Содержание

Глава 1. Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

 

Задания

     1. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

     а) предоставление любых услуг профессиональным участникам  рынка ценных бумаг;

     б) предоставление услуг, непосредственно  способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между  участниками рынка ценных бумаг;

     в) только деятельность фондовой биржи;

     г) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и  клиринга.

     Ответ: г.

     2. Может ли брокер хранить деньги, полученные в результате продажи ценных бумаг клиента, у себя на забалансовых счетах и использовать эти средства до их возврата клиенту?

     а) может, если он действует на основе договора поручения;

     б) может, если он действует на основе договора комиссии;

     в) может, если это прямо предусмотрено  в договоре;

     г) верно а) и в);

     д) верно б) и в).

     Ответ: г.

     12. Какие организации относятся к саморегулируемым?

     а) фондовые биржи;

     б) добровольное объединение профессионалов числом не менее 10;

     в) ассоциации инвестиционных компаний;

     г) объединения профессионалов, разрешенные  ФКЦБ РФ.

     Ответ: г

Глава 2. Определения, виды и классификации ценных бумаг.

 

Задания

     1. Объясните, какие ценные бумаги относятся к эмиссионным. Дайте определение эмиссии ценных бумаг? Назовите те признаки ценных бумаг, которые позволяют считать их эмиссионными? Одновременный характер этих признаков. Определите место эмиссионных ценных бумаг в общем их объеме.

     Ответ:

     Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага (в том числе бездокументарная), которая характеризуется одновременно следующими признаками:

     - закрепляет совокупность имущественных  и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка;

     - размещается выпусками;

     - имеет равные объемы и сроки  осуществления прав внутри одного  выпуска вне зависимости от  времени приобретения ценной бумаги.

     К эмиссионным ценным бумагам относятся  акция, облигация, сертификаты ценных бумаг.

     При эмиссии ценных бумаг регистрация  проспекта эмиссии производится при размещении ценных бумаг среди  неограниченного круга владельцев или заранее известного круга владельцев, число которых превышает 500, а также в случае, когда общий объем эмиссии превышает 50000 МРОТ. 

     2. Для каждого из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, укажите все правильные ответы, обозначенные буквами

Цель  использования ценных бумаг	Вид ценной бумаги
1) Инвестиционные  ценные бумаги.	а) Акция.
2) Ценные  бумаги, поддерживающие коммерческий  оборот.	б) Облигация.
3) Ценные  бумаги, предназначенные для привлечения  депозитных ресурсов.	в) Вексель.
4) Ценные  бумаги, используемые при приватизации.	г) Чек.
5) Ценные  бумаги, используемые для хеджирования	д) Приватизационные ценные бумаги.
	е) Жилищный сертификат

 

Ответ:

1. а,б,в

2.в

3.б

4.е, д

5.в, г. 

  12. В какой форме может быть осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг?

а) именные  документарные ценные бумаги;

б) сертификаты;

в) именные  бездокументарные ценные бумаги;

г) документарные  ценные бумаги на предъявителя;

д) свидетельства  о депонировании ценных бумаг  в уполномоченном депозитарии.

Ответ :а, б, в, г.