5.6.Правила включения ценных бумаг в котировальные списки

Правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков должны соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг .⁷ При этом биржа вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, включаемым в котировальные списки.

Торговая система не вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки. Споры между участниками торгов и их клиентами рассматриваются судом, арбитражным судом и третейским судом.

Процедура листинга, допуск ценных бумаг к котировке — единовременный акт. Определение цены или курса ценной бумаги — это постоянно возобновляемая на каждом Биржевом собрании в процессе аукциона операция.

Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже

Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с включением в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И"

При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней), "Б", "В" и "И". При этом в котировальный список "И" включаются только акции.

Заявители ценных бумаг.

• В раздел Внесписочных ценных бумаг – эмитент ценных бумаг, Участник торгов, Биржа

• в Котировальные списки (кроме Котировального списка «И») – эмитент ценных бумаг

• в Котировальный список «И» - эмитент + уполномоченный финансовый консультант (УФК подтверждает достоверность и полноту всей информации, включенной в документы, представленные эмитентом для прохождения процедуры листинга. При этом УФК, должен принять на себя обязательства по мониторингу финансовой и хозяйственной деятельности эмитента в течение всего срока нахождения ценных бумаг в котировальном списке «И», а также по информированию фондовой биржи о возникновении обстоятельств, в результате которых возможно снижение цены ценных бумаг эмитента).

• допуск к торгам биржевых облигаций может осуществляться только по заявлению их эмитента.

Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о включении (об исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения согласно Приказа ФСФР России. ⁸

Общие условия допуска ценных бумаг к торгам.

1. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации;

2. осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (доп. выпуска) ценных бумаг эмитента или в Федеральный орган представлено уведомление об итогах выпуска (доп. выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли или включения ценных бумаг в Котировальные списки "В" и "И");

3. эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства РФ о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг;

4. ценные бумаги приняты на обслуживание в расчетном депозитарии;

5. ценные бумаги включены в список ценных бумаг, по сделкам с которыми Клиринговой организацией осуществляется клиринг;

6. Заявителем предоставлены документы, перечень которых определен в Правилах листинга;

7. Заявитель заключил с Биржей Договор об оказании услуг листинга в случае представления заявления на включение ценных бумаг в Котировальные списки.

В случае включения в Список до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг торги ценными бумагами допускаются только после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления в Федеральную службу уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли, а также обращения российских депозитарных расписок на торгах организатора торговли и биржевых облигаций на торгах фондовой биржи).

Если торги ими не были начаты в течение 4 месяцев с момента включения ценных бумаг в Список, указанные ценные бумаги подлежат исключению из Списка.

Список включает в себя следующие сведения:

- вид, категорию (тип) ценной бумаги;

- индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);

- индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций (в случае включения в Список биржевых облигаций);

- наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и наименование управляющего ипотечным покрытием), а для российских депозитарных расписок также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг и наименование их эмитента;

- номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);

- общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;

- наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;

- основание допуска ценной бумаги к торгам (дату и номер решения, а также принявший его орган);

- наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг,

- наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).

Список может включать иные сведения.