12. Довірчі послуги фінансових установ.

Довірчі операції фінансових установ полягають у здійсненні управління власністю ін. особи на користь клієнта.

Офферентами довірчих послуг в Україні виступають банківські установи, довірчі товариства та фінансові установи, які виконують функції управителів майна.

Активні довірчі операції передбачають можливість продажу та застави довіреного майна без додаткової згоди довірителю.

Пасивні довірчі операції пов’язані з управлінням майном, яке не може бути заставлене або продане без згоди довірителя.

За надання довірчих послуг фінансові установи отримують комісійну винагороду у таких формах:

1. щорічний внесок із суми довіреного майна;

2. одноразовий внесок після закінчення терміну угоди;

3. щорічні відрахування частини доходів від довіреного майна.

Управитель несе майнову відповідальність за збитки, які виникли в результаті його непрофесійних дій, щодо управління довіреним майном.

13. Професійна діяльність на фондовому ринку, її види та характеристика.

Професійна діяльність на фондовому ринку – це діяльність суб’єктів господарювання для яких ця діяльність є виключною та банків по перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів та організаційному, інформаційному, технічному та консультаційному та ін. обслуговуванню випуску і обігу цінних паперів та їх похідних.

На фондовому ринку можуть здійснюватись такі види професійної діяльності:

1. торгівля цінними паперами;

2. Управління активами інституційних інвесторів;

3. депозитарна діяльність;

4. організація торгівлі на фондовому ринку.

Діяльність з торгівлі цінними паперами поділяється на види:

- брокерська;

- дилерська;

- діяльність з управління цінними паперами.

14. Засади та принципи діяльності торговців цінними паперами.

Торговцями цінними паперами можуть виступати юридичні особи для яких ця операція є винятковим видом діяльності, а також банки.

Реалізація фінансових послуг забезпечується торговцями цінними паперами за допомогою операцій:

1. виконання замовлень на купівлю цінних паперів;

2. виконання замовлень на продаж цінних паперів;

3. виконання замовлень на обмін цінних паперів;

4. забезпечення розміщення випущених цінних паперів за договорами з емітентами;

5. управління цінними паперами клієнтів впродовж обумовленого терміну.

У своїй діяльності торговці цінними паперами не мають права:

1. розголошувати комерційну таємницю клієнтів;

2. здійснювати операції на користь клієнта без його письмового замовлення;

3. здійснювати операції з цінними паперами клієнтів не в інтересах клієнта, а виключно з метою отримання винагороди.

Торговець цінними паперами не може здійснювати торгівлю цінними паперами власного випуску та акціями емітента в якому він володіє більше 5% статутного капіталу.

15. Фінансові послуги з розміщення цінних паперів на ринку.

Послуги з реалізації випуску та проведення розміщення ц.п. назив. Андерайтингом.

Послуги з розміщення ц.п. забезпечують емітентам реалізацію таких намірів: -мобілізацію додаткових фін.ресурсів для господар. Діяльності

-можливість продажу на ринку частини акцій, що знаходяться у власності держави

-реорганізацію підпр-ва шляхом злиття або поглинання

Андерайтинг включає такі операції:

1.консультування емітента про час, терміни, обсяги та ін.. характеристики емісії

2.здійсення андерайтером викупу частини емісії або всього обсягу емісії ц.п. у емітента

3.надання гарантій емітенту щодо первин.продажу ц.п.

4.розміщення випущених ц.п. серед інвесторів за комісійну винагороду

Укр.емітенти можуть здійснювати розміщення ц.п. за межами Укр. Тільки з дозволу ДКЦПФР.