4 Разработка контрольного вопросника для проведения аудита процесса управления закупками

Объект аудита

Критерии аудита

Должность и Ф.И.О. собеседника

Дата_____

Процесс управления закупками

РИ ТЛИМ «Методика оценки поставщика», РИ ТЛИМ «Оценка результативности процесса управления», требования к закупкам, методика «Формирование, хранение и актуализация реестра договоров и поставщиков»

Зам. ген. директора по коммерческим вопросам Алексеев А.П.

Пометки аудитора

Контрольные вопросы

1. На основании каких критериев осуществляется выбор поставщиков?

2. Кто имеет возможность сделать заявку на закупку?

3. Кто предоставляет Вам информацию, необходимую для составления графика закупок?

4. Где описаны требования к закупкам?

5. Какими документами Вы руководствуетесь при контроле поставок?

6. Кто осуществляет проверку соответствия полученных товаров заявленным требованиям?

7. Что Вы делаете в случае несоответствия полученных товаров требованиям?

8. Сколько времени требуется для разработки плана корректирующих действий?

9. В каких случаях и кем осуществляется доработка договора на поставку?

10. Покажите, пожалуйста, перечень последних заказов. Давайте сверим его со списком одобренных поставщиков.

Протокол о несоответствии

Проверяемое подразделение

Управление по качеству

Руководитель подразделения

Андреев А.О.

Рег. № аудита

Протокол № 1

Аудитор

Контролин В.В.

Руководитель аудита

Проверкин А.С.

Дата

3.10.2012

Несоответствие: сохранность документов в нечетком виде, поскольку отсутствует кодовое обозначение документа, что затрудняет его идентификацию.

Документ, на основании которого выявлено несоответствие: ГОСТ Р ИСО 9001, п.4.2.3 д

Градация несоответствия

Значительное

Незначительное

Фактическое

Потенциальное

Руководитель подразделения ознакомлен

Аудитор

Протокол о несоответствии

Проверяемое подразделение

Управление по качеству

Руководитель подразделения

Андреев А.О.

Рег. № аудита

Протокол № 2

Аудитор

Контролин В.В.

Руководитель аудита

Качественный И.Г.

Дата

5.10.2012

Несоответствие: документ не в полной мере отражает интересующие исследователя характеристики объекта, то есть отсутствует его адекватность.

Документ, на основании которого выявлено несоответствие: ГОСТ Р ИСО 9001, п.4.2.3 а

Градация несоответствия

Значительное

Незначительное

Фактическое

Потенциальное

Руководитель подразделения ознакомлен

Аудитор

Протокол о несоответствии

Проверяемое подразделение

ОМТС

Руководитель подразделения

Шурухин А.К.

Рег. № аудита

Протокол № 3

Аудитор

Контролин В.В.

Руководитель аудита

Качественный И.Г.

Дата

8.10.2012

Несоответствие: вероятность несвоевременного выпуска готовой продукции вследствие отсутствия четких требований к срокам закупок материалов.

Документ, на основании которого выявлено несоответствие: СТП «Требования к закупкам»

Градация несоответствия

Значительное

Незначительное

Фактическое

Потенциальное

Руководитель подразделения ознакомлен

Аудитор

Протокол о несоответствии

Проверяемое подразделение

ОМТС

Руководитель подразделения

Шурухин А.К.

Рег. № аудита

Протокол № 4

Аудитор

Контролин В.В.

Руководитель аудита

Качественный И.Г.

Дата

9.10.2012

Несоответствие: вероятность несоответствия закупленных материалов требованиям организации по причине выбора поставщиков, не входящих в список одобренных.

Документ, на основании которого выявлено несоответствие: методика «Формирование, хранение и актуализация реестра договоров и поставщиков», список одобренных поставщиков

Градация несоответствия

Значительное

Незначительное

Фактическое

Потенциальное

Руководитель подразделения ознакомлен

Аудитор