- •1) Финансовые институты, сущность и понятие.
- •6.Сравнительный анализ развития сегментов финансовых систем и условий присутствия иностранного капитала в развитии финансовых институтов
- •7. Субъекты финансовой системы и их роль в деятельности финансовых институтов.
- •8. Процесс управления пенсионными активами казахстанских пенсионных фондов.
- •11. Политика пенсионных фондов и их риски.
- •Инвестиционные компании. Инвестиционные компании являются институтами совместного инвестирования, которые привлекают средства инвесторов и вкладывают их в диверсифицированный портфель ценных бумаг.
- •Инвестиционные банки. Инвестиционные банки и инвестиционные банковские фирмыявляются институтами, которые обеспечивают и сопровождают инвестиционные процессы на рынках капиталов.
- •Механизмы управления мбрр
- •29.Особенности функционирования кредитных бюро
- •33. Взаимодействие инвесторов и брокера.
- •34. Особенности регулирования и надзора страховой деятельности.
- •35. Организация микрокредитных организаций и их деятельность.
- •49. Законодательные основы функционирования субъектов рынка ценных бумаг.
- •56. Перспективы развития страхового рынка рк
- •57. Кредитная политика коммерческих банков
- •58. Деятельность эмитентов на рцб
- •59. Политика пенсионных фондов и их риски
- •60. Коммерческие банки как эмитенты и инвесторы на рцб
- •61. Управление деятельностью брокерско - дилерских компаний
- •62. Фондовая биржа. Государственное регулирование субъектов рцб
- •63. Основные количественные показатели, характеризующие развитие банковского сектора рк.
- •64. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг
- •67. Характеристика регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг.
- •68. Участие финансовых институтов в инвестиционных проектах.
- •69. Инвестиционные фонды, общая характеристика и классификация.
- •70. Государственное регулирование субъектов рынка ценных бумаг.
- •72.Особенности управления деятельностью инвестиционных фондов
- •76. Казахстанский инвестиционный фонд
- •79. Национальный инновационный фонд в рк
- •81/ Проблемы инвестиционных фондов и перспективы их развития.
- •84/ Стратегия деятельности инвестиционных фондов
- •86. Принцип портфеля в управлении деятельности финансовых институтов
- •87 Классификация страховых компаний в рк
- •96 Страхование коммерческих рисков.
- •97.Сущность международных рынков капитала.
- •98.Принцип надежности и устойчивости в управлении деятельностью финансовых институтов.
- •100.Риски, с которыми сталкиваются финансовые институты.
62. Фондовая биржа. Государственное регулирование субъектов рцб
Фондовая биржа представляет собой определенным образом организованный рынок, на котором владельцы ценных бумаг совершают через членов биржи, выступающих в качестве посредников, сделки купли-продажи. Контингент членов биржи состоит из индивидуальных торговцев ценными бумагами и кредитно-финансовых институтов. Фондовая биржа — это прежде всего место, где находят друг друга продавец и покупатель ценных бумаг, где цены на эти бумаги определяются спросом и предложением на них, а сам процесс купли-продажи регламентируется правилами и нормами, т. е. это определенным образом организованный рынок ценных бумаг. В качестве товара на этом рынке выступают ценные бумаги — акции, облигации и т. п., а в качестве цен этих товаров — курсы этих бумаг. Фондовая биржа выполняет три основные функции: посредническую, индикативную, регулятивную.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг ведется в целях обеспечения публичных интересов общества и частных интересов субъектов, действующих на рынке, защиты их прав и законных интересов, создания единых правил функционирования данного вида рынка Регулирование рынка ценных бумаг является важнейшей государственной задачей. Государственное регулирование на рынке ценных бумаг осуществляется путем:
- Установления обязательных требований и стандартов к деятельности эмитентов;
- Регистрации решений о выпуске ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
- Лицензирования деятельности профессиональных участников РЦБ;
- Создания системы обеспечения прав инвесторов и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками РЦБ;
- Определения форм антимонопольного регулирования РЦБ;
- Контроля за финансовой устойчивостью и безопасностью РЦБ;
- Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на РЦБ без соответствующей лицензии.
Цель его состоит в обеспечении соблюдения прав и законных интересов всех участников сделок с ценными бумагами. Направляющая и регулирующая роль в деятельности финансовых институтов, функционирующих на рынке ценных бумаг, отведена следующим государственным органам РК:Национальная комиссия РК по ценным бумагам (НКЦБ);Министерство финансов;Национальный банк;Государственный комитет по управлению имуществом;Государственный комитет по приватизации.
Национальный банк выполняет особую роль на РЦБ, выступая одновременно и его профессиональным участником, активно ведущим операции с ценными бумагами, и государственным органом регулирования РЦБ:
— Является агентом государства по размещению государственных займов;
— Выполняет функции депозитария, клирингового и расчетного центра;
— Проводит обязательную экспертизу проспектов эмиссии ценных бумаг акционерных банков до их регистрации в НКЦБ.
Кроме основных органов, регулирующих РЦБ, к их числу относят министерства и ведомства, действующие законодательным и нормативным актам РК:
1. Министерство юстиции РК – регистрирует юридических лиц, являющихся непосредственными участниками РЦБ;
2. Администрация президента РК через издание указов и распоряжений Президента устанавливает определенные требования к объектам и субъектам РЦБ;
3. Правительство РК – осуществляет общее руководство развитием РЦБ через центральные органы исполнительной власти республики, ведет законопроектную деятельность, а также определяет обязанности и права центральных исполнительных органов на РЦБ, назначает и контролирует работу головных исполнителей по подготовке нормативных актов, регулирующих РЦБ.