима основных торгов по определенной в Соглашении цб с ценовыми условиями, при кот величина фактич спрэда меньше или равна величине предельного спрэда и поддерживать совокупный объем поданных заявок.

6. Какая из форм коллективного инвестирования представ собою обособленный имуществ комплекс без образования юрид лица - пиф

7. Что гарантирую долговые цб их владельцу - получение через опред срок ден суммы

8. От кого признается цб РФ ( кто выпускает) - юр лицо или органы исполнит власти либо органы местного самоупр-я, несущие от своего имени обязательства перед владельцами.

9. Кто эмитирует офз - Минфин РФ

10. Что такое операция хеджирования - операции с фин инструментами срочных сделок, совершаемые в целях компенсации возможных убытков, возник в результате неблагоприятного изменения цены .