Глава 3. Проблемы и перспективы развития товарной биржи

3.1. Проблемы, связанные с деятельностью товарных бирж

В странах с рыночной экономикой отсутствуют специальные государственные органы планирования, ценообразования и снабжения. Эти функции и роль арбитра в таких странах выполняют биржи, на которых концентрируется некоторая часть покупателей и продавцов, торгующих, как правило, не наличным товаром, а стандартными фьючерсными и опционными контрактами на его поставку. Результаты этих сделок непосредственно влияют на рынок, являясь существенным индикатором уровня цен. И продавцам, и покупателям выгодна такая торговля: уменьшается риск изменения цен в будущем, сокращается разница цен производителей в настоящем – то есть упрощается механизм ценообразования и повышается ликвидность товарного рынка.

Создание биржевых институтов выступает необходимым условием функционирования рыночного механизма. В России товарные биржи не получили достаточного распространения, и на большей части биржевых торгов осуществляются только конверсионные операции и сделки по купле-продаже ценных бумаг. Хотя сразу после создания 4 апреля 1990 г. первой товарно-сырьевой биржи в России наблюдался подъем – за год было зарегистрировано около 800 бирж. Если оценивать с точки зрения общепринятых стандартов, то большинство из новых бирж представляли собой обычные посреднические конторы. Начиная с 1993 года, произошло резкое падение деловой активности, снижение оборотов на биржах, а потом большинство из них закрылись. По данным Госкомстата РФ, к началу 1995 г. в России насчитывалось 160 бирж, к концу следующего года – 78 [14]. Конечно же, негативную роль сыграл кризис 1998 года, но проблемы торговли реальными товарами по фьючерсным контрактам чаще всего объясняется другими причинами:

– вероятностью возможных задержек в производстве, отгрузке и пути, опасениями относительно стандартности товара;

– желанием контрагентов получать оплату не в той форме, которая предусмотрена расчетной палатой биржи;

– жёсткостью национального финансового климата и, как следствие, стремлением работать только с постоянным и проверенным партнёром.

Нельзя не учитывать и того, что советская экономика на протяжении многих десятилетий была экономикой дефицита, т.е. денежный спрос постоянно превышал товарное предложение как средств производства, так и предметов потребления. Избыток денежных доходов через финансово-кредитную систему превращался в  накопление крупных финансовых в форме неиспользуемых средств фондов развития производства. Предприятия, получив свободу в использовании этих средств, искали возможность их применения. Появление биржевых структур явилось возможностью вложения избыточных ресурсов.

Отличительной чертой крупных российских бирж всегда была их универсальность. Количество бирж, аукционный принцип торговли, биржевой бартер, продажа единичных или мелкосерийных партий товаров и услуг - основные черты, присущие только биржевой системе России, связанные с необычной экономической ситуацией в стране, сложившейся сегодня.

Одним из условий возрождения биржевой деятельности следует считать отсутствие как развитых форм товарного обращения, так и достаточность инфраструктуры рынка и коммерческой информации.

Сейчас в РФ биржи уже прошли ряд этапов:

- возрождение;

- быстрый рост;

- спад биржевой активности;

- реорганизация бирж (этот этап предполагает выживание в рыночных условиях).

  Возрождение биржевой деятельности происходило в отсутствии соответствующей законодательной базы, что являлось несомненной проблемой, и лишь в 1992 году был принят закон о биржах, предусматривающий контроль государственных органов за деятельностью бирж [17].

Регулирование биржевой деятельности - определенное упорядочивание работы биржи, заключение биржевых сделок на основе установленных правил и требований.

В Законе «О товарных биржах и биржевой торговле» установлены следующие правила и требования:

- Созданы правовые гарантии для торгово-посреднической деятельности. - Бирже запрещено заниматься коммерческой деятельностью.

- Установлено ограничение на торговлю отдельными товарами через биржу. - Определены как участники биржевых торгов, так и их права.

- Гарантировано свободное установление цен на товары, допущенные на биржевую торговлю.

На основании данного закона для осуществления государственного регулирования и контроля за деятельностью товарных бирж при комитете по антимонопольной политике была создана комиссия по товарным биржам (КТБ). Положение о КТБ было утверждено в феврале 1994 года. В КТБ входят:

- представители государственных органов, деятельность которых связана с регулированием товарных рынков;

- представители биржевых союзов предпринимателей;

- эксперты.

Функции КТБ:

- выдача лицензий на организацию бирж;

- контроль за лицензированием посредников;

- контроль за выполнением законодательств о биржах;

- разработка методологических рекомендаций по подготовке биржевых документов; - изучение и выработка предложений по совершенствованию законодательства;

- лишение биржи лицензии;

- применение к бирже или биржевому посреднику санкции;

- назначение государственного комиссара на биржу;

- организация аудит - проверки деятельности бирж;

- требование от бирж и клиринговых центров учетной документации.