17.Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг представляет собой:
-осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами
-деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
-сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг
+предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
18.Ликвидность рынка ценных бумаг предсталяет собой:
-произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка
+способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию
-ценностный показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг
-показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени
19.Капитализация рынка ценных бумаг представляет собой:
+произведение курса ценной бумаги на количество ценных бумаг в обращении и характеризует масштабы рынка
-способность рынка поглощать значительные объемы ценных бумаг в короткое время при небольших колебаниях курсов и при низких издержках на реализацию
-ценностный показатель состояния рынка, показывающий среднее изменение цен определенного набора ценных бумаг
-показатель, характеризующий объем сделок с ценными бумагами в денежном выражении за определенный период времени
20.Фондовая биржа создается в форме:
-закрытого акционерного общества
+некоммерческого партнерства
-саморегулируемой организации
21.Какие виды деятельности не являются видами профессиональной деятельности на РЦБ:
-брокерская деятельность
+деятельность инвестиционного консультанта
-дилерская деятельность
+деятельность инвестиционной компании
-деятельность по управлению ценными бумагами
-клиринговая деятельность
-депозитарная деятельность
-деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
-деятельность по организации торговли на РЦБ
+деятельность инвестиционного фонда
22.Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на РЦБ:
-предоставление любых услуг профессиональными участниками РЦБ
+предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ
-только деятельность фондовой биржи
-только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга
23.Только юридические лица могут осуществлять:
+дилерскую деятельность
-брокерскую деятельность
+депозитарную деятельность
-деятельность по управлению ценными бумагами
+клиринговую деятельность
-деятельность по организации торговли
+ведение реестров
24.Какая профессиональная деятельность на РЦБ признается брокерской?
+совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора поручения
-совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора займа
+совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора комиссии
25.Какая профессиональная деятельность на РЦБ признается депозитарной?
-оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг
+оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги
-оказание услуг по доверительному управлению ценными бумагами для клиентов
-предоставление кредитов на покупку ценных бумаг
26.Какая профессиональная деятельность на РЦБ признается дилерской?
-совершение любых гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, не противоречащих законодательству
+совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи
-совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи
-покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования инвестиционного портфеля
27.Членами российских фондовых бирж могут быть:
-любые юридические лица
-юридические и физические лица
+любые профессиональные участники РЦБ
28.Является ли выписка из реестра владельцев ценных бумаг ценной бумагой?
+не является
-является
29.Кто должен быть держателем реестра владельцев ценных бумаг эмитента с числом владельцев (акционеров) равным 620?
+независимый профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по ведению реестра
-эмитент
-номинальный держатель ценных бумаг
30.Могут ли быть членами российских фондовых бирж иностранные физические и юридические лица?
-не могут
-могут только иностранные юридические лица
-могут и физические и юридические лица
+в российском законодательстве этот вопрос не затрагивается
31.Законом "О РЦБ" определена двухзвенная система регулирования РЦБ, которую составляют:
-федеральная комиссия по РЦБ и Минфин РФ
-федеральная комиссия по РЦБ и Правительство РФ
+федеральная комиссия по РЦБ и саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ
-федеральная комиссия по РЦБ и Госбанк РФ
-Минфин РФ и Госбанк РФ
32.По классификации Международной финансовой корпорации Российский фондовый рынок относится к группе:
-развитых фондовых рынков
+развивающихся фондовых рынков
-не классифицирован
33.Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?
-да, в любом случае
-да, в порядке предусмотренном ее документами
+нет
-иной вариант ответа
34.Первичная эмиссия ценных бумаг при учреждении АО может осуществляться:
-в форме открытого размещения
-в форме закрытого размещения среди ограниченного круга инвесторов (до 500 включительно)
+только в форме закрытого размещения
35.Каковы обязательные разделы проспекта эмиссии?
+данные о финансовом положении эмитента
+сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг
-бизнес-план инвестиционного проспекта использования средств, мобилизуемых предстоящей эмиссией
+данные об эмитенте
-все предложенные ответы верны
36.Где осуществляется регистрация ценных бумаг, эмитируемых банками и другими кредитными учреждениями?
-в Минфине РФ при сумме эмиссии превышающей 50 млрд. руб.
+в ЦБ РФ независимо от суммы эмиссии
-в ЦБ РФ при сумме эмиссии, превышающей 50 млрд. руб.
37.Листинг ценных бумаг
-гарантирует доходность бумаг
+повышает уровень ликвидности ценных бумаг
38."Длинная позиция" клиента фондовой биржи характеризуется:
+превышением объема требований над обязательствами
-превышением объема обязательств над требованиями
39.Позиция клиента фондовой биржи закрыта, когда:
-объем требований превышает объем обязательств
+чистое сальдо равно нулю
-чистое сальдо положительно
-чистое сальдо отрицательно
40.Что отражают биржевые индексы акций?
-рыночную стоимость акций
-доходность акций
+динамику курсов акций
41.Что понимается под листингом ценных бумаг на фондовой бирже?
-продажа ценных бумаг инвестору
+допуск ценных бумаг к торговле на фондовой бирже
-публикация данных о продаже ценных бумаг
42.Какими способами клиент может гарантировать оплату приобретенных ценных бумаг?
-заключением Генерального договора на брокерское обслуживание
+открытием брокеру текущего счета
+предоставление банковской гарантии
-выдачей сохранной расписки, заверенной руководителем и главным бухгалтером
+представлением брокеру простого векселя на сумму сделки
-все ответы верны
43.Поручение клиента брокеру купить или продать определенное количество ценных бумаг по текущему рыночному курсу является:
-стоп-приказом
+рыночным приказом
-лимитным приказом
44.Разновидностями простого аукциона являются:
-залповый аукцион
-аукцион "толпа"
+английский аукцион
-аукцион "табло"
+голландский аукцион
+заочный аукцион
-онкольный аукцион
-все ответы не верны
45.Непрерывный двойной аукцион характеризуется
-установлением единой, наиболее справедливой цены, обеспечивающей максимальный оборот
+ценами, колеблющимися от сделки к сделке
46.Сделки, обязательные к исполнению в установленный в договоре срок и по фиксированной цене называются:
-кассовыми
+срочными твердыми сделками
-опционами
-условными срочными сделками
47.Спекулянт, покупающий ценные бумаги в расчете на будущее повышение их цен называется на РЦБ:
-"медведем"
+"быком"
-позиционным спекулянтом
-скалпером
48.В РФ риски банков по операциям с ценными бумагами от рисков по кредитно-депозитной и расчетной деятельности
-отграничены
+не отграничены
49.Коммерческие банки в РФ на основе банковской лицензии на рынке ценных бумаг могут выступать в качестве
+эмитента
+инвестора
+инвестиционного консультанта
-депозитария
-андеррайтера
50.Физическое лицо на законном основании функцию инвестиционного консультанта выполнять
+может
-не может
-может только после получения лицензии ФКЦБ
51.Инвестиционный фонд профессиональным участником рынка ценных бумаг:
-является
+не является
52.Компания-профессиональный участник РЦБ продал по поручению и за счет клиента пакет ценных бумаг на фондовой бирже. В этом случае данная компания получила доход в виде
-прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
-платы за андеррайтинг ценных бумаг
+комиссионных
53.К видам профессиональной деятельности на РЦБ относится деятельность
-эмиссионная
+по ведению и хранению реестра собственников ценных бумаг
+по управлению ценными бумагами
+по определению взаимных обязательств
-инвестиционная
54.К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:
+брокерская
+дилерская
-страховая
+депозитарная
+по организации торговли ценными бумагами
55.Профессиональный участник РЦБ – дилер - котировать ценные бумаги право
+имеет
-не имеет
56.Коммерческие банки в РФ выполнять функции профессиональных участников РЦБ
-могут
-не могут
+могут только после получения соответствующей лицензии ФКЦБ
57.Коммерческий банк получил лицензию брокера на РЦБ. Этот банк котировать ценные бумаги
-может
+не может
58.Физическое лицо на законном основании функции брокера на РЦБ выполнять
-может
-не может
+может только после получения лицензии ФКЦБ
59.Физическое лицо на законном основании функции дилера на РЦБ выполнять
-может
+не может
-может только после получения лицензии ФКЦБ
60.Физическое лицо на законном основании функции управляющего на РЦБ выполнять
-может
-не может
+может только после получения лицензии ФКЦБ
61.По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет
-собственный
+клиента
-собственный или клиента в зависимости от положений договора
62.По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет
-собственный
+клиента
-собственный или клиента в зависимости от положений договора
63.По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени
+своего
-клиента
-своего или клиента в зависимости от положений договора
64.По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени
-своего
+клиента
-своего или клиента в зависимости от положений договора
65.Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности
-совмещается
+не совмещается
-совмещается только с депозитарной деятельностью
66.Физическое лицо на РЦБ может на законных основаниях выполнять функции
+эмитента
+инвестора
+профессионального участника рынка ценных бумаг
-организатора торговли на рынке ценных бумаг
67.К видам профессиональной деятельности на РЦБ относится деятельность по
+управлению ценными бумагами
+определению взаимных обязательств (клиринговая деятельность)
+организации торговли на рынке ценных бумаг
-хеджированию рисков на рынке ценных бумаг
-заключению сделок на рынке срочных контрактов
68.По российскому законодательству фондовая биржа выпускать собственные ценные бумаги
-может
+не может
69.В России физическое лицо быть членом фондовой биржи
-может
-не может
+может только после получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
70.На российских фондовых биржах сдача мест в аренду
-допускается
+не допускается
71.По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые
-продавцы ценных бумаг
-покупатели ценных бумаг
-акционеры биржи
+члены биржи
72.Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию
-профессионального участника РЦБ
+фондовой биржи
-регистратора
73.Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме
-открытого акционерного общества
-закрытого акционерного общества
-в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ
+некоммерческого партнерства
74.Фондовая биржа может совмещать свою деятельность с деятельностью
-по управлению ценными бумагами
+по определению взаимных обязательств
+депозитарной
-по ведению реестра владельцев ценных бумаг
-дилерской
75.В России на фондовых биржах существование различных категорий членства с неравными правами
-разрешено
+не разрешено
-разрешено, если это оговорено в правилах биржи
76.Служащие фондовой биржи в России участвовать в деятельности фондовой биржи в качестве предпринимателей право
-имеют
+не имеют
77.Служащие фондовой биржи учреждать фирмы-профессиональные участники рынка ценных бумаг право
-имеют
+не имеют
78.Фондовой биржей в России может быть
-любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии
-организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке
+организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность ни с какими другими, кроме депозитарной и клиринговой
79.Самый крупный в мире внебиржевой рынок ценных бумаг
+американский
-российский
-канадский
80.Крупнейшая в мире внебиржевая торговая система
+NASDAQ
-РТС
-COATS
81.В РТС допускаются
+биржевые торги
+небиржевые организованные торги
82.Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией
+на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
+фондовой биржи
+профессионального участника рынка ценных бумаг
-коммерческого банка
-инвестиционного фонда
83.Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг подчинена
+Президенту РФ
-Правительству РФ
-Центральному банку РФ
-Федеральному собранию РФ
84.Саморегулируемые организации формируются по принципу
-территориальному
+профессиональному
-квалификационному
-отраслевому
85.Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента
-государственной регистрации
-учреждения
-получения лицензии
+получения разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
86.Саморегулируемая организация является организацией
-коммерческой
+некоммерческой
-вообще не является юридическим лицом
87.Полномочия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и субъектов федерации
-распространяются
+не распространяются
88.Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг лицензировать деятельность кредитных организаций на фондовом рынке право
+имеет
-не имеет
89.Андеррайтинговый договор -это договор между
+эмитентом и эмиссионным синдикатом
-членами андеррайтингового синдиката
-инвестором и андеррайтером
90.Российское законодательство позволяет осуществлять андеррайтинг
-только "на базе твердых обязательств"
-только "на базе лучших усилий"
+всех видов без ограничений
91.Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции:
+подготовка эмиссии
+размещение эмиссии
+послерыночная поддержка ценных бумаг
-ведение реестра владельцев ценных бумаг
92.Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике называется
-эмиссия ценных бумаг
+андеррайтинг ценных бумаг
-котировка
-инвестирование в ценные бумаги
93.Андеррайтинг ценных бумаг - это функция
-эмитента
-инвестора
+профессионального участника рынка ценных бумаг
-фондовой биржи
-инвестиционного фонда
94.В случае андеррайтинга "на базе лучших усилий" финансовые риски, связанные с неразмещением ценных бумаг, ложатся
+целиком на эмитента
-целиком на андеррайтера
-распределяются между эмитентом и андеррайтером
95.Андеррайтер в случае андеррайтинга "на базе лучших усилий" финансовую ответственность за конечный результат размещения эмиссии
-несет
+не несет
96.К активным операциям с ценными бумагами относятся
-формирование уставного капитала
-привлечение заемного капитала
+приобретение ценных бумаг на бирже или на внебиржевом рынке
97.К пассивным операциям с ценными бумагами относятся
+эмиссия акций
+эмиссия облигаций
-приобретение ценных бумаг на бирже
98.Скалперами называют участников рынка, которые
+совершают операции на рынке в считанные секунды, минуты или часы
-сохраняют свои позиции в течении дня
-извлекают прибыль из изменений спроса и предложения на протяжении нескольких недель
99.Расчеты по кассовой биржевой сделке осуществляются
-в любое удобное для контрагентов время
+немедленно или в течении 2-3 дней после заключения сделки
-в последний день месяца
100.Заключение срочной биржевой сделки означает, что
-расчеты по ней должны быть проведены немедленно
+существует временный разрыв между заключением и исполнением сделки
-участники сделки открыли "длинные" позиции
101.Цель арбитражной сделки состоит в
+получении выгоды от разницы в курсах на один и тот же товар на различных рынках
-страховании от ценовых рисков
-перенесении риска на другого участника рынка
102.Биржевая операция репорта применяется при
-игре на понижение
+игре на повышение
-хеджировании
103.биржевая операция депорта применяется при
+игре на понижение
-игре на повышение
-хеджировании
104.Условные сделки называются иначе
-сделками с маржей
-сделками "спот"
+сделками с премией
105.Покупка ценных бумаг с частичной оплатой заемными средствами осуществляется как правило
+игроками на повышение
-игроками на понижение
106.Продажа ценных бумаг, взятых взаймы, используется преимущественно
-игроками на повышение
+игроками на понижение
107.Арбитражная биржевая сделка означает
+биржевую спекуляцию на соотношении цен на рынках одного и того же товара
-спекуляцию на повышении цен
-сделку с расчетами на протяжении месяца
108.Служба рейтинга создается по
-географическому признаку
+отраслевому признаку
-срокам существования эмитентов
-видам эмитентов
109.Рейтингу подвергаются
-производные ценные бумаги
+привилегированные акции
+облигации предприятий
+депозитные и сберегательные сертификаты
110.Чем выше кредитный рейтинг ценных бумаг, тем доходность по ним
-выше
+ниже
-доходность ценных бумаг не зависит от рейтинга ценных бумаг
111.Инвестиционное качество ценной бумаги тем выше, чем ее рейтинг
+выше
-ниже
112.Рейтинговый комитет работает с информацией, которую ему предоставляет
+эмитент
-заемщик
-информационная служба
-служба рейтинга
-отдел отраслевого рейтинга
113.При выставлении рейтинга рейтинговое агентство осуществляет анализ заемщика
+фундаментальный
-технический
114.Внутренняя стоимость акции равна рыночной цене этой акции
-всегда
+иногда
-никогда
115.Рыночная цена акции выше, чем ее внутренняя стоимость. Данная ситуация свидетельствует о том, что эти акции необходимо
-покупать
+продавать
116.Рыночная цена акции ниже, чем ее внутренняя стоимость. Данная ситуация свидетельствует о том, что эти акции необходимо
+покупать
-продавать
117.Если компания не распределяет всю прибыль между акционерами, а направляет ее на развитие производства, то показатель прибыли, приходящейся на одну обыкновенную акцию (EPS), в будущем будет при прочих равных условиях
+расти
-падать
-останется без изменения
118.Рост показателя прибыли, приходящегося на одну обыкновенную акцию (EPS), свидетельствует о
+приращении фактической стоимости акции
-снижении внутренней стоимости акции
+расцвете компании
-упадке компании
119.В техническом анализе используются
+трендовые методы
-финансовый анализ эмитента
+осцилляторы
-макроэкономический анализ
+скользящие средние
120.Технический анализ изучает
-сущность экономических явлений
+поведение цены финансового инструмента
-микро- и макроэкономические факторы, оказывающие влияние на эмитента
121.Цена закрытия и цена открытия фиксируется на графиках:
-линейные
+гистограммы
+"японские свечи"
-"крестики-нолики"
122.Тело "японской свечи" - черное. Это свидетельствует о том, что
-цена закрытия выше цены открытия
+цена закрытия ниже цены открытия
-цена закрытия равна цене открытия
123.Тело "японской свечи" - белое. Это свидетельствует о том, что
+цена закрытия выше цены открытия
-цена закрытия ниже цены открытия
-цена закрытия равна цене открытия.
1.К инструментам рынка капиталов относят:
+долевые ценные бумаги
-вексель
-чек
-облигации со сроком обращения менее 1 года
+облигации со сроком обращения более 1 года
2.К инструментам денежного рынка относят:
-долевые ценные бумаги
+вексель
+чек
+облигации со сроком обращения менее 1 года
-облигации со сроком обращения более 1 года
3.Акции относятся к:
-инструментам денежного рынка
+долевым ценным бумагам
-долговым ценным бумагам
+инструментам рынка капиталов
4.Вексель относится к:
+инструментам денежного рынка
-долевым ценным бумагам
+долговым ценным бумагам
-инструментам рынка капиталов
5.Чек относится к:
+инструментам денежного рынка
-долевым ценным бумагам
+долговым ценным бумагам
-инструментам рынка капиталов
6.Обыкновенные акции могут обеспечивать:
-гарантированный регулярный доход
+негарантированный регулярный доход
+разовый доход в виде дисконта
-разовый доход в виде превышения цены продажи над ценой покупки
7.Что такое "эмиссионный доход" АО?
-разница между номинальной стоимостью акций и ценой их фактической продажи на вторичном рынке
+доход от продажи акций при первичной эмиссии по ценам выше номинала
-доход от продажи акций, который получает инвестиционный институт, осуществляющий размещение акций на основе договора с эмитентом