3. Складання звіту брокера

Для того, щоб скласти звіт брокера необхідно провести наступні розрахунки:

1. Визначимо суму винагороди брокера фірми (С), яка визначається за формулою і становить 6,5% від вартості угоди:

С = Т*6,5%,

де Т – вартість вибраної угоди.

В даному випадку вартість угоди становитиме 243,75 грн.(3750*6,5/100).

2. Визначимо премію за перевищення середньозваженого рівня прибутковості портфеля акцій, яка становить 0,6% і визначається за формулою:

Р = Т * 0,6% * (У_max – У_min),

Де У_max, У_min – відповідно максимальне і мінімальне значення середньозваженої вартості угод.

Отже в даному випадку премія за перевищення середньозваженого рівня прибутковості портфеля акцій становитиме 6,3 грн. (3750*0,006*(195,4-195,12)).

3. Розрахуємо плату за реєстрацію вибраних угод, що становить 3% від вибраної угоди. Отже плата за реєстрацію вибраної угоди становить 112,5 грн. (3750*0,03).

4. Розрахуємо загальну величину ПДВ, що становить 20%. Отже загальна величина ПДВ становить ПДВ_заг = 4800/6 = 800 грн.

5. Розрахуємо фактично сплачене ПДВ, яке становить 20% від матеріальних та інших прирівняних до них витрат на збут. Отже ПДВ_ф = 0,2*800=40 грн.

З вищенаведених розрахунків можна заповнити звіт брокера. Отже звіт брокера буде мати наступний вигляд.

КОД КЛІЄНТА

Ідентифікаційний код та

найменування клієнта______

754691 ПАТ «Цумань»_____

Поштова адреса клієнта:

м.Львів вул. Валова 52/11

Звіт брокера

Цим повідомляю, що на підставі договору про надання брокерських послуг між брокерською фірмою і клієнтом №237 від «26» жовтня 2012 р. укладений договір між торговцями цінних паперів на ЛТФБ на придбання акцій акціонерних товариств № 2, 3, 7.

Реєстраційний номер та дата реєстрації договорів купівлі акцій:

№ 12364 від «27» жовтня 2012 р.

На основі біржових торгів встановлена ціна за одну акцію акціонерних товариств № 2, 3, 7 відповідно: 12 грн., 11 грн., 11 грн.

Кількість придбаних акцій акціонерних товариств № 2, 3, 7 становить відповідно: 120 шт., 90 шт., 120 шт.

Загальна вартість придбаних акцій 3750 грн.

Гарантій контрагенту не надаються.

Порогова ціна, що обумовлена в договорі між брокерською фірмою і клієнтом 4000 грн.

Загальна сума економії ціни становить 250 грн.

На підставі договору про надання брокерських послуг №237 від «26» жовтня 2012 р. Просимо виплатити винагороду згідно з розрахунками:

Сума основної винагороди	243,75
Винагороду за економію (перевищення) ціни акцій	250
Премія за збільшення рівня диверсифікації портфеля акцій	26,25
Премія за збільшення середньозваженого рівня прибутковості портфеля акцій	6,3
Загальна сума винагороди брокерської фірми	526,3

Крім того, просимо заплатити на користь біржі вартість реєстрації угод в сумі 112,5 грн.

Примітки_______________________________________________________

Пропонуємо виконати Ваші зобов’язання, що витікають з договору про надання брокерських послуг та укладених біржових угод, а також отримати документи, одержані від контрагентів:__ПП «Сонечко»,__ПАТ «Озон.»________

Керівник брокерської фірми ____________ Гливінська Х.В.

м.п. (підпис) (П. І. Б.)

“ 01 ” листопада 2012р.