Вопрос 28. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг: понятие и условия обслуживания клиентов.

Брокерская деятельность – это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бкмагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентами. Виды договоров: договор комиссии (брокер выступает комиссионером) и договор поручения (брокер выступает поверенным).

Денежные средства клиентов, переданные брокером, а также полученные им от сделок с ценными бумагами по поручению клиентов должны храниться на специальном брокерском счете, открытым в КБ, а свои средства брокер хранит на отдельном брокерском счете. Брокер вправе предоставлять кредиты клиентам в виде денежных средств или ценных бумаг для совершения сделок с ценными бумагами. Эти сделки называются маржинальными. Обеспечением по кредитам могут быть только те ценные бумаги, которые принадлежат клиенту или которые приобретаются для него в ходе маржинальных сделок. Эти ценные бумаги должны быть ликвидными и котироваться на фондовых биржах. Брокер может быть номинальным держателем.

Вопрос 29. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг: понятие и основные особенности.

дилерская деятельность - это совершение сделок купли/продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством их покупки и продажи по объявленным ценам. Дилером может быть только юр лицо, осуществляющее коммерческую деятельность, а также гос корпорации, которые могут осуществлять такой вид деятельности в соответствии с законодательством. Кроме цены дилер может установить следующие условия договора:

1. Максимальное и минимальное количество покупаемых и продаваемых ценных бумаг

2. Срок действительных котировок

3. Порядок возмещения причиненных клиенту убытков

Вопрос 30. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг: понятие, особенности ведения реестра, обязанности регистраторов

Деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг - это сбор, фиксация, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра. Эту деятельность могут вести только юр лица. И это регистраторы. Под системой ведения реестров понимается совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе владельцев и номинальных держателей ценных бумаг, учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя. Реестр ценных бумаг – это та часть системы ведения реестра, которая представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинала и категории, принадлежащих им ценных бумаг. Реестр может вестись только по именным ценным бумагам. Держателем реестра может быть эмитент или регистратор на основании поручений эмитента (обязательно регистратор, если число владельцев более 500). Эта деятельность не может совмещаться с другой профессиональной деятельностью. Эмитент может заключать договор о ведении реестра только с одним регистратором, а регистратор может вести реестры неограниченного числа эмитентов. Один раз в год регистратор может предоставлять эмитенту реестр за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление. А в остальных случаях вознаграждение определяется договором. Регистратор также предоставляет владельцам и номинальным держателям выписки из системы ведения реестра по их лицевым счетам в течение 5 рабочих дней после обращения и они выдаются бесплатно. Эта выписка включает: владелец лицевого счета, количество ценных бумаг в разрезе их выпусков, факты их обременения какими-либо обязательствами.