
- •Тема 2. Теория институтов
- •1. Экономическое поведение и институты
- •Знания навыки
- •Норма как базовый элемент института. Нормы и правила экономического поведения.
- •Природа правил
- •Институт как экономическое понятие. Функции институтов
- •Традиционные институционалисты и их предшественники: классические взгляды на природу института
- •Современные институционалисты: взгляды на природу института
- •Институты как правила
- •Функции, характеризующие деятельность институциональной среды
- •Формальные и неформальные институты
- •Преимущества и недостатки неформальных институтов
- •Преимущества формальных институтов
- •Альтернативные институты
- •«Крыши»
Природа правил
До сих пор речь шла о правилах, которые формируются спонтанно внутри группы на основе норм в процессе эволюции и дают определенные преимущества членам этой группы. Подобные правила эффективны там, где люди тесно связаны социально и принадлежат к одной культуре, разделяя одни ценности. Но у этих правил есть и недостатки.
Прежде всего, правила обычно нигде не фиксируются явно (в большинстве случаев они и не могут быть зафиксированы). Будем называть правила, не зафиксированные в письменной форме, неформальными. Такие правила люди могут интерпретировать по-разному. Это вносит в отношения элемент непредсказуемости — ожидания одной стороны относительно поведения другой не всегда оправдываются.
Кроме того, под воздействием внешних факторов могут возникать ситуации, для урегулирования которых у членов группы вообще нет никаких правил. В их ментальных моделях, в их культуре нет соответствующих навыков и знаний.
Помимо правил, спонтанно возникающих внутри группы, отношения в ней регулируются также правилами, навязанными извне. Эти правила — не результат консенсуса участников взаимодействия, а результат решений отдельных лиц или групп лиц, наделенных соответствующими полномочиями. В абсолютном большинстве случаев данные правила зафиксированы в письменной форме, т. е. являются формальными.
Подчеркнем, что некоторые правила, спонтанно возникающие внутри группы, со временем формализуются. Это относится, например, к правилам проведения спортивных игр или к отдельным законам, явившимся формальной кодификацией существующих неформальных практик. В то же время и спускаемые сверху правила иногда могут носить неформальный характер, как это бывает, скажем, в случае идеологических кампаний, которые организует государство.
Классификация формальных правил в виде трехуровневой пирамиды была предложена Дугласом Нортом (рис. 2.12)
Рис. 2.12. Пирамида формальных правил
Согласно Норту, на нижнем уровне пирамиды находятся контракты. Это правила поведения в конкретных ситуациях для группы лиц, участвующих в совместной деятельности, причем правила крайне специфицированные — их действие ограничено рамками данных отношений. Контракты формулируются так, чтобы наилучшим образом описать конкретную ситуацию и максимально облегчить совместную деятельность.
На среднем уровне пирамиды расположены экономические правила. Эти правила определяют формулировки правил нижнего уровня — контрактов. Они описывают систему прав собственности. Изменить их сложнее, чем контракты.
Наконец, на верхнем уровне пирамиды находятся политические правила. Эти правила определяют, каким образом составляются и изменяются экономические правила, а также задают рамки поведения лиц, облеченных властью.
Как соотносятся между собой формальные и неформальные правила?
Неформальные правила могут дополнять правила формальные, которые регулируют деятельность людей лишь до определенной степени. Например, защита контрактов обеспечивается как правовыми нормами (формальными правилами), так и методами самозащиты и третейским судом (правилами неформальными).
Неформальные правила могут вступать в конфликт с правилами формальными. Обычно это происходит из-за того, что формальные правила можно ввести извне, директивно, а неформальные правила эволюционируют крайне медленно и не могут быть приняты обществом в приказном порядке. Например, принятие закона (формального института) — лишь вопрос голосования парламента, а формирование традиции следования этому закону (неформального института) — вопрос времени, часто десятилетий.
Неформальные правила могут поддерживать существующие формальные правила. Так, формальные правила борьбы с правонарушениями поддерживаются в США общепринятыми нормами (правилами неформальными), согласно которым заметившие что-то подозрительное граждане немедленно сообщают об этом в полицию.
Табл. 2.9. Система контроля за соблюдением правил
Сторона, осуществляющая контроль |
Правила |
Санкции за нарушение правил |
Система принуждения к соблюдению правил |
Первая сторона: Актор |
Собственные моральные и этические нормы |
Внутренние санкции, зависящие от норм морали (угрызения совести) |
Самоконтроль |
Вторая сторона: другие акторы — участники взаимодействия |
Неформальные контракты |
Санкции, осуществляемые второй стороной единолично |
Обещания, лежащие в основе контракта |
Третья сторона: социальная группа (окружение) организация государство |
Моральные и этические нормы, принятые в социальной группе Внутренние правила организации Государственные законы, формальные контракты |
Санкции, осуществляемые социальной группой Система принуждения, принятая в организации и осуществляемая ею Государственная система принуждения |
Неформальный контроль со стороны социальной группы Система контроля, принятая в организации Система права |
Итак, применение и развитие правил неотделимо от реализации поддерживающих эти правила санкций и их эволюции. Говоря о правилах и санкциях, мы говорим об институтах