5. Стокгольмская (шведская) школа (Кнут Викселль)

Кнут ВИКСЕЛЛЬ 20.12.1851 – 3.05.1926

шведский экономист, создавший работы в рамках кейнсианской школы, Стокгольмской школы, а также Австрийской школы; профессор Лундского университета (1904-1916). Он рано потерял обоих родителей: мать умерла, когда ему было 6 лет, отец (успешный бизнесмен и риэлтор) умер, когда ему было 15; значительное наследство, доставшееся от отца, позволило ему поступить в университет Уппсалы в 1869 г. для изучения математики и физики; в течение двух лет он получил свою первую степень, но продолжил обучение в аспирантуре до 1885 г., когда получил докторскую степень в математике; в 1887 г. К.Викселль получил стипендию для обучения на континенте, где он прослушал лекции экономиста Карла Менгера в Вене.

Основные теоретические работы

Стоимость, капитал и рента, 1893 Исследование в области теории общественных финансов, 1896 Лекции по политической экономии, ч. I – 1901 ч. II – 1906 своеобразный синтез старых и новых идей, микро – и макроподходов Процент и цены, 1898

С содержательной стороны К.Викселль разделял взгляды маржиналистов I этапа (австрийской школы). По склонности к активному использованию математики в экономических исследованиях был близок к лозанской школе, предложив математическую интерпретацию достижений К.Менгера, Ф.Визера, Е.Бем-Баверка. Вместе с тем он считал теорию маржинализма хотя и стройной, но недостаточно реалистичной. Анализируя монополистические тенденции в развитии большинства отраслей экономики, К.Викселль предвосхитил появление теорий монополистической конкуренции Дж.Робинсон и Э. Чемберлина. Политические взгляды К.Викселля можно характеризовать как умеренно просоциалистические. Он отстаивал активную роль государства в достижении более равномерного распределения богатства и доходов и осуществлении мер социальной защиты населения, изложив свою позицию в этом вопросе в работе "Социалистическое государство и современное общество" (1905). Однако он не призывал к революции, насильственному изменению политического строя. Рассматривая проблемы участия государства в экономике, К.Викселль имел в виду определенную форму социального рыночного хозяйства.

Вклад К.Викселля

• последовательно применил маржиналистский подход к теории распределения (Стоимость, капитал и рента). На основе идеи ПФ, используя математический метод, он сформулировал принцип эффективного распределения ресурсов, соединив его с принципом распределения доходов: распределение доходов обусловлено вменением каждому фактору производства той доли продукта, которая соответствует предельной производительности данного фактора.

• теория капитала (Стоимость, капитал и рента, Лекции по политической экономии)

рассматривает с точки зрения теории ОЭР

структура капитала (запас сбереженных продуктов) имеет 2^а измерения

горизонтальное ("ширина капитала") затраты первичных факторов (земля и неквалифицированный труд) на возмещение всего (расходуемого) запаса капитальных благ;

вертикальное ("высота капитала") отражает соотношение различных элементов капитала по сроку их службы

Структурные категории капитала используются для анализа экономических циклов

в процессе накопления капитала первоначально происходит его "расширение" за счет увеличения первичных факторов, что вызывает снижение ставки процента. В ходе экономического подъема быстрее растет "высота капитала" (увеличивается средний возраст применяемого капитала), т.к. капитальные блага длительного пользования имеют относительно более высокую производительность и обеспечивают бóльшую прибыль. Это препятствует снижению ставки процента или даже способствует ее повышению. Одновременно происходит постепенное поглощение реальных сбережений текущим потреблением ("эффект Викселля"), что тормозит дальнейшее накопление капитала. Данный эффект возникает из-за усиления конкуренции между предпринимателями за новых работников в условиях полной занятости, в результате чего уровень заработной платы повышается и поглощает часть сбережений владельцев капитала. Во время спада рост "высоты капитала"прекращается. Возможность выхода из депрессии, по мнению К.Викселля, связана с постепенным потреблением накопленного капитала, сокращением запасов капитальных благ, сосредоточением мобильных форм капитала в руках предпринимателей, способных вложить их в производство.

различает торговые и денежные кризисы

причины торговых кризисов связаны с процессами в самом производстве, характером накопления капитала.

денежные кризисы связаны со способом функционирования денежной системы и представляют собой панику на денежном рынке. Во многих случаях денежные кризисы сопровождают торговые и усиливают их.

• концепция кумулятивных ("самоподдерживающихся") процессов

Всемирная история ЭМ, т.4, с. 507-508, Майбурд Е., с. 428

суть кумулятивного процесса состоит в том, что раз начавшись, многие экономические процессы приобретают не только инерционную устойчивость, но становятся нарастающими, принимая характер цепной реакции.

Понятие кумулятивного процесса включает: 1) сохранение инерции в развитии какого-либо процесса; 2) ускорение действия в одном и том же направлении

Такими процессами, по мнению К.Викселля, являются рост цен и нарушение равновесия между инвестициями и сбережениями. Кумулятивность этих процессов напрямую связана с ожиданиями субъектов экономики. Сокращение инвестиций вызывает сокращение доходов предпринимателей и снижение заработной платы, что в свою очередь ведет к снижению спроса и падению цен и дальнейшему уменьшению инвестиций: ↓ I → ↓Y, ↓w → ↓ AD, ↓ P → ↓ I. В этих условиях ожидания предпринимателей относительно будущих прибылей становятся пессимистическими, вследствие чего происходит сокращение инвестиций, вызывая LR падение доходов и спроса. Наоборот, при повышении цен ожидания бóльшей прибыли в будущем стимулируют процесс инвестирования, вызывая рост доходов экономических субъектов, повышение потребительского и инвестиционного спроса и, как следствие, новый рост цен.

В последующие годы фактор ожиданий займет центральное место в работах Дж.Хикса и Дж.М.Кейнса.

Концепция кумулятивности опровергает традиционную установку на автоматическое восстановление нарушенного равновесия посредством рыночного саморегулирования. Преодоление самоподдерживающихся и нарастающих нарушений требует сознательного и целенаправленного вмешательства государства.

механизм преодоления эффекта

кумулятивности

регулирование ставки банковского процента

Различает:

"денежная" (фактическая) ставка процента это ставка банка

"естественная" (нормальная) ставка процента это норма прибыли предпринимателя

естественная ставка процента > денежной ставки

I > S, что вызывает рост цен на инвестиционные товары, увеличиваются доходы, растет спрос на предметы потребления, что в свою очередь стимулирует инвестиции

Процесс экспансии исчерпывается, когда денежная ставка процента сравняется с уровнем естественной ставки процента. При этом равновесие будет достигнуто при более высоком уровне цен и объема выпуска.

вывод

модель кумулятивной инфляции: рост цен может быть следствием одного лишь несовпадения денежной и естественной ставок процента – без увеличения количества денег в экономике

Это был прямой удар по КТД, в соответствии с которой причиной изменения уровня цен может быть только изменение количества денег в экономике.

вводит понятие "денежное равновесие"

ситуация, при которой эмиссия денег не нарушает равенства между спросом и предложением товаров, а цены остаются стабильными.

условие денежного равновесия

"денежная ставка процента" = "естественной ставке процента"

I = S, уровень процента не влияет на уровень цен, цены и заработная плата не изменяются

"естественная" ставка процента > "денежной" ставки процента

I < S, процессы развиваются в обратном направлении, в сторону снижения уровня цен

вывод:

для восстановления нарушенного равновесия требуется изменение КДП.

• практические вопросы в работах К.Викселля

обоснование необходимости отмены золотого стандарта (задолго до Дж.М.Кейнса),

роль государственного (общественного) сектора в экономике,

налогообложение: сторонник прямых налогов на доходы и имущество

Из наследия К.Викселля выросла Стокгольмская школа, окончательно сложившаяся на рубеже 20 – 30^х гг. 20 в. и заявившая о себе как неординарное во всех отношениях явление в истории западной ЭМ докейнсианского периода. Само название "шведская школа" впервые предложил Бертин Олин (1899 – 1979), проводя сравнительный анализ теоретического вклада Дж.М.Кейнса и шведских экономистов. Годом рождения считается 1927 год, когда Гуннар Мюрдаль (1898 – 1987) представил свою диссертацию. Расцвет шведской школы пришелся на 20 – 30^е гг. 20 в. К концу 30^х гг. (после 1938 г.) школа как относительно единое образование фактически распалась, но за короткий срок было опубликовано значительное число работ ее представителей.

Эрик ЛИНДАЛЬ 21.11.1891– 6.01. 1960

Методы монетарной политики,1930

Исследования в области теории денег и капитала, 1939

Гуннар МЮРДАЛЬ 6.12.1898–17.05. 1987 лауреат Нобелевской премии по экономике 1974 г. "за основополагающие работы по теории денег и глубокий анализ взаимозависимости экономических, социальных и институциональных явлений"

Роль политического фактора в развитии экономической теории, 1929 Денежное равновесие, 1931

Проблема целей и средств в политической экономии, 1933 Политический элемент в развитии экономической теории, 1956

Бертин ОЛИН 23.04. 1899 –3.08.1979 Лауреат Нобелевской премии 1977 г. "за первопроходческий вклад в теорию международной торговли и международного движения капитала"

Теория торговли, 1924 Межрегиональная и международная торговля, 1933 Денежная политика, общественные работы, субвенции и таможенные пошлины в качестве средства преодоления безработицы, 1934

Альтернативные теории ставки процента, 1937

Эрик ЛУНДБЕРГ 13.08.1907 – 1987

Исследования по теории хозяйственной экспансии, 1937

работы И.Свеннильсона и Дага Хаммаршельда

Основной круг вопросов, находившихся в центре внимания этих ученых, определила Великая депрессия, поставившая перед экономистами ряд новых проблем:

• экономической динамики, • неравновесия, • неопределенности

Шведские экономисты выдвинули ряд оригинальных идей, которые позволили впоследствии преобразовать многие положения неоклассической теории. В отличие от многих других направлений ЭМ стокгольмская школа не предложила какой-либо аналитической модели, став неким собранием идей и позиций, имевших некоторые общие черты.

• введение динамического метода

исследования Э.Линдаля в области динамического анализа основывались на идее о необходимости включения в анализ фактора времени (что позволяет рассматривать статическую ситуацию как частный случай динамического анализа).

он ввел понятия "временнóе" и "межвременнóе" равновесие.

"Временнóе" равновесие означает такую ситуацию, при которой AD = AS достигается при ценах, соответствующих ожиданиям, т.е. тех, которые определили уровень спроса и предложения. Это означает, что факторы, воздействующие на хозяйственную деятельность, в течение данного периода не менялись и соответственно не менялись планы экономических субъектов (частных лиц, корпораций, правительственных организаций и т.п., Основой "временнóго" равновесия, длительность которого невелика, является стабильность ожиданий. В ходе восстановления "временнóго" равновесия накапливается новая информация, и к концу данного периода меняются ожидания, формируются новые планы на будущее. Изменение ожиданий означает начало нового периода экономических событий. Таким образом, динамический процесс представляет последовательность равновесных ситуаций.

Следует заметить, что метод "временнóго" равновесия был предложен шведскими экономистами до опубликования работы Дж.Хикса "Стоимость и капитал" (1939).

Для выявления связей между периодами Э.Линдаль предложил метод последовательностей – понятие, соединяющее анализ происходящего внутри периода с анализом перехода от одного периода к другому.

Признавая важную роль рационального, сознательного начала в деятельности экономических субъектов, Э.Линдаль одним из первых поставил проблему принципов планирования на разных уровнях – от частных лиц до правительственных организаций, основное внимание уделяя планам отдельных хозяйственных субъектов. По его мнению, экономическая деятельность, подчиненная достижению ближайших непосредственных выгод, неизбежно вызывает частные изменения ожиданий, вплоть до их полной смены. Программы централизованного регулирования должны быть направлены на уменьшение экономического риска и возможных неблагоприятных последствий непредвиденных обстоятельств.

• метод "ожиданий", введенный Г.Мюрдалем, означал их включение как внутренней переменной в формальную теорию ОЭР

"ожидания до" (ex ante) исходные расчеты на будущее [ожидания]

"ожидания после" (ex post) оценки, скорректированные с полученным результатом [осуществление]

В той или иной форме эти понятия присутствовали в работах всех шведских экономистов. Введение понятий ex ante и ex post позволило поставить в центр теоретических построений неравновесную модель, в которой движущей силой выступало отклонение

причин ex ante от ex post, причем эти отклонения рассматривались как внутренне присущие экономике. Из этого следовало признание необходимости вмешательства государства.

• общей чертой шведской школы является предпочтение кредитно-денежного регулирования, фискальной политике отводилась вспомогательная роль. В условиях неполной информации КДП может оказаться действенной, в условиях же совершенного предвидения существенное влияние на цены оказать нельзя: в этом случае КДП играет пассивную роль. После 2^х неудачных попыток проведения политики "дешевых денег" в Швеции и других странах представители стокгольмской школы признали, что манипулирование ставкой процента не является достаточно эффективным методом в условиях депрессии. В начале 30^х гг. 20 в. Э.Линдаль сформулировал идею "циклического балансирования" государственного бюджета. Согласно этой концепции, в условиях кризиса государство должно снизить налоги и, прибегнув к "дефицитному финансированию", увеличить расходы на общественные работы. Образовавшийся бюджетный дефицит будет погашен во время циклического подъема, когда увеличатся налоговые поступления. Концепция циклического балансирования была поддержана и другими представителями шведской школы (Б. Олин, 1931; Г.Мюрдаль, 1933). С тех пор положительное отношение к стимулирующей фискальной политике в условиях низкой конъюнктуры стало частью "шведского подхода".

Проблема бюджета и налогов рассматривалась шведскими экономистами не только в связи с антициклической, но и социальной политикой. Э.Линдаль считал, что государство должно быть гарантом удовлетворения основных потребностей человека, и налоги следует воспринимать как плату за его услуги.