Приложение г Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества

1. Политика в области качества (выполнена как отдельный документ).

2. Руководство по качеству: Кузнецкие ферросплавы СМК 09-2011 «Руководство по СМК».

3. Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

4. Документированные процедуры, требуемые ГОСТ Р ИСО 9001 (ИСО 9001:2008):

• СТО СМК 1-04-2011 «Управление документацией»;

• СТО СМК 1-03-2010 «Управление записями»;

• СТО СМК 5-01-2011 «Внутренние аудиты»;

• СТО СМК 8.3-01-2011 «Управление несоответствующей продукцией»;

• СТО СМК 5-05-2010 «Корректирующие действия»;

• СТП СМК 5-04-2011 «Предупреждающие действия».

Приложение д Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию системы менеджмента качества

Директору ОАО«Кузнецкие ферросплавы»

^{наименование организации – заказчика}

_____________А.А. Максимов__________

^{инициалы, фамилия}

ИЗВЕЩЕНИЕ

О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ НА СЕРТИФИКАЦИЮ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

___ ОАО «Кузнецкие ферроспалвы»_______________________

^{наименование организации – заказчика}

Орган по сертификации ЗАО «Бюро Веритас Сертификейшн»__________________

^{наименование органа по сертификации}

рассмотрел заявку и представленные документы ______ОАО «Кузнецкие ферросплавы»_

^{наименование организации – заказчика}

на сертификацию системы менеджмента качества в соответствии с требованиями стандартов ________________________ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008 _____________________________

^{обозначение стандарта}

и принял решение ____________________________принять заявку__________________________

^{принять или не принять заявку}

Руководитель органа по сертификации

ЗАО «Бюро Веритас Сертификейшн» _______________ ___А.С. Смирнова___

^{наименование органа по сертификации подпись инициалы, фамилия}

«____»________ 20__ г

Приложение Е

Форма заключения по результатам предварительной оценки системы менеджмента качества

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

по результатам предварительной оценки системы менеджмента качества

1 Наименование предприятия (организации) ___ОАО «Кузнецкие ферросплавы»_

2 Основания для проверки: __заявка на проведение сертификации системы менеджмента качества и договор на проведение работ по сертификации системы менеджмента качества № 625 от 01.04.2012____________________

3 Члены комиссии, проводившие экспертизу:

Председатель комиссии: А.С. Смирнова, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU. 0001.33011786

Члены комиссии: И.В. Кремер, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8423571

Г.П. Дьячков, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8422380

4 Перечень представленных заявителем документов:

• Политика в области качества (выполнена как отдельный документ);

• Кузнецкие ферросплавы СМК 09-2011 «Руководство по СМК»;

• СТО СМК 1-04-2011 «Управление документацией»;

• СТО СМК 1-03-2010 «Управление записями»;

• СТО СМК 5-01-2011 «Внутренние аудиты»;

• СТО СМК 8.3-01-2011 «Управление несоответствующей продукцией»;

• СТО СМК 5-05-2010 «Корректирующие действия»;

• СТП СМК 5-04-2011 «Предупреждающие действия».

5 Результаты оценки на соответствие требованиям ISO 9001:2008 «Системы менеджмента качества. Требования»:

• отсутствует перечень документированных процедур СМК (как приложение к Руководству по СМК);

• исключения требований 7 раздела ISO 9001:2008 в «Руководстве по СМК» в связи со спецификой деятельности не имеют обоснования;

• в тексте «Руководство по СМК» для процессов, связанных с потребителем не отражено требование ISO 9001:2008: заключение договоров (контрактов) с потребителями.

6 Выводы:

Рекомендуется:

• доработать Руководство по СМК в соответствии с замечаниями;

• для определенных процессов установить базовые значения критериев их оценки.

Председатель: __________ А.С. Смирнова

^{подпись инициалы, фамилия}

Члены комиссии: __________ И.В. Кремер,

^{подпись инициалы, фамилия}

__________ Г.П. Дьячков

^{подпись инициалы, фамилия}

Приложение Ж

Форма замечаний по документам системы менеджмента качества

ЗАМЕЧАНИЯ

по документам системы менеджмента качества

ОАО ««Кузнецкие ферросплавы»»

^{(наименование заявителя)}

№ п/п	Наименование и обозначение документа	Замечания	Обозначение пунктов ГОСТ Р ИСО 9001-2008
1	ОАО «Кузнецкие ферросплавы» Р СМК 09-2011 «Руководство по СМК»	В п. 1.2.1 Кузнецкие ферросплавы Р СМК 09-2011 нет обоснования указанных исключений требований 7 раздела ГОСТ Р ИСО 9001-2008 в связи со спецификой деятельности.	п. 4.2.2 а
		В п.п. 1.2.2., 1.2.3 Кузнецкие ферросплавы Р СМК 09-2011 следует указать не «применяется», а «распространяется» (область распространения).	п.п. 1.2, 4.2.2.а
		В п. 7.2.2 Кузнецкие ферросплавы Р СМК 09-2011 не отражено, как проводится анализ обязательных требований к металлопродукции (требования установлены в законах).	п. 7.2.2
		В п. 4.1 Кузнецкие ферросплавы Р СМК 09-2011 не указана цель внутреннего аудита: «установить, что ИСМ внедрена и поддерживается в рабочем состоянии»	п. 8.2.2
		В п. 8.2.3 Кузнецкие ферросплавы Р СМК 09-2011 не указаны методы мониторинга для процессов обеспечивающих и управляющих (процессы менеджмента), которые определены в п. 4.1 КФ Р СМК 01-2011.	п. 8.2.3

Эксперт ____________ Кремер И.В