Тема VII. Правовое регулирование деятельности на рынке ценных бумаг

1. Общая характеристика правового регулирования деятельности на рынке ценных бумаг: понятие деятельности на рынке ценных бумаг, участники деятельности (эмитент, инвестор, посредник, профессиональные участники рынка ценных бумаг), источники правового регулирования деятельности на рынке ценных бумаг,.

2. Операции с ценными бумагами: эмиссия ценных бумаг, посреднические операции (брокерские, дилерские операции; доверительное управление ценными бумагами, клиринговые, депозитарные операции, ведение реестра владельцев ценных бумаг, организация торговли на рынке ценных бумаг). Фондовые биржи: виды и особенности.

3. Государственное регулирование и контроль деятельности на рынке ценных бумаг: полномочия и виды специальных госорганов, иные организационные способы управления рынком ценных бумаг (саморегулируемые организации, фонды защиты прав вкладчиков и акционеров), методы государственного регулирования и контроля.

Рекомендуемая литература:

• Агапеева Е. В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США. М., 2004.

• Андреев В. К . Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование. М., 1998.

• Белов В. А. Бездокументарные ценные бумаги. 2-е изд. М., 2002.

• Зенъкович Е. В. Рынок ценных бумаг: административно-правовое регулирование. М., 2007.

• Кураков В. Л. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации. М., 1998.

• Лебедев К. К. Защита прав обладателей бездокументарных ценных бумаг. М., 2007.

• Решетина Е. Н. Правовая природа корпоративных эмиссионных ценных бумаг. М., 2005.

• Рынок ценных бумаг: правовое регулирование / Под ред. В. Ф. Яковлева. М., 2002.

• Шевченко Г. Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. М., 2006.

• Юлдашбаева Л. Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). М., 1999.

Нормативные правовые акты и судебная практика:

• Единообразный закон о переводном и простом векселях - Конвенция от 7.06.1930 г. № 358. // Вестник ВАС РФ .1995. № 1.

• О Гербовом сборе в отношении переводного и простого векселей - Конвенция от 7.06.1930 г. № 360 // Вестник ВАС РФ. 1995. № 1.

• Конвенция от 7 июня 1930 г., имеющая целью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях // Вестник ВАС РФ. 1995. № 1.

• О международных переводных векселях и международных простых векселях - Конвенция ООН от 9.12.1988 года.

• О Единообразном законе о чеках - Женевская Конвенция 1931 г..

• О морской перевозке грузов - Конвенция ООН от 31.03.1978 года // «Закон». № 6. 2000.

• Об аннулировании ценных бумаг на предъявителя в международном обороте - Гаагская Конвенция от 28.05.1970 г..

• Об унификации некоторых правил о коносаменте - Конвенция ООН от 25.08.1924 г. - Протокол от 23 февраля 1968 года. // СЗ РФ . № 2. 19 99. Ст. 244.

• О рынке пенных бумаг - Федеральный Закон от 22.04.1996 г № 39-ФЗ // СЗ РФ от 22.04.1996 г. № 17. Ст. 1918.

• О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг - Федеральный закон от 5.03.1999 года № 46-ФЗ // С3 РФ.1999. № 10. Ст. 1163.

• Об особен­ностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг - Федеральный закон от 29.07.1998 г. № 136-ФЗ // СЗ РФ. 1998 г. № 31. Ст. 3814.

• О переводном и простом векселе - Федеральный закон от 11.03.1997 г. № 48-ФЗ // СЗ РФ. 1997. № 11. Ст. 1238.

• Об акционерных обществах - Федеральный закон от 26.12.1995 г № 208-ФЗ // СЗ РФ. 1996 г № 1. Ст. 1.

• Об ипотеке (залоге недвижимости) - Федеральный закон от 16.07.1998 г. № 102-ФЗ // СЗ РФ. 1998 г. № 29. Ст. 3400.

• Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации - утв. Федеральным законом от 30.04.1999 г. № 81-ФЗ // СЗ РФ. 1999 . № 18. ст. 2207.

• О защите конкуренции на рынке финансовых услуг - Федеральный закон от 23.06.1999 года № 117-ФЗ // РГ от 29.06.99 г..

• Указ Президента РФ от 10 июня 1994 г № 1182 «О выпуске и обращении жилищных сертификатов» // СЗ РФ. 1994. № 7. Ст. 694.

• Указ Президента РФ от 3 июля 1995 г № 662 «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечению прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетах на фондовом рынке Российской Федерации» // СЗ РФ. 1995. № 28. Ст. 2639.

• Указ Президента РФ от 1 июля 1996 г № 1008 «Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федера­ции» // СЗ РФ. 1996 . № 28. Ст. 3357.

• Указ Президента РФ от 21 марта 1996 года № 408 «Об утвержде­нии Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров» // СЗ РФ. 1996 г № 13. Ст. 1311.

• Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утв., постановлением Правительства РФ от 28 декабря 1991 г. № 78 // СП РСФСР 1991. № 6. Ст. 82

• Постановление Правительства РФ от 15 апреля 1995 г № 336 «О мерах по развитию рынка ценных бумаг в Российской Федера­ции»//СЗ РФ. 1995. № 17. Ст. 1543.

• Постановление Правительства РФ от 12 августа 1998 г № 934 «Об утверждении Порядка наложения ареста на ценные бумаги» // СЗ РФ. 1998 . № 33. Ст. 4035.

• Постановление ЦИК и СНК СССР от 4 сентября 1925 г. «О документах, выдаваемых товарными складами в приеме товаров на хранение» // СЗ РФ. 1925. № 60. Ст. 445.

• Постановление ЦИК и СНК СССР от 4 сентября 1925 года «О документах, выдаваемых товарными складами».

• Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе».

• Постановление Совета Министров СССР от 15 октября 1988 года № 1195 «О выпуске предприятиями и организациями ценных бумаг» // СП СССР Отдел первый. 1988. № 35. Ст. 100.

• Положение о ценных бумагах, утв. постановлением Совета Министров СССР от 19 июня 1990 г. № 590 // СП СССР Отдел первый. 1990. № 15. Ст. 82.

• Инструкция ЦБ РФ от 17 сентября 1996 г № 8 «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями па территории Российской Федерации» // Вестник Банка России. 1996. № 8.

• Постановление Пленума ВАС РФ от 1 марта 1999 г № 4 «О некоторых вопросах, связанных с обращением взыскания на акции» // Вестник ВАС РФ. 1999. № 4.

• Информационное письмо Президиума Высшего Арбитраж­ного Суда РФ от 25 июля 1997 г. № 18 «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» // Финансовая газета. 1997. № 33.

• Информационное письмо Президиума Высшего Арби­тражного Суда РФ от 21 апреля 1998 г. № 33 «Обзор практики рассмотрения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций» // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1998. № 6.

• Постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума ВАС РФ от 5 февраля 1998 г. № 3/1 «О некоторых вопросах применения Федерального закона "О переводном и простом векселе»//Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1998 г. № 4.