Содержание

Расчетное задание 1 ……………………………………………………… ……..3

Расчетное задание 2 …………………………………………………………….. .6

Расчетное задание 3 …………………………………………………………….. .8

Расчетное задание 4 ………………………………………………………. ……11

Расчетное задание 5 ……………………………………………………………..13

Расчетное задание 6 ………………………………………………………. ……15

Расчетное задание 7 ……………………………………………………………..17

Список литературы ……………………………………………………………...19

Глава 1. Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

5. Определите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (левая колонка) согласно их кратким характеристикам (по российскому законодательству) (правая колонка).

Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	Характеристика вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1. Брокерская деятельность	а) предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
2. Дилерская деятельность	б) совершенствование сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения
3. Депозитарная деятельность	в) деятельность держателя реестра акционеров;
4. Деятельность по организации торговли ценными бумагами	г) деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги;
5. Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров	д) совершенствование сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
6.Расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам	е) деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами.

Комментарий: Согласно ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (статьи 3,4,6,7,8,9 глава2):

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Правильные ответы: 1-б, 2-д, 3-г, 4-а, 5-в, 6-е.

8. Из каких элементов состоит процедура допуска ценных бумаг к торгам?

а) листинг;

б) паблисити;

в)предлистинг;

г)делистинг;

д) котировка ценных бумаг;

е) аудит финансовой отчетности эмитента.

Комментарий: Согласно учебника «Рынок ценных бумаг» под редакцией В.А.Лялина, П.В.Воробьева «Листинг – допуск ценных бумаг к торгам на бирже после проверки ( обычно аудиторской) финансового положения их эмитентов. Котировка ценных бумаг – определение рыночной стоимости ценных бумаг. Аудит-проверка финансовой отчетности компании на достоверность содержащейся в ней информации…

Правильные ответы: а, д, е.

15. Могут ли векселя выступать объектом торговли на фондовой бирже?

а) да, могут, поскольку являются ценной бумагой;

б) нет, не могут, поскольку не выписываются на предъявителя;

в) нет, не могут, поскольку эмиссия векселей нигде не регистрируется.

Комментарий: согласно учебника «Рынок ценных бумаг» под редакцией Жукова Е.Ф. страница 316: “ будучи долговой ценной бумагой, вексель является объектом различных операций на рынке ценных бумаг…”

Правильные ответы: а.